石斛相关专利信息分析

戴玮，刘勇，肖伟，王鹏，付淑军

(1.中国中药公司，北京 100195；2.北京中医药大学中药学院，北京 100102；3.中国医学科学院北京协和医学院药用植物研究所，北京 100193；4.瀚盟测试科技(天津)有限公司，天津 300457)

·中药商业·

石斛相关专利信息分析

戴玮1，刘勇2*，肖伟3，王鹏4，付淑军4

(1.中国中药公司，北京 100195；2.北京中医药大学中药学院，北京 100102；3.中国医学科学院北京协和医学院药用植物研究所，北京 100193；4.瀚盟测试科技(天津)有限公司，天津 300457)

石斛是我国传统名贵中药，具有益胃生津、滋阴清热的功效。通过对2016年2月20日前石斛相关专利信息进行检索、整理和分析，总结了中国、美国、欧洲、日本、韩国等20余个国家和地区的专利信息情况，为全面了解石斛研究开发现状提供资料参考。

石斛；专利；信息

石斛为兰科(Orchidaceae)石斛属(Dendrobium Sw.)多年生草本植物，分布在亚洲赤道两侧及南至大洋洲的区域内，在我国主要分布于云南、广西、广东、海南、贵州、台湾等省区。中国石斛属植物共有76种2变种[1]，其中最为常用的是铁皮石斛(DendrobiumofficinaleKimura et Migo)、金钗石斛(D.nobileLindl.)、流苏石斛(D.fimbriatumHook.)、鼓槌石斛(D.chrysotoxumLindL.)等。石斛是我国传统名贵中药，首载于《神农本草经》被列为上品，具有益胃生津、滋阴清热的功效[2]。

随着石斛相关研究的不断深入，其综合开发利用也越来越受到国内外的关注。本研究通过对石斛相关专利的检索、整理和分析，反映了石斛研究的发展趋势和专利分布，为石斛的进一步研究和产业发展战略决策提供参考。

1 数据的收集和整理

由于2010年以前，铁皮石斛与金钗石斛、马鞭石斛及其近似种均作为中药石斛正品，所以本文在检索及分析过程中所称的石斛包括现行《中华人民共和国药典》所称的石斛及铁皮石斛。

本文使用的数据检索是在Patsnap®平台完成的，以石斛为关键词进行检索，范围涵盖了1977年至2016年2月20日前中、美、欧、日、韩等20余个国家和地区的专利信息。对检索到的信息进行筛选、合并，共检索到专利申请6843件。

2 分析结果

2.1 发展概况

2.1.1 专利申请发展趋势 对检索到的专利信息进行分析发现，与石斛相关的专利最早出现在1979年，之后呈递增趋势，特别是近20年，从每年不足30件增长至近2000件，结果如图1。

图1 近20年石斛相关专利申请发展趋势

2.1.2 申请国家及地区分布 对申请国家及地区进行统计，中国大陆的专利申请最多，有6611件，占总申请量的96.61%，其次为韩国、美国和日本，分别占总申请量的1.18%、0.77%、0.38%。由于申请人一般会选择在目标市场所在的国家或地区进行专利申请，所以可以初步判断，中国大陆、韩国、美国及日本是石斛相关产品的主要市场。

2.1.3 主要国家和地区专利申请发展趋势 对中国大陆、韩国、美国、日本历年的专利申请进行分析发现，石斛相关专利申请趋势在不同国家和地区差异较大，结果如图2。在中国大陆，石斛相关的专利申请始于1985年，至2013年发展至每年超过千件，且呈递增趋势。韩国和美国石斛相关专利申请分别始于1988年和2001年，2011年和2013年出现峰值。在日本，与石斛相关的专利申请最早出现于1979年，至1986年才有第二件申请，1998年达到峰值，2011年后无相关专利申请。

图2 主要国家和地区石斛相关专利申请发展趋势

2.1.4 专利申请内容 对中国大陆、美国、韩国、日本历年的专利申请内容进行分析发现，各地在石斛相关专利申请内容方面也存在较大差异。在中国大陆，石斛相关专利涉及内容广泛，包括药品、保健食品、食品、化妆品及栽培种植相关的产品和方法等多个方面；在美国、韩国和日本，石斛相关专利以提取物在药品、化妆品领域应用为主。此外，由于美国专利法保护植物专利，所以美国专利申请中包涵了植物新品种。

2.2 中国大陆石斛相关专利信息

2.2.1 专利类型分布 对数量最多的中国大陆专利申请进行统计，其中发明专利最多，共6049件，实用新型及外观设计专利申请分别为358件和204件，如图3，说明石斛相关的设备装置类产品及包装容器的知识产权保护也受到了申请人的重视。

图3 中国大陆石斛相关专利申请类型分布

2.2.2 专利法律状态分布 对6611件中国大陆专利申请的法律状态进行分析，除有7件已授权专利因期限届满失效外，有1593件专利申请因各种原因被驳回、撤回或视为撤回，另有3564件专利处于在审状态，仅有1447件专利申请获得了专利授权，如图4。此外，获得授权的专利包括发明、实用新型和外观设计三种，其中经过实质审查获得发明专利授权的申请仅占总申请量的14.78%，说明我国石斛相关的专利申请水平仍有待进一步提高。

图4 中国大陆石斛相关专利法律状态分布

2.2.3 主要技术领域分布 通过对专利文献的IPC分类号进行统计，石斛主要涉及的技术领域为A61K36/8984、A23L1/29、A61K35/64、A61K35/56、A23L1/30、A61K35/78、A61K36/899、A61P3/10、A61P1/14、A61K36/9066，如图5，反映出石斛的研究主要集中于食品药品领域。

(注：A61K36含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物；A23L1食品或食料，它们的制备或处理；A61K35含有其有不明结构的原材料或其反应产物的医用配制品；A61P3治疗代谢疾病的药物；A61P1治疗消化道或消化系统疾病的药物。)图5 中国大陆石斛相关专利主要技术领域分布

2.2.4 主要申请人情况 对检索到的专利申请人(包括法人和自然人)进行整理合并，其中申请量最多的是自然人胡安然，在2013年11月至2014年11月期间，先后申请了152件发明专利，内容均为具有某种特殊功效的全营养配方食品，由于申请时间较晚，目前所有申请均未获得授权。企业方面，浙江的劲膳美生物科技股份有限公司在2012年8月至2015年4月期间先后申请了136件关于全营养配方食品的专利，其中1件已获得授权。进一步检索发现，自然人胡安然也是劲膳美生物科技股份有限公司专利的发明人之一，由此推测含有石斛的全营养配方食品将作为该公司未来重点开发方向。

此外，专利申请数量较多的申请人分别是广西健宝石斛有限责任公司、江阴振江生物科技有限公司、贵州省赤水市金钗石斛产业开发有限公司和泰一和浦(北京)中医药研究院有限公司，申请量分别为83件、57件、51件和51件。广西健宝石斛有限责任公司以种苗培育和种植为主营业务，而近三年该公司申请的专利主要为具有健康促进作用的中药组合物及制备方法，提示该公司未来可能会由农业为主向工业发展。江阴振江生物科技有限公司主要从事铁皮石斛的种子组织培养、成苗栽培、加工、销售等业务，其专利申请主要围绕石斛的培养方法和培育过程中涉及的各种工具装置并已全部获得授权，说明该公司专注于做大做强主营业务并对石斛种植技术涉及的各个环节不断改进创新。贵州省赤水市金钗石斛产业开发有限公司在进行发明专利申请的同时也关注外观设计和实用新型专利的申请，说明该公司更重视产品的市场化推广。泰一和浦(北京)中医药研究院有限公司专利均为治疗某种疾病的组合物，专利授权率较高，但半数以上专利因未缴年费而失效，说明该公司专利实用价值不高，授权后无法进一步实现技术成果市场化。

2.3 其他国家和地区石斛相关专利信息

2.3.1 申请国家及地区分布 对其他国家和地区专利申请数量分布进行统计，结果如图6。

图6 其他国家和地区石斛相关专利申请数量分布

2.3.2 主要技术领域分布 通过对专利文献的IPC分类号进行统计，其他国家和地区石斛相关专利主要涉及的技术领域为A61K36/8984、C12N15/82、A01H5/00、A61K8/97、A61Q19/00、A61K35/78、C21N15/29、A61P27/02、A61K36/00、C12N15/09，如图7，反映出其他国家和地区石斛研究更注重遗传工程及化妆品领域。

(注：A61K36含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物；C12N15突变或遗传工程；遗传工程涉及的DNA或RNA，载体或其分离、制备或纯化；A01H5有花植物，即被子植物；A61K8化妆品或类似的梳妆用配制品；A61Q19护理皮肤的制剂；A61P27治疗感觉疾病的药物。)图7 其他国家和地区石斛相关专利主要技术领域分布

2.3.3 主要申请人情况 对检索到的专利申请人进行标准化、整理及合并，其中申请量最多的是中国台湾国立阳明大学和美国孟山都技术公司。与中国大陆申请数量排名在前的几个申请人的申请策略相比，他们更注重通过专利族形式对核心技术进行保护，确保该技术在目标市场国家得到保护。例如：台湾国立阳明大学就石斛提取物调控视网膜黑色素上皮细胞和治疗哺乳动物自体免疫葡萄膜炎用途分别向中国台湾、欧洲、韩国、日本、澳大利亚、美国、新西兰和印度申请专利；美国孟山都技术公司就包含特定核酸分子的转化植物、转化植物的方法及其相关内容向欧洲、美国、加拿大申请专利。

3 结论及展望

由于石斛具有良好的滋补作用，被卫生部列入既是食品又是药品的物品目录，其提取物也被收载于《国际化妆品原料标准中文名称目录》(2010年版)。特别是铁皮石斛，被道家医学经典《道藏》称为“中华九大仙草之首”，亦被民间称为“救命仙草”。自1979年至今，石斛相关专利申请数量不断增长，至2013年年申请量达到千件以上，说明随着社会的发展和人民生活水平的提高，石斛的实用价值和经济价值被越来越多的研究者关注和认可，并围绕其开展了大量的研究和创新工作。

但是，通过对专利申请文件及法律状态的分析发现，国内外石斛相关专利申请创新程度参差不齐，部分专利申请文件撰写水平偏低，导致专利申请无法获得授权。有些专利申请即使获得授权，也因权利要求处理不当导致科研成果无法实现市场化，导致专利“申请多授权少”、“成果多转化少”、“投入多产出少”，不利于石斛相关科研成果的保护和推广。

中医药是我国的瑰宝，高质量的专利申请和布局不仅可以保护申请人的合法权益、获得更多的经济效益和社会效益，还可以促进中医药产业的健康快速发展和中医药文化的国际传播。在开展中医药研究时，研究人员应提高知识产权相关知识水平和专利文件的撰写能力、重视科研成果在目标市场专利布局，同时在申请专利的同时积极促进专利技术的运用和转化，使中医药走出国门。

[1] 中国科学院中国药用植物志编辑委员会.中国植物志(第19卷)[M].北京：科学出版社，1999：117.

[2] 宋经元，郭顺星，肖培根.近10年来石斛属植物的研究进展[J].中国药学杂志，2004，39(10)：725-727.

PatentInformationAnalysisofHerbaDendrobii

DAIWei1，LIUYong2，XIAOWei3，WANGPeng4，FUShujun4

(1.ChinaNationalTraditionalChineseMedicineCorp.，Beijing100195，China;2.SchoolofChineseMateriaMedica，BeijingUniversityofChineseMedicine，Beijing100102，China;3.InstituteofMedicinalPlantDevelopment，BeijingUnionMedicalCollege，ChineseAcademyofMedicalSciences，Beijing100193，China;4.HarmoniaTestandTechnology(Tianjin)Co.，Ltd.，Tianjin300457，China)

Herba Dendrobii is a famous traditional Chinese medicine，which has the advantages of tonifying stomach，promoting fluid，nourishing yin and clearing heat.In this paper，patent applications of Herba Dendrobii published before 20thFeb，2016 were retrieved，sorted and analyzed.The patents originated from more than 20 countries and areas，including China，US，Europe，Japan and Korea.To profile the current status and progress of patent applications of Herba Dendrobii， the patent's information was screened，standardized and analyzed.It provides data reference for overall understanding the research and development of Herba Dendrobii.

Herba Dendrobii；patent；information

2016-05-09)

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刘勇，教授；研究方向：中药资源学；E-mail：yliu0126@aliyun.com

10.13313/j.issn.1673-4890.2016.8.027