浅析“专利技术运用转化”的内涵和表现形式

岳海霞

中国专利技术开发公司，北京100088

一、专利转化的内涵

专利转化的概念可以从狭义和广义两个角度来分析，首先从狭义角度来看，专利转化就是专利技术能够推动经济社会的发展，从而转换为生产力的过程，而这一过程包括实施、转化和产业化等阶段，专利转化能够实现从技术向产品或者服务形态的转化，结果变为现实的生产力。广义的专利(应用)转化，既包括了专利实施和狭义的专利转化，还涵盖了专利的质押融资和技术入股等专利证券化、资本化一系列与专利实施、运用相关的行为和过程。

二、专利技术运用转化的主要形式

根据专利应用转化的方式和途径，可将专利应用转化分为自行实施、转让、许可、质押融资、技术入股五大主要形式。

(一)自行实施

自行实施是最常见的运用转化方式之一，指专利权人自己制造、使用销售、进口其专利产品，自行实施是最常见的运用转化方式之一，指专利权人自己制造、使用销售、进口其专利产品，或者利用销售的办法使专利获得产品的行为。

专利权人可以在一定条件下将自己的专利转化为产品，也就是在技术、资金等条件都充足的条件下可以利用专利方法来制作产品，这样就可以将自己的智力产品转变为物质产品，获得现实的生产力，达到增加企业经济效益、促进社会发展、服务人民群众的目的。

(二)转让

专利转让时专利权人将自己的专利所有权转让给受让方，而受让方须有按照合同来支付约定金，并向国家知识产权局专利局等级，获得实施专利的权利，专利权转让合同中规定的专利权当事人获得了新的专利使用权利，也可以和其他人签订专利转让合同，而专利生效应该根据合同登记之日来规定。整个专利转让都是在法律范围内进行，并接受国家知识产权局专利局的领导，双方签订合同并依法履行。

专利转让权一旦成立后，专利权人地位就被受让人获得，而转让人则不再拥有专利权人地位，专利权转让合同不影响转让方在合同成立前与他人订立专利实施许可合同的效力。专利实施许可合同中包括一定的权利和义务，而这些需要专利权受让方来承担;转让合同签订前，如果转让方已经实施了专利，那么就需要在合同成立后停止实施专利。

(三)许可

专利许可时专利权人在某国取得专利许可或者可以在约定的范围操作，利用专利进行制作、销售产品，并获得相应的利润。专利技术在使用过程中要付一定的专利许可费，从而作为使用专利技术的回报，而专利许可还可以转让，但是仅仅限于使用权利的转让，并不包括制造和销售，专利的所有权依然属于许可法，被许可法只能获得使用专利技术的权利，并没拥有专利所有权。根据许可方所授予被许可方的权利和范围大小，可分为:普通许可、独占许可、独家许可、分许可、交叉许可。

(四)质押融资

1．质押贷款

专利质押贷款作为一种相对新型的融资方式，专利质押贷款作为一种相对新型的融资方式，是债务人利用自己的知识产权中的财产权向债权人出具担保的权利，从而获得用于贷款的融资。根据我国《担保法》的规定，如果专利需要转让，出质人和质权人应该签订书面合同，并且在有关部门出办理、登记，合同生效也以登记之日算起。

2．专利证券化

专利证券化就是发起人将能够产生预期现金流的专利通过一定的办法对基础资产各个要素进行分离和重组，然后能够成立相应的特设机构，这一机构利用专利的潜在现金收益为基本支撑，实现发行证券融资的目的。专利证券化是专利领域利用资本的一种方式，属于金融在专利方面的创新，其实质就是资本证券化的延伸，利用结构融资原理来处理专利预期收入，最终获得大量现金。

3．技术入股—专利资本化

1998年某微电子有限公司成立时邓某某以两个专利入股占35%的股权，如今邓某某身价以亿美元计算。2009年2月，美国某知名跨国公司拟与西安某国内企业共同出资设立中外合资经营企业，其中外国投资人计划用其专利技术的使用权作为合资企业的出资，中国内资企业以货币方式出资，设立股权比例为50%。不难看出，专利正逐渐作为一种资本，作为一种特殊的投资形式，转化为产业资本。而我国《公司法》也明确规定，以专利为代表的知识产权可以非货币财产作价出资入股，其中知识产权最高可以占出资比例的70%。随着人们对专利价值的不断认识，专利资本化正被越来越多的企业和投资者所重视和利用。

专利资本化就是在法律规定下进行的专利技术资本化，详细来说就是专利权人利用自己的专利权作为资本进行投资，然后资金提供方可以利用资金来入股。专利权人在这一过程中虽然没有获得专利权的转移兑现，但是获得了投资企业的股权，所以说并没有丧失对专利权的所有，而是以资本的方式来代替，依然可以利用股东的身份享有企业财产所有权。

［1］曾莉，罗晓涵．专利转化及相关基本概念辨析与思考［J］．科技进步与对策，2015．06．

［2］梁謇．发达国家专利技术转化模式及其借鉴［J］．哈尔滨学院学报，2014．12．