高校图书馆特色馆藏文献收集过程质量控制模型与实践

刘春侠 李丕仕 尹良伟 王静

〔摘要〕当前高校图书馆特色文献资源建设的总体发展不平衡，主要原因在于缺乏文献收集过程中的质量控制机制。本文提出了高校图书馆特色馆藏文献收集过程质量评价维度，即文献的权威性、文献的独特性、文献的规范性、文献的合理性和文献的可持续性。对特色馆藏文献收集过程的质量控制进行研究，介绍了中国矿业大学图书馆特色文献收集过程质量控制模型的建立与实践，以期为高校图书馆特色馆藏文献收集过程中的质量管理提供理论参考和实践指导，促进特色馆藏建设工作，并使馆藏特色文献得到更好地保存和传播。

〔关键词〕高校图书馆；特色馆藏；文献；收集过程；质量控制；模型

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.07.020

〔中图分类号〕G2535〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2016）07-0113-04

教育部教高[2015]14号印发的《普通高等学校图书馆规程》规定：“图书馆在文献信息资源建设中应统筹纸质资源、数字资源和其他载体资源；保持重要文献、特色资源的完整性与连续性；形成具有本校特色的文献信息资源体系。[1]”特色文献是高校图书馆馆藏文献资源的核心部分，因此，建立和发展独具一格、特色鲜明的特色馆藏文献资源保障体系，是衡量图书馆文献信息资源建设水平的重要依据，是促进高校科学研究、文化创新和地域特色文化资源共享的基础。当前，对特色文献资源的建设工作已成为高校图书馆构建本校特色馆藏体系的必然选择[2]。清华大学、北京大学、中国人民大学、浙江大学等高校图书馆已启动集中反映本校学术成果的特色馆藏文库建设工程，以清华大学的清华文库、中国人民大学的人大文库为代表的高质量特色馆藏文库亦已建立[3-5]，但更多高校图书馆这项工作才刚刚起步，或处于空白阶段。就一些高校图书馆建设特色馆藏的实践来看，大多数高校图书馆在特色文献资源建设上均有相应的发展，但也存在普遍性的问题，例如：收集目标不够明确，文献特色不够鲜明，收集方式比较单一等[6]。因此，对于正在筹备特色文库建设工作的高校图书馆而言，如何实现高校图书馆特色文献收集过程的质量控制是亟待解决的问题。在此，以中国矿业大学图书馆文库特藏室（以下简称文库特藏室）建设为例，对其文献收集过程质量管控模式进行探讨。

1高校图书馆特色馆藏文献收集过程质量评价维度分析11文库特藏室的收集内容

对于特色馆藏文库而言，读者关注的重点是特色馆藏的文献内容[7]。依照中国矿业大学建设发展的总体目标，图书馆立足于我校百年积淀的特色馆藏文献资源基础，通过对分散的特色文献资源进行系统性收集及深层次加工，有效提升馆藏特色文献质量，为学校的改革发展、教学科研等提供专业化、特色化的文献信息服务。文库特藏室具体收集内容主要包括以下3个方面专题：

（1）图书馆发展史文献专题：主要包括中国矿业大学图书馆发展史相关图书、影像及说明等文献资料；中国矿业大学各历史时期具有代表性的馆藏图书；中国矿业大学图书馆历届馆长著作等。

（2）矿业类特藏文献专题：主要包括矿业工程及煤炭企业管理、煤化工、矿山环境保护、煤田地质等学科的文献。

（3）校友著作文献专题：主要包括中国矿业大学院士专藏、国家名师专藏、校领导专藏、知名校友及社会名人赠书专藏、优秀博士论文专藏等。

12文献收集过程质量评价维度

特色馆藏文献收集内容的质量控制是特色库建设成败的关键[8]。在此，将高校图书馆特色文献收集过程质量评价维度分为文献的权威性、文献的规范性、文献的合理性、文献的独特性、文献的可持续性5个方面，如图1所示。

图1文献收集过程质量评价维度

文献的权威性主要是指文献著者具有较高的知名度和文献本身具有较高的收藏价值，如某一学科领域的专家因具有多年的研究经历与造诣，发表的专业领域的成果等，此外，权威机构（主管机关）批准的在某领域内必须执行的规格、规则、技术要求等标准（规程）。高校图书馆通过对文献内容遴选、甄别，有选择地组织馆藏文献资源建设，以保障特色馆藏文献内容的权威性。如中国矿业大学图书馆的校友著作专题文献主要收集中国矿业大学学人的个人学术著作，具体包括院士专藏、名师名家专藏、知名校友及社会名人赠书专藏等。

文献的独特性主要是指文献的内容具有独特的风格和特点，并有一定的代表性。中国矿业大学图书馆的历史可以追溯到1909年创办的焦作路矿学堂，迄今已走过108年的历史[9]。而中国矿业大学图书馆的独特性主要表现在以矿业文献为馆藏特色，其中：图书馆馆藏矿业类著作如《天工开物》、《全国矿业要览》等具有较高的历史文物性和学术资料性。同时，图书馆中还有部分矿业类及其相关学科的学术期刊已连续收藏60年以上，例如：《Engineering and Mining Journal》期刊至今已收藏130余年[10-11]，较之其他高校图书馆具有一定的特色文献资源优势。

文献的规范性是指文献的创建、描述、组织应遵循相关的标准规范。中国矿业大学图书馆使用《中国图书馆分类法》（第4版）进行分类，在文库特藏室文献收集过程中，我们制定特色库资源组织规范，明确特色资源收集类型，选取矿业工程（TD）及煤炭工业经济（F40721、F41621、F42621）、煤化工（TQ52、TQ53、TQ54）、矿山环境（X701、X75）、煤田地质（P61811）等类目的文献作为特色馆藏。这样，针对特色馆藏文献的收集标准、资源类型、使用管理范围等的因素被有效的组织在一起，形成有效的特色馆藏规范性。

文献的合理性是指对文献收集方式应限定在法定要求范围之内，文献收集内容选择应倾向于具有较高科学研究价值的文献。在特色馆藏建设过程中，我们首先考虑直接调拨现有馆藏，通过图书馆书目信息系统检索符合特色馆藏收藏范围的书目数据，对调拨后仍缺藏的实物图书则进行复制。我们充分考虑中国煤炭工业协会科技文献信息咨询专业委员会所建的矿业工程数字图书馆资源的合理使用性。目前，矿业工程数字图书馆现有符合特色馆藏收藏范围的中文图书6 805种，其中，矿业工程（TD）5 995种，有效满足了用户对数字化特色馆藏资源中的中文图书需求[12]。由于版权问题也是影响特色资源收集过程的一个因素，因此，在实际特色馆藏收集过程中，应高度重视特色馆藏资源内容的合理性。

文献的可持续性是指收集的文献可长久地维持当前状态，并能够满足未来读者的需求和使用。为此，我们在特色馆藏文献收集中，文献的类型主要以图书、期刊（合订本）、报纸、标准（规程）、专利、政府出版物、会议文献等公开出版物为主，兼顾学位论文、研究报告、社会团体公布的材料等非公开出版物；文献的语种，依据现有馆藏实际情况和煤炭科技文献的产出特征，文献的语种以中、英文为主，兼顾俄、德、日等其它语种；对于文献的年代而言，原则上，公开出版物以可追溯和可获取的最早年代为收藏目标，非公开出版物力求获取可获得的最早年代文献。

2高校图书馆特色馆藏文献收集过程质量管控

21文库特藏室文献收集过程的质量控制管理模型

中国矿业大学图书馆特色文献的收集工作立足于现有馆藏文献基础，采取由内而外的策略，从馆藏查询与甄选开始，对馆藏文献资源进行核查和整理，将馆藏已有的特色文献直接调拨到文库特藏室，对未馆藏文献则采取补缺的方式，积极拓展收集途径，利用各种渠道，进行多方面、全方位的系统收集。特色馆藏文献收集过程的质量控制模型如图2所示。图2特色文献收集过程质量控制模型

22特色文献收集过程质量管控措施

特色馆藏文献的收集过程是一项系统工程，在具体实施过程中将会面临诸多实际问题，比如：如何提高特色文献资源的完整度，如何与学校相关部门之间进行有效沟通和协调，如何创新收集方式和手段等。为了增强文献收集过程的执行力，收集过程中需要建立强有力的质量管控措施。文献收集过程质量管控主要包括以下6个方面：

221立足馆藏，形成规模

中国矿业大学图书馆经过百余年的发展，积累了丰富的文献信息资源，矿业工程类文献独具特色。对符合文库特藏室收藏内容的馆藏文献采取直接调入文库特藏室的方式，以构成一定的特藏规模。在此基础上，通过购买、交换、赠阅、复制等藏书补充方式不断对所缺文献进行补充。

222拓展途径，多方收集

对于学校有档案保存的重要文献（如院士和校领导学位论文），通过扫描的方式获取。对于档案未保存而又缺藏的论文，通过本馆购买的CNKI博硕士论文、CNKI中国知网等中文数据库进行查询、下载、装订成册。同时，借助馆际互借与文献传递等方式获取有关文献。对于出版年代久远、存世量较少的论著，通过旧书网购买等方式收集。

223加强宣传，普遍征集

起草《中国矿业大学文库特藏室藏品征集启事》，并通过学校对外合作与发展处、各地校友会等向海内外校友发布征集公告，欢迎校友把学术成果赠予文库特藏室。通过对特色馆藏文献资源收集工作的宣传，有效推进和加快了特色馆藏文献收集工作的进程。中国矿业大学图书馆还对特色馆藏文献的捐赠者颁发荣誉证书，以资纪念和鼓励，以感谢他们对捐赠工作的理解和支持。对于比较贵重的、有较高利用价值的大型特色文献资料，在鼓励我校教职工和校友无偿捐赠给图书馆的同时，可适当出资购买。

224建立制度，督促呈缴

特色馆藏文献收集工作组主动与校科技处、研究生院进行沟通，制定《中国矿业大学呈缴本制度》，以保证教职工著作能够及时、全面、完整地入藏；从2014年开始，我校博士研究生毕业离校前须向校图书馆缴送纸本学位论文2份，1份放置在图书馆阅览室供读者借阅，1份入藏“博士论文库”，作为永久性保存、收藏和展示。

225登门拜访，重点收集

院士、校领导和名师名家的著作是特色文献收集的重要内容，特色馆藏文献收集工作组积极与院士办公室、校长办公室及有关学院联系，并前往院士家中拜访，深入细致地做好收集工作，得到了院士及其家属的大力支持。

226认真审核，内容校对

做好审核校对工作，是确保特色馆藏文献数据真实可靠的重要手段。在特色馆藏文献收集过程中，运用“互检互校”的方法进行特色馆藏文献数据的收集与校对工作，以保证特色馆藏文献资源收集内容校检结果的正确。例如：在矿业学科相关会议论文集收集过程中，为避免电子会议论文集重复或漏检的现象，我们按照“互检互校”的方法，每一位收集人员及时对每一环节已下载的电子版论文集进行全面检查，并将电子版论文集逐一标记归档。同时，对照文献收集质量管控标准，确定上一位收集人员的工作质量是否达标。

23特色文献收集过程质量管控原则

231特色性原则

特色性原则是特色文献收集的首要原则，是建设高质量特色文献资源保障体系的根本保证。建立特色文献信息资源体系，有利于实现真正意义上的区域优势特色资源共享。笔者依据中国矿业大学发展规划及学校在行业中的地位，结合图书馆馆藏建设的实际情况，中国矿业大学特色馆藏定位为：代表我国矿业工程类文献收藏水平的矿业工程及相关学科特色馆藏。

232实用性原则

实用性原则是特色文献收集和开发的基本原则。高校图书馆应充分发挥特色化信息资源的功能，最大限度地满足读者对特色文献资源的个性化需求。据此，中国矿业大学在特色馆藏建设时强调，必须切实加强采访工作，对符合特色馆藏收藏范围的公开出版物，力求全部入藏。同时，还制定了实现特色馆藏文献数字化的方案，逐步实现为读者提供网络特色馆藏文献服务。

233系统性原则

系统性原则是特色文献收集的重要原则。图书馆的特色文献资源是由不同内容和不同形式出版物构成的一个有机整体，它反映了一定形式的知识体系，具有很强的系统性。在特色馆藏文献收集过程中，我们依据文献的类别、类型、语种、年代来确定特色馆藏文献的收藏范围，以保证特色资源的完整性和连续性。

24特色文献收集过程质量管控的保障机制

建立和完善文献收集过程的保障制度是搞好特色文献收集建设工作的重要举措，中国矿业大学图书馆建立了较完善的特色馆藏资源收集保障机制，主要包括：组织保障机制、协同创新机制和制度保障机制。

241组织保障机制

馆领导高度重视特色文献资源的收集工作，成立了特色文献收集协调领导小组，小组负责人负责组织实施和有关部门之间的协调，小组成员具体负责组织特色文献资源的分类、甄选、收集等工作，小组还多次组织相关人员，召开专题讨论会议，对整体规划、实施方案等进行周密计划，制定切实可行的方案，保障特色文献收集工作的规范有序进行。

242协同创新机制

特色文献的收集工作涉及学校科研处、档案馆、院士办公室、对外合作与发展处等多个职能部门，需积极争取与相关单位的良好合作与紧密联系，加强全校各部门配合，强化全体参与意识，根据特色文献收集工作的不同需要，将相关部门领导和联系人纳入特色文献采集协调小组成员中，组织统筹，协同创新，营造多位一体的合谐关系，以保障收集工作的顺利进行，有效推动特色文献收集建设工作的持续进行。

243制度保障机制

结合中国矿业大学实际情况，制定相关特色文献收集制度，以全面、系统收集学校的学术资源文献，充分展现学校的学术成果、学术研究特色及历史发展脉络，使出版单位、编（作）者的作品得以及时收藏、合理利用和长期保存。

3结语

笔者结合中国矿业大学图书馆文库特藏室建设的实践，探讨高校图书馆特色文献收集过程的质量评价维度，构建特色文献收集过程质量控制模型，提出高校图书馆特色馆藏文献资源收集过程质量控制的运作方式。但特色文献的收集建设是一个长期、渐进的动态发展过程，因此，高校图书馆应重点加强对特色文献资源建设中质量控制体系的落实和实施，有效开展特色资源建设的规范化和科学化管理，立足于长效机制，树立图书馆品牌，努力实现与学校发展相适应的特色馆藏文献体系的良性循环，促进特色馆藏文献整体的可持续发展。

参考文献

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（本文责任编辑：郭沫含）