上海市海洋经济可持续发展评价指标体系实证研究

龚 进，胡麦秀

（上海海洋大学经济管理学院，上海 201306）

上海市海洋经济可持续发展评价指标体系实证研究

龚 进，胡麦秀

（上海海洋大学经济管理学院，上海 201306）

上海市海洋经济近十几年获得了极大地发展，海洋产业已成长为上海市的重要支柱产业之一，如何准确评价上海海洋经济可持续发展水平是个亟待解决的问题。因此，从海洋经济可持续发展内涵着手，结合历年上海市海洋经济的统计数据，运用主成分分析方法及均方差赋权法构建了一个反映上海市海洋经济可持续发展评价指标体系，并对上海海洋经济可持续发展的状况进行评价和总结。

上海；海洋经济；可持续发展；评价指标体系

引言

上海依海而生，因海而兴，拥有近万平方千米的海域。随着上海市政府大力推进“四个中心（国际经济中心、国际金融中心、国际贸易中心、国际航运中心）”建设，上海市海洋经济获得了极大地发展。统计数据显示，2002年到2012年间，上海市海洋生产总值从721.96亿元增长到5 819亿元，占上海市生产总值的比重从13.4%提高到28.9%，海洋产业已成长为上海市的重要支柱产业之一。但上海海洋经济高速发展的背后也存在一些问题，如新兴产业规模较小，海岛社会经济发展水平落后，近岸海洋生态系统的健康状况较差、自主创新能力较差等。现阶段，如何准确评价上海海洋经济可持续发展水平及未来能否可持续发展是个亟待解决的问题。因此，本文从海洋经济可持续发展的内涵着手，尝试建立一个能够准确反映上海市海洋可持续发展水平的评价指标体系，为分析上海海洋经济的可持续发展水平、预测未来发展态势、制定相关政策提供数据支持和帮助。

1 海洋经济可持发展指标体系研究现状

目前，国内学者对海洋经济可持发展指标体系展开了多角度的研究，构建的指标体系也各自不同。张德贤等[1]从社会发展、海洋经济、海洋资源、海洋环境和海洋可持续发展能力五个维度来构建海洋经济可持续发展评价指标体系，该指标体系涵盖了海洋经济系统及与其相关系统的发展状况，相对全面，有代表性，但有些指标的数据可获得性较差；韩增林等[2]基于海洋资源承载力、海洋资源发展能力、海洋环境承载力及海洋经济可持续发展智力支持系统四个方面来评价海洋经济可持续发展总体能力，该指标体系突出了海洋经济可持续发展的物质资源基础与环境约束条件，但其未考虑到海洋经济和地区社会发展之间的联动关系，而且由于指标数量较多，各指标之间相关性较高；狄乾斌等[3]构建了一个由社会系统、海洋经济系统、海洋资源和环境系统三个子系统组成的海洋经济可持续发展系统，该指标体系从发展度、协调度及持续度三个角度来综合考察海洋经济可持续发展的表现，指标体系层次分明，结构合理，但因个别指标缺乏统计数据及通过主观赋权来定量分析，评价结果的准确度有所缺失。

以上三个指标体系是比较有代表性的，除此以外，还有一些学者构建了一些适合沿海地区（孙莹[4]，秦宏等[5]，刘明等[6]）、沿海城市（徐同道[7]，张文杰[8]）、海岸带地区（金建君等[9]）等的区域海洋经济可持续发展评价指标体系。

通过比较各指标体系可以看出，尽管评价体系中所含的指标各不相同，但是它们都是将海洋经济可持续发展系统视作海洋经济系统、海洋资源环境系统及社会发展系统的综合体。海洋经济可持续发展的总体水平能够从海洋经济的可持续性、海洋资源生态的可持续性和社会发展的可持续性三个角度综合反映出来。本文在一定程度上借鉴了以上学者的研究成果，也分别从海洋经济系统、海洋资源生态系统和社会发展系统三个角度来构建海洋经济可持续发展系统。

2 上海海洋经济可持发展评价指标体系的构建

2.1 指标体系的基本框架

在构建评价指标体系基本框架时，本文遵循系统性、层次性原则[10]，依据海洋经济可持续发展的内涵。海洋经济可持续发展是可持续发展理念在海洋领域方面的体现，其本质是经济持续、资源生态持续和社会持续这三者之间的统一[7]。其核心是指可持续的经济发展应建立在资源生态可持续、社会可持续的基础上，所要达到的目的既要使当代人的需求得到满足，并得以发展，又要对资源和生态环境进行相应地保护，从而使后代人生存和发展不受到威胁。因此本文的评价指标体系包含了海洋经济、海洋资源环境、社会发展三个方面的内容。

在选取具体指标变量时，本文遵循代表性、可量化性原则[10]，从《中国海洋统计年鉴》[11]、《上海统计年鉴》[12]等选取了24个具有代表性的统计指标，保证了指标的可量化性及客观性。最终本文将评价指标体系设计成分为目标层、子系统层、指标层三个层次的指标体系，将上海海洋经济可持续发展总体水平作为目标层，海洋经济、海洋资源环境、社会发展作为子系统层，24个可量化及具有代表性的统计指标作为指标层（表1）。

2.2 指标的筛选及赋权

上文中构建的评价指标体系是从理论出发得到的结果，在运用统计数据对上海市的可持续发展总体水平进行实证分析时，可能存在由于指标数目较多而造成的指标之间信息重叠量较大的问题，从而使指标体系评价不够准确，因此有必要对评价指标体系中的指标进行筛选。下面本文运用主成分分析法[3]对指标层的指标进行筛选。

2.2.1 数据标准化处理

对上海市1996—2011年各指标的原始统计数据进行标准化处理，从而消除各指标由于量纲不同而造成的影响。标准化变换的公式为：

式中：χij为j指标在第i年的数据，χ′ij为χij变换后的标准值，χ是j指标历年数据的平均值，Sj为j指标历年数据的标准差。

2.2.2 计算相关系数并合并重复指标

将以上指标的标准化数据输入到SPSS软件中，计算各指标的相关系数。把相关系数为正且大于0.95（含0.95） 的指标计为重复指标。按优先保留综合性指标及删除与许多其他指标都有较高相关度的指标的原则合并重复指标，最后得到一个包含18个独立性较强的指标且适用评价上海市海洋经济可持续发展的指标体系（见表1）。

表1 上海市海洋经济可持续发展评价指标体系Tab.1 The marine economy sustainable development evaluation index system of Shanghai

2.2.3 确定各指标在指标体系中的权重

为了保证评价指标体系的客观性和准确性，本文采用均方差赋权法[13]这一客观赋权法来确定各指标在指标体系中的权重。具体方法如下：

1）对筛选后的指标的原始统计数据进行标准化处理。首先，把指标分为“增长型”与“抑制型”两类，其中“增长型”指标是数值越大越好的指标，“抑制型”指标是数值越小越好的指标。可以看出，本文指标中X7工业废水排放量、X8工业固体废物排放量及X14城市居民家庭恩格尔系数属于“抑制型”指标，其他的指标则属于“增长型”指标。接着对于“增长型”指标的标准化处理如下：

式中：χij为第i年的第j个指标的原始统计数据；为第j个指标的最小值，为第j个指标的最大值，Zij为χij标准化后的值。

2）用均方差权重法求出权重系数。运用SPSS软件得到各指标的均方差，运用权重系数公式得到子系统层的权重指数及指标层的权重指数。权重系数公式如下：而对“抑制型”指标的标准化处理如下：

式中：σ（Zj）为j指标的均方差，Wj为j指标的权重系数。

最后得到上海市海洋经济可持续发展评价指标体系及各指标权重如表1所示。可知上海海洋经济可持续发展总体水平F、海洋经济的可持续发展水平F1、海洋资源环境的可持续发展水平F2及社会发展的可持续水平F3的函数评价公式如下：

3 上海市海洋经济可持续发展水平的评价结果

依据上文中所构建的上海市海洋经济可持续发展评价指标体系及评价公式，以及从《中国海洋统计年鉴》[11]和《上海统计年鉴》[12]获得的统计数据，通过计算得到1996—2011年上海市海洋经济可持续发展水平评价结果（如表2和图1所示）。

表2 1996年至2011年上海市海洋经济可持续发展水平Tab.2 The marine economy sustainable development level of Shanghai from 1996 to 2011

根据上面所得到的结果，对照由中国科学院地理科学与资源研究所制作的“可持续发展状态等级表”（见表3）[5]，首先，对上海市海洋经济可持续发展总体水平进行评估。可以看出，上海市在1998年前属于不可持续发展阶段，在1998年至2003年属于弱可持续发展阶段，在2004年至2009年属于中度可持续发展阶段，从2010年开始进入强可持续发展阶段。总的来看，上海市海洋经济可持续发展总体水平持续上升，呈现出良好的上升发展态势。

图1 1996年至2011年上海市海洋经济可持续发展各评价指数Fig.1 Various evaluation indexs of the sustainable development of marine economy in Shanghai from 1996 to 2011

表3 可持续发展状态等级表Tab.3 State levels of sustainable development

其次，对评价指标体系中指标层的发展水平进行考察。可以看出，海洋经济和社会发展两个指标的发展水平呈现出阶段性跃升状态，在2003—2006年间，海洋经济发展水平跃升先于社会发展水平，而在2008—2010年间，社会发展水平跃升先于海洋经济发展水平。这说明在海洋经济起步的阶段，海洋经济的发展带动了社会的发展，而随着社会的发展，其又反过来促进了海洋经济的发展，两者之间存在着较强的正联动的关系。同时也观察到海洋经济发展水平在第一次跃升时，海洋资源环境的发展水平随着上升，而在海洋经济发展水平第二次跃升时，海洋资源环境的发展水平却随之下降。这说明海洋经济在增长过程中的技术进步和革新能够提高污染治理能力及资源利用效率，从而提高海洋资源环境的发展水平，而增长过程中产生的更多的污染超过由于技术进步带来的效益时，海洋经济的发展又会抑制海洋资源环境的发展水平，使其下降。

4 结语

通过构建的评价指标体系对上海市1996—2011年海洋经济可持发展水平进行实证研究得到的结果显示，上海市海洋经济可持续发展的总体水平逐年提高，且呈现出良好的发展态势。但也要注意到现在上海市海洋经济的迅速发展已经对资源的利用和环境治理带来了负面效应，上海市未来需要加强其自身的资源利用率和环境治理能力来应对海洋经济发展带来的破坏和冲击。总体说来，本文所建立的上海市海洋经济可持续发展评价指标体系能够相对客观地反映上海市近十几年的海洋经济可持续发展情况。同时笔者也注意到本文所建立指标体系还有以下几个方面需要改进：首先，指标体系所选取的指标是从有统计数据的指标中所选取的，从而使一些更具代表性但缺乏统计数据的指标未被列入，如果能够获得更多的数据，指标体系会更加全面和有代表性；其次，指标体系中各指标的权重是通过均方差赋权法所得到的，该方法虽然保证了指标体系的客观性，但是未能显示出个别更重要指标的重要性，可以考虑主观赋权和客观赋权组合的方式来处理权重；最后，由于统计数据的时间跨度较大，个别统计数据的统计口径有所变化，对指标体系的准确度有一定的影响。

[1]张德贤.海洋经济可持续发展理论研究[M].青岛：青岛海洋大学出版社，2000

[2]韩增林，刘桂春.海洋经济可持续发展的定量化研究[J].地域研究与开发，2003，（1）：1-5.

[3]狄乾斌.海洋经济可持续发展的理论、方法与实证研究——以辽宁省为例 [D].辽宁师范大学：人文地理学，2007.

[4]孙莹.区域海洋经济可持续发展指标体系的构建及应用——以浙江省为例[J].浙江学刊，2011，（6）：167-170.

[5]秦宏，孙浩杰.海洋经济可持续发展度实证分析——以山东省为例[J].东岳论丛，2011，32（1）：139-142.

[6]刘明，陈韶阳，余亭.广东省市级海洋经济综合发展评价指标体系构建[J].经济研究导刊，2012，27（127）：160-162.

[7]徐同道.区域海洋经济可持续发展评价研究——以连云港市为例[D].南京农业大学：土地资源管理，2008.

[8]张文杰.上海海洋经济可持续发展的实证研究[D].上海海洋大学：产业经济学，2011.

[9]金建君，等.海岸带可持续发展及其指标体系研究[J].海洋通报，2001，20（1）：61-66.

[10]徐胜，董伟，郭越，宋维玲.我国海洋经济可持续发展评价指标体系构建[J].海洋开发与管理，2011，（3）：65-70.

[11]王宏，李强.中国海洋统计年鉴 [M].北京：国家海洋局，1997-2012.

[12]上海市统计局.上海统计年鉴 [M].上海：上海市统计局，1997-2012.

[13]王明涛.多指标综合评价中权数确定的离差，均方差决策方法[J].中国软科学，1999（8）：100-107.

Research on the Evaluation Index System for Sustainable Development of Shanghai Marine Economy

Gong Jin，Hu Maixiu
（College of Economics and Management，Shanghai Ocean University，Shanghai 201306，China）

Shanghai marine economy has made considerable progress and development in the last decade.Marine industries have become one of the most important pillar industries in Shanghai.But how to evaluate accurately the level of sustainable development of Shanghai marine economy is a problem that demands prompt solution.Whether the sustainable development of Shanghai marine economy would be sustained in the future is also uncertain.Based on the connotation of ocean economic sustainable development and years of economic statistics，the paper constructed an evaluation index system for sustainable development of Shanghai marine economy by using the principal component analysis and variance weighting methods.In the end，the paper evaluated the level of sustainable development of Shanghai marine economy in the last few years.

Shanghai；Oceaneconomy；Sustainabledevelopment；Evaluationindexsystem

F127.51

：A

：2095-1647（2014）03-0018-06

2014-03-01

上海海洋大学“大文科新人培养计划”项目；上海海洋大学人文社科项目 [A-2502-12-0000-56]；上海海洋大学博士启动基金项目 [A2-0302-14-3000-34]

龚进，男，硕士，主要研究方向：海洋经济，E-mail：alex181x@gmail.com。