法庭科学痕迹检验实验室质量控制的现状及进展研究

王宜集,蒋丕显

(南宁市公安局 良庆分局刑事侦查综合大队,广西 南宁 530201)

法庭科学痕迹检验实验室质量控制的现状及进展研究

王宜集,蒋丕显

(南宁市公安局 良庆分局刑事侦查综合大队,广西 南宁 530201)

痕迹检验实验室是法庭科学实验室的重要组成部分。痕迹检验实验室直接为法庭提供刑事案件审理的所需的证据,痕迹检验实验室的质量控制与刑事案件审理效率密切相关。提高痕迹检验实验室的质量控制水平,要在遵循质量控制的普遍原则基础上,根据专业特性在质量控制方法及控制活动实施等方面加以侧重,在结果质量控制、检验控制、现场记录控制、人员培训等几方面全面提高质量控制水平。

法庭科学；痕迹检验；质量控制

痕迹检验是指综合运用痕迹检验的相关理论和方法,研究各种犯罪痕迹的形成与变化规律,以及发现、显现、提取、分析、鉴定犯罪痕迹的方法,进而揭露和证实犯罪,为侦查、起诉、审判提供线索和证据,是刑事科学技术专业之一。痕迹检验实验室主要负责痕迹检验的具体工作,并为法庭审理和判决各类刑事案件提供直接证据,因此,痕迹检验实验室的检验和质量控制水平将在很大程度上决定刑事侦查和案件审理工作的总体效率。

近年来,我国刑事犯罪领域出现了一系列新的发展趋势。一方面,利用信息手段实施犯罪等新型犯罪形式不断出现,给刑事案件审理侦查工作造成严重的挑战；另一方面，犯罪嫌疑人的反侦查能力不断提高,犯罪痕迹的数量不断减少,这就给痕迹检验工作提出了更高的要求。目前,由于人员、经费等因素的影响,很多基层的司法机关长期存在司法工作效率不高的问题,存在大量的积案。因此,加强痕迹检验实验室的质量控制,从而提高司法工作效率已经势在必行。

1 法庭科学痕迹检验实验室的功能和作用

笔者认为,法庭科学痕迹检验实验室的功能和作用包括如下几个方面：

(1)为刑事案件的侦查审理工作提供直接证据。证据是审理刑事案件的重要依据,修订后的《中华人民共和国刑事诉讼法》(以下简称《刑诉法》)对证据提出了更高的要求。在人民法院愈加注重证据的效力的情况之下,法庭科学痕迹检验室通过对犯罪现场遗留下的各类痕迹进行对比、分析和科学检验,直接成为指认犯罪行为的证据,这对于提高刑事案件侦查审理工作效率是至关重要的。

(2)进一步规范刑事诉讼程序。程序公正是我国司法改革的重点。痕迹检验实验室通过提高质量控制,在刑事诉讼案件证据收集、保存、提供等方面加强规范性,不但可以有效提高刑事案件审理效率,对于规范刑事诉讼案件的审理程序,确保程序正义也具有重要的功能和作用。

(3)有效提高刑事侦查技术水平。在刑事侦查技术中,痕迹检验是一项具有高度专业性和科学性的技术。为了确保痕迹检验结论的准确性,需要痕迹检验机构具备先进的检验技术设备,检验人员也需要具备专业的知识技能水平。痕迹检验实验室承担着大量的痕迹检验工作,具有非常先进的检验设备和专业的技术人员。从这个意义上来说,提高法庭科学痕迹检验实验室的质量控制水平,对于提高刑事侦查技术的总体发展水平具有重要的促进作用。

2 痕迹检验实验室质量控制的主要内容

一般来说,法庭科学痕迹检验实验室质量控制包括如下几方面内容：

(1)结果质量控制。检验鉴定结果是法庭痕迹检验实验室提供给委托方的主要工作成果,结果的准确性和科学性与实验室的工作质量和信誉密切相关,对于实验室工作人员的切身利益也会产生直接的影响。与DNA检验、化学有毒物检验等通过添加阴阳性对照物进行检验及质量控制不同,痕迹检验主要通过形态学的方式进行质量控制。一般来说,结果控制主要包括结论确认、能力验证两个方面。其中,结论确认是指痕迹检验实验室要对检验结论的正确性进行确认。根据相关规定,结论确认是要由另一名具有独立检验能力的检验人员单独完成。目前,我国大部分痕迹检验实验室都采取由两名检验人员各自独立完成检验,并将检验结果进行比对的方式,这种方式和要求更为严格。而能力验证主要是指对痕迹检验人员物证鉴定能力和质量进行评估的过程。国外许多法庭痕迹检验实验室都有明确的能力验证机制。而我国主要采取的是自主选择对比的方式进行能力验证,实验室之间的横向对比不多。

(2)要素与过程的质量控制。要素与过程的质量控制包括检验人员资格培训、检验方法确认、记录、结果报告和出庭等几方面内容。其中,检验人员的资格培训主要是实验室规定从事某种痕迹检验工作的检验人员应当具备的专业能力和素质,除此以外,还要定期接受专业系统的检验专业培训。方法确认主要是指痕迹检验实验室规范检验程序、方法和手段的过程。欧美许多国家和地区都有痕迹检验的通用方法及规范。在我国,公安部物证鉴定中心发布了《鉴定方法及方法的确认程序》,以此作为痕迹检验实验室方法确认的标准。对于痕迹检验实验室来说,方法确认主要采取与其他实验室进行比对的方式。记录是痕迹检验实验室将检验过程和结论进行规范记载的过程。欧美国家制定了痕迹检验的记录规范,规定照片、文字记录、电子表格、复印件、指纹等都要作为记录。我国对于痕迹检验实验室的记录质量控制与国外大致相同,尚未制定专门的记录规定。结果报告是痕迹检验实验室针对检验过程和结论作出的规范性文本,具有固定的格式及写作规范。鉴定建议是鉴定文书的重要内容,在鉴定建议的表述方面,国内外所采取的方式各不相同。其中,国内一般表述为“认定”“否定”“不能确定”及“不具备检验条件”等四种。对鉴定结论的质量控制,国外主要采取的是技术审查和行政审查,技术审查侧重检验方法的科学性,而行政审查侧重检验过程的逻辑性。我国对于鉴定结论的质量控制也有相关规定,也包括技术审查和行政审查两种。相比于国外,我国鉴定结论技术控制的量化标准方面还存在一定不足。出庭质量控制是指对痕迹检验实验室技术人员出庭作证的能力进行管控。国外将出庭作证能力纳入技术人员专业标准的要求之中,对各类痕迹证据的陈述能力、表达能力、交流能力等进行了明确要求。

3 现阶段痕迹检验实验室质量控制存在的主要问题

(1)质量控制规范不完善。虽然近年来公安部物证鉴定中心等相关部门陆续制定和发布了一批痕迹检验质量控制技术要求、规范及标准,但是与欧美国家相比,我国痕迹检验实验室质量控制规范还不够完善,特别是在结果质量控制、人员培训、能力验证、出庭等方面,我国的相关规定还不够完善,亟待进一步制定相关的质量控制规范。

(2)质量控制措施的可操作性不强。质量控制规范必须具有极强的可操作性,才能够达到质量控制的效果。但是,在现行我国的痕迹检验质量控制规范中,部分控制规范的可操作性需要进一步提高。特别是对于检验结果的规范要求较高,而对于检验过程的质量控制和检验则相对不足,这就是一个非常突出的问题。

(3)出庭质量控制存在严重不足。目前,国内对于痕迹检验实验室检验人员出庭作证的能力培养和质量控制尚存在一定的问题,没有制定相关的技术规范及要求,对于检验技术人员的能力培养严重不足。

(4)鉴定结论的表述规范性有待进一步加强。目前,国内很多痕迹检验实验室在痕迹鉴定结论表述方面还存在不规范现象,在一定程度上影响了物证展示的全面性和科学性。

4 提高痕迹检验实验室质量控制水平的建议和思考

笔者认为,为了有效提高痕迹检验实验室的质量控制水平,应当采取如下几方面措施：

(1)进一步完善痕迹检验质量控制规范。有关部门要根据现阶段国内痕迹检验质量控制规范体系中存在的不足之处,尽快制定一批《法庭科学痕迹检验实验室能力验证技术标准》等新的技术控制规范,实现质量控制规范的进一步完善。

(2)提高现有质量控制规范的可操作性。为了有效提高现行质量控制规范的可操作性,笔者建议可以充分借鉴西方国家的经验,进一步明确技术审查过程中应当记录的项目内容以及审查报告应当包括的具体内容。此外,要加强对实验室检验技术人员个体能力的审查,避免将实验室总体技术能力审查代替个体能力审查。

(3)加强出庭作证能力培养及质量控制。随着《刑诉法》对于证据要求的进一步提高,痕迹检验实验室技术人员出庭作证的作用更加突出,这就要求痕迹检验实验室加强对技术人员出庭作证能力的培养,同时制定完善的质量控制程序,对出庭作证能力实施全面质量控制。

(4)进一步完善鉴定结论表述质量控制。针对现阶段国内痕迹检验鉴定结论表述不规范的问题,建议借鉴国外做法,一方面对鉴定结论进行进一步量化,提高结论的科学性；另一方面则要根据形态比对的符合度进行多层次表述,完善表述方式。

[1]刘烁.法庭科学实验室质量控制研究综述[J].刑事技术,2013(2).

[2]董颖.法庭科学毒物分析实验室质量控制现状与对策分析[J].刑事技术,2013(4).

10.13939/j.cnki.zgsc.2016.48.233