科研人才量化考核方法的思考

刘 琦 苗明三 蒋时红

（河南中医学院科研处，郑州450008）

高校科研工作量化考核是约束与激励高校科研工作的一种规范、科学的管理手段。随着科研活动越来越广泛的开展和科研制度改革的不断探索，如何建立一套客观、全面、公正、科学的科研工作量化管理体制，使其在衡量科研人员工作量化过程的客观性上和评审过程的主观性上达到科学、规范、统一，以选拔一批优秀的科研创新团队带头人及人才，提升科技队伍的创新能力和竞争实力，成为我们应当思考的一个突出问题。我校经过近两年的探索实践，取得了一定成效，现回顾、总结如下。

1 科研量化考核的必要性

我国高校科研量化管理始于20世纪80年代后期，随着1985年3月 《中共中央关于科学技术体制改革的决定》的出台，经过近10年各研究院所、高校对科研量化管理的不断探索和经验积累，至20世纪90年代后期，在北京召开的 “大学科研评价量化国际研讨会暨第五次全国科学计量学与情报计量学年会”上，形成了 “科研量化评价是大势所趋”的共识。之后，以奖励SCI论文（以及随后的国内核心刊物论文，其他各种科研成果形式如专利、著作等）为开端的一种极具操作性的科研量化考核模式开始成为高校科研量化的普遍做法。

回顾我校科研管理的历程，在每次科研评审过程中，总会出现找评委、找专家、找领导等实际情况，评审过程中的主观性及难协调性，充分说明建立客观、全面、公正、科学、合理的科研量化考核制度是必不可少的，而且是当务之急。通过近两年的实践探索，我们总结出了一套较为合理的科研量化考核制度，既可以有效抑制人情网络的负面作用，也能使个人的科研工作成绩得到客观反映，并与报酬、奖励和荣誉等密切相连。

2 科研工作量化考核方法

2.1 我校科研工作量化考核原则 在科研量化考核中，我们采取 “量化方法公开、量化积分公开、量化结果公开”的原则。首先，采用客观和主观相结合的方法，即科研业绩积分和专家评估积分相结合的办法。既采用了客观积分保证科研量化的公正性，又结合专家评估主观积分的办法保证了科研量化的人性化，二者有机结合在一起，避免了片面主观的缺陷。其次，根据不同时期的科研状况，对学术量化考评制度做出动态调整。根据不同级别科研团队、人才遴选的不同，其分值和纳入量化考核的范围亦做相应的调整。但其调整要经过校专家委员会一致通过方可实行。第三，提高质量导向意识，正确处理 “量”与 “质”的关系，重视 “量”，更强调“质”。对纳入量化考核表的论文、科研项目、成果、鉴定、专著及学术地位级别、质量、名次都做了严格规定，使量与质得到合理应用。第四，注重学术量化考评的度，避免学术过分量化。从某种意义上讲，学术量化考评应坚持科学性与实用性相结合的原则，其理想结果应是淡化评价，直至无须考评，但我们要充分认识到学术量化考评是一把 “双刃剑”，具有正向和负向功能。我校在科研量化考核制度中规定客观量化分占总量化成绩的60%，主观评审分占到总量化成绩的40%。

2.2 量化计分办法 为促进我校科研力量的凝聚、稳定，并支持选拔优秀的科研创新团队及人才，形成优秀的人才梯队，提升我校科技队伍的创新能力和竞争实力，我校在遴选时具体采用客观评定积分与主观评定积分两种方法，客观评定积分占60%（其团队的遴选以团队负责人为主，团队负责人占2／3；核心成员占1／3），主观评定积分占40%。

2.2.1 客观积分评定办法 ①学术论文工作量：主要考虑论文的级别、分类及作者排名次序，按百分计占20分。其中被SCI、EI、ISTP等收录，独著或第1名5分，第2名1分；发表在国家核心期刊独著或第1名1分，第2名0.2分。论文科研工作量积分计算公式如下：论文科研工作量积分＝∑（论文分值×作者排名系数）。②科研立项工作量：主要考虑科研项目的级别、主持或参与名次，按百分计占20分。其中国家级科研课题主持人7分，主要参加人2分；省部级科研课题主持人3分，主要参加人1分。科研工作量积分计算公式如下：科研立项工作量积分＝∑（立项分值×排名系数）。③科研成果工作量：主要考虑成果的获奖级别及名次，按百分计占20分。其中省部级科研成果二等奖主持人8分，主要参加人3分；省部级科研成果三等奖主持人5分，主要参加人1分。成果科研工作量积分计算公式如下：科研成果工作量积分＝∑（成果分值×排名系数）。④科研鉴定工作量：主要考虑鉴定的级别及名次，按百分计占10分。其中省部级科研鉴定主持人3分，主要参加人1分。科研鉴定工作量积分计算公式如下：科研鉴定工作量积分＝∑（鉴定分值×排名系数）。⑤出版著作、教材：主要考虑著作的级别及著作完成人的排名次序，按百分计占10分。其中统编教材主编5分，副主编2分；著作、自编教材主编2分，副主编0.5分。⑥专利：主要考虑专利的类别及完成人的排名次序，按百分计占10分。其中发明专利申报人5分，合作人0.5分；其他专利申报人1分，合作人不计分。⑦学术地位：主要考虑各学术团体的级别及在学术团体中担任的职务。按百分计占10分。其中国家一级学会常务理事（理事）或国家二级学会主任委员、副主任委员、秘书长，或省级一级学会理事长、副理事长、秘书长，或省部级学术类荣誉称号7分；省部级重点学科学科带头人，或省二级学会主任委员，或厅局级学术类荣誉称号5分；重点学科学术带头人或一般学科学科带头人，或省级二级学会副主任委员、秘书长，或校级学术类荣誉称号3分。

2.2.2 主观积分评定办法 主观积分分别从前期基础（10分）、设计思路（10分）、研究方案可行性（20分）、创新性及社会经济效益（20分）、经费预算（10分）、演讲发挥（30分）等6个方面进行评分，共100分，取到场专家所评总分的平均值，合计后按40%折合。

3 对我校科研工作量化考核办法的思考

经过近两年的实践和探索，我校在运用科研量化计分方法遴选学校及向上级部门推荐科研优秀团队、人才工作中，积累了一定经验，并取得了较好效果。学校在科研评审推荐工作中能够客观、公正、合理、及时地得出结果，大大减少了人为因素的干预，从根本上解决了拉关系、找熟人、抱怨大的问题。

科研量化计分方法的实施对专家个人业绩进行规范化的统计，运用数学统计方法，使教师科研评审工作走上了科学化、透明化、导向性强的道路，充分调动了广大教师科研的积极性。但同时在科研量化的进程中也遇到了一些问题，值得我们去思考。首先，学术论文是科研成果的主要表现形式，其级别的划分和分值的确定是决定科研工作量的关键指标。在指标导向上，SCI和核心期刊倍受关注；在自然科学领域，SCI论文尤其受到重视。由于SCI数据的覆盖面、参数信息量、可比性及客观性等较为突出，作为辅助同行评议的一个量化科研指标，在国际上也是通用标准，造成了过度崇拜的趋势。但SCI因国家、民族文化、语言和学科不同，所收刊物和所录论文在质量上难免有所差异，尤其我国中医药方面的学术期刊因语言等问题，被收录及引用的机会更少。另外，应将SCI影响因子纳入论文量化考核标准之内，更能增加对 “质”的把握。其次，在立项课题的量化考核中，应合理考虑对横向课题的承担给予奖励分。具体可采取经费与课题级别相结合的方法进行评定。尤其是目前产学研在高校的推广、多中心多学科研究工作是科研发展的一个重要方向，横向课题纳入考核指标应不容忽视。再者，出版教材、专著和译著的考核分数应与教材、专著、译著、系列丛书出版的等级、主编工作量和字数将结合，不能笼统地将其归类量化。参与学术会议的演讲、特别演讲、邀请演讲、各类学术会议的组织工作、电视报纸等媒体的邀请等，结合学术会议论文可适当给予奖励分。另外，成果、鉴定在考虑等级（国家级、省部级）的同时，要与取得专利的数量，成果产业化的效益和社会影响相结合，适当给予奖励分。最后，应细化量化考核，例如可单独制定针对青年科研人员的考核方案，应加强对重点学科涌现出的青年骨干、相对薄弱学科中展现出来的高层次科研人才以及掌握先进科研方法的尖端人才进行量化考核，鼓励、引导他们快速成长，成为学校的科研骨干力量。

虽然科研量化考核制度有一定的不合理之处，但我们应充分认识到，这些问题是科研管理方案设计中的具体问题，不能将具体量化方法实施与量化制度管理混为一谈。只要量化方案设计合理、考虑周全、可操作性强，科研量化管理应该是高校行之有效的科研管理模式。