英国公共部门研究机构薪酬绩效制度研究

刘 娅

(中国科学技术信息研究所，北京 100038)

英国七家研究理事会下属数十家研究所和研究中心，以及少数政府部门所属研究机构是英国公共财政资助的重要科研机构，从事着英国高水平的科研活动，在英国被统称为公共部门研究机构 (PSREs)［1］。七家研究理事会作为独立的、非行政部门的资助基础性、战略性和应用性研究的机构，对下属研究所/研究中心的人员与薪酬管理负有总体管理职责。由于这些研究理事会的管理制度具有较大相似性，因此本研究选取英国生物技术和生物科学研究理事会 (BBSRC)为调查对象，对其人员薪酬绩效制度进行调查与分析，以此管中窥豹，形成对英国公共部门研究机构薪酬管理制度的基本把握。

1 BBSRC人力资源构成

BBSRC是英国生命科学研究领域的主要资助机构，旨在促进与生物系统相关的基础、战略和应用方面的研究及人才培养。其人员雇佣与薪酬管理政策适用于所管理的Babraham研究所 (BI)等11家研究机构、运行中心以及总部的所有雇员［2］。BBSRC要求用人单位按照公平公开竞争、就业机会均等、择优录取的原则选用人才。一般岗位人员聘用均由用人单位公开招聘和考核，高级岗位人员由用人单位与BBSRC总部共同考察后决定是否聘用。用人单位和应聘者实行双向选择［3-4］。

截至2011年4月，BBSRC拥有1899名雇员［5］。其中，85%左右人员分布在 BI等 9家BBSRC所属研究机构中 (生物、环境与乡村科学研究所 (IBERS)以及Roslin研究所 (RI)组建于两所高校内，其员工为高校人员)。此外，另有约15% 的人员为BBSRC总部的管理及行政人员。员工按工作性质分为科研类、科研支持类、技术类、计算机类以及行政管理类。显然，直接从事研究开发活动或与之紧密相关的“科研类”人员是数量最多的一类，约占总人数的45．5%;而辅助支持科研工作的人员大致占19%;行政管理人员约占27%(其中一半以上为BBSRC总部的行政人员);技术支持以及计算机辅助人员的比例约占总人数的4．4%和4．6%。

BBSRC与研发工作直接相关的864名人员中，G级以上高级研发人员占研发人员总数的7．9%;D级、E级以及F级中级岗位研发人员各占研发人员总数的11%、21．6%以及44．7%，因此中级研发人员约占研发人员总数的77%，是研究人员的最主要构成;其余为初级研究人员，主要从事一些辅助性工作，约占研发人员总数的15%。

2 BBSRC薪酬绩效制度

2.1 薪酬体系

BBSRC雇员薪酬体系由以下几个部分构成［6］:

(1)基于工作绩效的基本薪酬。BBSRC雇员通常实行按照工作岗位的固定年薪基本薪酬制度，员工实际所得基本薪酬将参照岗位薪酬设定并根据上一工作年度雇员的工作绩效来确定。包括BBSRC在内的五家研究理事会联合与英国财政部签署了2007年7月1日—2010年6月30日期间的雇员薪酬协议，并与工会进行了协商。2010—2011财年薪酬水平在2009—2010财年基础上根据岗位不同有所调整，2011—2012财年保持不变。A～G级工作岗位薪酬水平见表1，PC1级和PC2级人员根据个人情况单独确定。BBSRC为每种岗位设定了标准薪酬，各岗位的实际薪酬均存在一个可以调整的范围。最低薪酬为标准薪酬的90%，最高薪酬为标准薪酬的115%(2011—2012财年中标准薪酬的110%调整封顶档被取消)。最低薪酬与标准薪酬之间有10个调整档。一般情况下，中级或初级人员雇用时BBSRC会按照该岗位的最低薪酬起薪，少数表现优异者可能会从标准薪酬起薪。

每年BBSRC的用人单位会根据雇员上年度工作绩效对其固定年薪进行调整。员工工作绩效评定按照BBSRC的“工作绩效与个人发展评价”(PPDR)工作框架来具体实施［7］。PPDR是BBSRC绩效管理过程中的组成部分，适用于BBSRC的A～G级员工工作评价。PPDR主要通过基于目标的工作完成情况来测度工作绩效。雇员的工作绩效评定结果分为三个等级，分别为称职、优秀以及不称职。通常大部分员工会根据PPDR测评结果被评定为称职，而优秀员工则是由业务部门参考PPDR初步评价结果后进行提名，随后用人单位的工作绩效评估小组在此基础上进行确定。A～E级优秀人员的比例一般控制在20%以内。称职与优秀员工均会获得年度加薪，而不称职员工的加薪将被延期或停止。

BBSRC对员工年度绩效加薪进行了明确规定。一般情况下，称职人员可以获得本岗位最低薪酬与标准薪酬之间2个调整档或2%当前年薪的加薪;优秀人员可以获得本岗位最低薪酬与标准薪酬之间3个调整档或3%当前年薪的加薪;年薪低于2．1万英镑的雇员将至少获得250英镑的固定加薪，加薪的具体方式见表2。由此可见，雇员如果表现称职，其基本薪酬将通常在5年后达到该岗位的标准薪酬 (少数表现优秀者薪酬的增速会更快)。当基本薪酬达到标准薪酬以后，固定薪酬的增速将会放慢。BBSRC员工如果工作绩效一直保持为称职，则其基本薪酬最高可以达到标准薪酬的105%，而优秀员工的固定基本薪酬最高可以达到标准薪酬的115%。一旦达到这两个封顶门限，除非员工未来工作获得岗位晋升，否则其每年可获得的加薪只能限于基于年度的非固定加薪。另外，还需要注意的一点是，如果员工某次加薪后由于固定加薪部分上涨而导致基本薪酬超过标准薪酬的105%或者115%时，则超过105%或者115%的部分将以非固定加薪方式发放，但不计入员工基本薪酬。

表2 BBSRC员工年度加薪的范围与幅度

(2)晋升薪酬。BBSRC员工如果获得晋升，则其薪酬将按照新岗位的最低薪酬确定，或者在原有基础上涨10%。如果上涨后的薪酬介于新岗位的最低薪酬与标准薪酬之间，则会向下调整到最近一档，差额部分将一次性发放。

(3)补贴。BBSRC承担某些特殊要求工作或轮班工作的雇员将获得一定数额的补贴工资，包括雇佣补贴 (RRA)、轮班补贴 (SA)、环境补贴等。用人单位负责人可以决定的RRA补贴的最高额度为10，000英镑;轮班补贴为48．25英镑/周;环境补贴为66便士/小时。

(4)加班费。加班费适用于工作合同约定的工作时间 (一般为37小时/周)外的加班，包括平常、周末、公共节假日以及银行休业日，分为超时加班费及额外费用两部分。费用根据BBSRC的普通时间费 (PTR)来确定。PTR计算公式为:(基本薪酬的周薪+补贴)/42。周一至周五超时加班费的每小时费用按照1．5PRT计算，周六、周日、公共假日以及银行休业日每小时费用按照PRT计算。额外费用只针对周末、公共节假日以及银行休业日，周六的每小时费用按0．5PRT计算，周日、公共节假日以及银行休业日按PRT计算。

和老人交流，要改变说话方式，注意环境和气氛，兼顾老人的情绪，采用稍缓慢、低音调的发声方式，与老人面对面，目光对视，视线相平，不急不躁。

(5)特殊奖金。适用于A～F级雇员，作为对员工在本工作年度特殊贡献的奖励。此类奖金额度不高，最低为100英镑，最高为1000英镑，员工每年有一次获得机会。

(6)知识产权收入奖励。BBSRC同意下属研究机构保留的知识产权收入，同时也允许研究机构将2008年4月1日以后所得收入的一部分用于奖励参与相关工作的员工。用于奖励的收入类型包括版税、许可费、知识产权转让费等。但如果知识产权出售/交换的目的是为了获得具有工资或耗材成本的研究性活动，则该收入不能用于奖励。通常情况下，知识产权收入的奖励分配方案见表3。

表3 BBSRC知识产权收入奖励方案

(7)养老金计划。BBSRC为员工设立了养老金计划。除非员工本人不愿意加入，否则与BBSRC的用人单位签订了12个月及以上雇佣合同的员工均会自动加入该计划。员工可根据收入情况以参与不同养老金计划，并缴纳不同比例养老金 (见表4)，BBSRC或下属研究机构也会为员工配比员工年收入26%的养老金［8］。

表4 BBSRC员工参与养老金计划的个人缴存比例

(8)其他。BBSRC员工如果承担了超过本岗位职责所要求的某些工作，在经过用人单位的职责评估 (RRP)后，一般会获得不超过6个月的一定代行职责费用补偿。

2.2 BBSRC员工当前薪酬水平

为了更清楚地说明BBSRC员工的收入情况，以下选取BBSRC两家研究机构以及BBSRC总部的部分高级雇员进行分析。

John Innes研究中心 (JIC)和食品研究所(IFR)是BBSRC员工数量较多且岗位分布较全的两家研究机构。二者员工岗位、职位以及相应的薪酬水平见表5、表6［9］。结合表2，可以看到两家研究机构中C级到F级4种岗位级别的员工数量均较多，其中尤以D级人员数量最多。D级人员包括博士后、一般财务人员、IT经理、资产管理等人员，基本年薪在2．6万～3．4万英镑之间;E级人员包括一般科研人员、部分行政部门的中级和高级业务经理，其基本年薪在3．3万～4．3万英镑之间;F级人员包括高级科研人员、行政部门主管以及部分高级业务经理，其基本年薪在4．2万～5．4万英镑之间。属于G级、PC1级以及PC2级的高级人员很少，G级包括项目组长、资产管理主管、信息技术主管，其基本年薪在5．4万～6．9万英镑之间，大致为D级人员的2倍。而PC1级或PC2级是研究机构负责人或财务主管，PC1级基本年薪在9．0万～10．0万英镑之间，大致为D级人员的3倍。PC2级基本年薪在6．6万～8．5万英镑之间，大致为D级人员的2．5倍。因此整体而言，BBSRC从事研究开发工作的科研人员在薪资分布中比较靠前，博士后均为中级岗的D级岗位，此外研究机构大多数的科研人员也分布在D级和E级岗位。

BBSRC总部有13名PC2级及以上高级雇员，其中首席执行官Douglas Kell教授的岗位级别为PC1级。2011—2012财年其年薪额度为165000～169999英镑，大致为本财年BBSRC员工年薪中位数 (30432英镑)的5．5倍。年薪次高的是BBSRC的首席运营官Stephen Visscher先生，岗位级别为PC1级。2011—2012财年其年薪额度为140000～144999英镑，大致为BBSRC员工年薪中位数的 4．5倍。

表5 John Innes研究中心人员岗位及年薪

表6 食品研究所 (IFR)人员岗位及年薪

英国统计局对本国居民收入的最新统计显示，2010—2011财年英国纳税人的人均税前收入中位数为19500英镑，上四分位点在31000英镑左右［10］，同期 BBSRC所有员工年薪的中位数为30391英镑。因此，BBSRC员工薪酬的中位数约为英国社会人均税前收入中位数的1．6倍，同时也基本与英国社会人均税前收入的上四分位点齐平。2010年6月，英国内阁大臣指出，英国40多万公务员收入的中位数是22850英镑［11］。由此可见，整体而言英国公共部门研究机构的雇员 (尤其是直接从事科研活动的人员)在英国社会中属于收入中等偏上的阶层，其收入也高于公务员收入。

2.3 BBSRC下属研究机构人员薪酬的经费来源

对部分公共部门研究机构的支出结构调查显示，人员支出在其中占了较大比例。以Rothamsted研究中心 (RRes)为例，该机构2011财年财报数据显示 (见表7)，包括薪酬、社保金和退休基金在内的“人员成本”是该机构支出中最大的一部分，2009财年此类成本支出为 RRes总支出的53%，2010财年上升到59．5%［12］。此外，可获数据显示John Innes研究中心在2001、2002财年的数据也显示了与RRes一致的结果， “人员成本”均占该机构年度总支出的50%左右。

表7 2010—2011财年RRes与薪酬有关的支出情况货币单位:千英镑

如图1所示，BBSRC下属研究机构最主要的收入来源是BBSRC管理的国家财政科研经费。这部分收入基本均占到各机构年度总收入的50%以上，多的甚至达到85%以上。研究机构来自BBSRC的收入分为战略性计划经费和竞争性研究项目经费两部分。其中，BBSRC的战略性计划经费是研究机构获得BBSRC经费的主要渠道。BBSRC每年通过战略性计划经费将国家财政预算的一部分拨款一揽子分配给研究机构，该部分经费主要用于研究机构人员开支和日常业务开支，以形成稳定环境以支持科研机构开展长期性研究。对BI、IAH、IFR、TGAC、JIC、RRes六家主要研究机构的统计显示，2009—2010财年战略性计划经费收入约占6家研究机构总收入的41．9%，2010—2011财年更达到50．5%。就具体机构而言，IAH最低，其战略性计划经费收入约占机构总收入的37%，次低为RRes(45．23%)，TGAC最高，其战略性计划经费收入约占机构总收入的79%［13］。

同时，根据RRes 2010—2011财年的调查数据可知，其来自BBSRC的战略性计划经费并不能够完全覆盖研究中心人员成本。而该中心约有20%收入来源于BBSRC的竞争性研究项目经费。BBSRC规定申请其竞争性研究项目经费的研究机构可以采用全经济成本核算方法 (Full Economic Costing，FEC)来安排项目经费。FEC核算项目中的直接发生成本和直接分配成本两项可分别计入全职和兼职研究人员在项目研究中直接发生 (可记录的)和间接发生 (估计形成)的人工费用［14］。由此可见，RRes研究中心的部分人工成本缺口可以由竞争性研究项目经费来进行补足。

图1 2010—2011财年BBSRC部分研究机构收入构成

3 结论

3.1 采用以固定年薪为主的薪酬体系

英国公共部门研究机构薪酬体系的构成以固定年薪为主、其他形式为辅。固定年薪为稳定的基本薪酬，一般按月/周领取。员工没有类似于月度/季度奖金的可变薪酬，但如果其工作表现突出，则下一年度固定年薪可获得一定幅度增长。除固定年薪以外，员工还可能获得津贴、加班费等特殊收入。但与固定年薪相比，这类收入额度较少，且非长期性。此外，用人单位还向员工提供养老金等间接性福利。需要注意的是，公共部门研究机构通过竞争性申请获得的项目经费仅能用于项目运行而不能挪作他用，因此经费不得用于个人提成奖励。这种以固定年薪为主的薪酬体系涵盖了各种直接的固定与非固定收入，以及不同类型的间接性福利，其构成是多元化的，也是比较全面的，可以较好地保证公共部门研究机构人员收入水平的基本稳定。

3.2 推行“以岗定薪”的薪酬制度

英国公共部门研究机构通常采用“以岗定薪”而不是根据资历或雇佣期限身份来定收入的薪酬制度，要求员工的薪酬与职责、能力及业绩相匹配。用人单位人事部门根据员工所承担的工作职责或者是所具备的技能确定其工作岗位以及相对应的年薪，并制定了详细规程以鼓励员工通过杰出工作获得年度绩效加薪或晋升，但同时对薪资增长上限有所控制。这种以岗定酬、同岗同酬、岗位薪酬封顶的制度设计较好地保证了用人单位内部的薪酬公平性，并对个人收入水平实现了总量控制，避免了过大收入差距的形成。同时，绩效加薪和晋升的制度安排也发挥了正向激励作用，对员工的工作积极性可以形成有效调动。

3.3 员工薪酬总体结构为“橄榄型”

英国公共部门研究机构薪酬结构的人员分布整体呈“橄榄型”，总体而言员工在英国社会中属于收入中等偏上的阶层。调查显示，BBSRC年薪收入在2．6万～5．5万英镑的中级岗位人员数量最多，收入在5．5万～17．0万英镑之间的高级员工很少。2012年近1900名员工中，仅有两位最高主管的年薪达到14万英镑以上。下属研究机构人员薪酬构成中，机构负责人的年薪收入一般在6．6万～10万英镑之间，与本机构多数人员的薪酬水平相比，大致是其1．5～2．5倍。因此，机构各类人员之间的薪酬差距并不太大，收入分配的平衡关系得到了较为妥善的处理。研究同时显示，BBSRC薪酬制度的导向是向科研骨干倾斜，向关键岗位倾斜。总体来看，直接从事研发活动人员的岗位定级比较高，大多数科研人员定岗在D级及以上，少部分人员为A～C级初级岗位。因此按业务领域而言，薪酬制度整体安排上对科研人员具有一定倾斜。

3.4 薪酬经费来源以稳定的公共财政支持为主

调查显示，英国公共部门研究机构由于法律地位明确，因此其从事研究开发活动的环境相对宽松，每年较大部分收入来自国家财政预算的年度拨款，同时部分机构也通过竞争性项目经费来部分补足国家财政预算拨款在人员费用开支方面的缺口。典型机构的数据显示，机构支出中约有50%用于支付人员工资、福利、补贴、培训等费用。因此，英国公共部门研究机构这种员工薪酬大部分来自国家财政预算拨款，并以高比例固定薪酬发放的方式营造了一种较为稳定的工作环境，与公共部门研究机构以提供公共产品为主，研究成果较难全部通过市场得到回报的特点相适应，对于涉足高风险、基础性、外溢性科研活动或需要长期知识、技术积累的科研工作者来说，无疑具有较强的稳定和吸引作用。

3.5 与薪酬有关的评价制度较为成熟

虽然国家财政预算覆盖了英国公共部门研究机构员工的绝大部分薪酬预算，但这并不意味着雇员可以等和靠。在BBSRC的管理机制中，用人单位管理部门每年均会通过一套持续开展的、规范的、完善的、专家评测与员工自主参与相结合的“目标-结果”考评制度来评价员工的工作绩效，并以此作为研究机构对员工定岗和确定其薪酬差异的重要决策依据。这套以促进业务发展为主旨、以职责为核心、以目标为导向、以贡献为根本、以公平为基础、以分级管理为着眼点的开放式考评体系，既可以有效地调动员工工作积极性和创造性的发挥，也充分保证了研究机构内部薪酬制度的公平性，同时遵从了英国纳税人要求的公共财政经费的使用必须“物有所值”的原则。

［1］刘娅，龚春红，王玲，王勇．国内外公共科研体系经费机制研究［R］．2009-03．

［2］BBSRC．Institutes［EB/OL］．http://www．bbsrc．ac．uk/organisation/institutes/institutes-of-bbsrc/institutes-of-bbsrc-index．aspx，［2013-03-20］．

［3］BBSRC．Introduction to the BBSRC employment code［EB/OL］．http://www．bbsrc．ac．uk/organisation/policies/employment/code/introduction/introduction-main．aspx，(2011-08-11)．

［4］BBSRC．Section A1:Joining us［EB/OL］．http://www．bbsrc．ac．uk/organisation/policies/employment/code/joining/joiningindex．aspx，(2008-03-28)．

［5］BBSRC．Annual Staffing Statistics 2011［R］．2012．

［6］BBSRC．Section A7:Pay and allowances［EB/OL］．http://www．bbsrc．ac．uk/organisation/policies/employment/code/pay/pay-index．aspx，(2011-02-08)．

［7］BBSRC．Performance and Personal Development Review［R］．August 2011．

［8］BBSRC．Annual Report and Accounts 2011—2012［R］．July 2012．

［9］BBSRC．Transparency of salaries［EB/OL］．http://www．bbsrc．ac．uk/organisation/spending/transparency-salaries．aspx，［2013-05-06］．

［10］National Statistics．Personal Incomes Statistics 2010-11［R］．28 December 2012．

［11］Parliament and Constitution Centre．Civil Service Reform［R］．23 November 2010．

［12］Rothamsted Research Limited．Annual Report and Financial Statements［R］．31 March 2011．

［13］BBSRC．Funding to institutes［EB/OL］．http://www．google．com．hk/url?q=http://www．bbsrc．ac．uk/organisation/spending/institutes．aspx＆sa=U＆ei=0pEIUdmXBuSSiQf2_oHgCw＆ved=0CBkQFjAA＆usg=AFQjCNEfVlezAdS3-xkS7oi891DH5vDreQ，［2013-06-16］．

［14］BBSRC．BBSRCResearch Grants:the Guide［R］．October 2013．