从《史记·酷吏列传》看西汉酷吏产生的原因

马莹莹 康雪宾

宁夏大学人文学院，宁夏 银川 750021

从《史记·酷吏列传》看西汉酷吏产生的原因

马莹莹*康雪宾

宁夏大学人文学院，宁夏 银川 750021

《史记·酷吏列传》记载了13位酷吏。酷吏现象始于西汉，影响深远。本文以《酷吏列传》为切入点并结合西汉时期的政治制度、经济政策、外交政策等多方面因素，深入分析西汉酷吏产生的根源。

《史记》；酷吏；原因

酷，《说文》语：“酒厚味也。”司马相如《上林赋》云：“芬芳沤郁，酷烈淑郁。”形容香味之浓烈。《白虎通》曰：“酷，极也。”酷吏，是封建社会专事严刑峻法、武健严酷的官吏。司马迁《史记·酷吏列传》中共记载酷吏十三人，除侯封、晃错于篇首略提带过，余十一人均有传。

一、政治制度

(一)统治思想

秦王嬴政建立了我国第一个统一的封建制中央集权帝国。秦国凭借法家思想气吞山河，一统六国，结束割据时代。秦国之所以能够吞并六国是因为以法家思想立国，其优越处在于拥有强大的国家机器做后盾。而秦国的灭亡，则无疑宣布单以法家思想的“严刑峻法”为治国方针计划的破产。这让汉朝的开国者清晰地认识到，一味地实行暴政、横征暴敛，只会激化各阶级之间矛盾，让王朝加速灭亡。与此同时，刚刚经历过战火的国家满目疮痍，百姓亦是疲惫不堪。“天下初定，大城名都散亡，户口可得而数者十二三”，这些也都是当时老百姓的现实生活写照。此时的统治者迫切需要建立一个崭新的、安宁的太平盛世。清静无为的黄老思想也恰好迎合了统治者的政治需要。

无为而治的黄老思想的施行，也确实使汉初民生得到了一定改善。文景之后，至武帝初，“国家亡事，非通水旱，则民人给家足，都鄙凛庾尽满，而府库余财……”这对刚刚饱受战火荼毒、居无定所的百姓来说，无疑是一种福祉。然而在这一大好的景象背后，却有着巨大的隐患。地方行政上的不作为，导致中央行政涣散。诸侯王开始崛起坐大，日益威胁皇权统治。对外一向采取“和亲”政策，反而使匈奴更加强大。面对内忧外患，如何有效解决当前困境，关系到大汉王朝的兴衰成败。

黄老思想，已不能再适应现实社会需要。新的历史条件，需要一个更加强大的中央政府来操控大局。从汉武帝自身而言，他的雄才大略也需要平台来施展，但在全国上下，黄老思想已经深入人心。汉武帝即位之初，窦太后是黄老思想的强有力拥护者，直到窦太后去世，武帝才开始着手准备转变统治思想。武帝想要彻底转变黄老思想，就必然要有其强硬的特殊手段，因此酷吏便应运而生。

(二)威胁统治的内部势力影响

为吸取秦朝灭亡教训，汉朝废除秦朝郡县制，实行分邦建国制度。汉高祖刘邦一边大力剪除异姓诸侯王，一边分封刘姓诸侯王。在汉初休养生息政策实行下，这些诸侯王占据全国大部分土地，逐渐羽翼丰满，与中央分庭抗礼。例如吴王刘濞“即山铸钱，煮海为盐，诱天下亡人谋作乱逆”。因诸侯王的骄奢淫逸，自成王国，对中央的政令也不再言听计从，直接影响到中央集权统治。想要解决此问题，酷吏也就成了汉武帝解决诸侯王割据问题的左膀右臂。

除各诸侯王势力膨胀外，汉朝外戚势力也不容小觑。在平叛“七国之乱”过程中，立下大功的窦婴和国舅田蚡都是外戚的代表。田蚡曾“治宅甲诸第，田园极膏腴……”再加之立幼子刘弗陵为帝，赐死其生母钩弋夫人，很明显也是汉武帝忌惮外戚势力干政的表现。任何有碍皇权的势力，都将会被统治者极力扼杀。

汉初不作为的黄老思想在一定程度上有助于工商业的发展。司马迁的《史记·货殖列传》中有许多关于富商大贾的记载。这些富商大贾“为权利以成富，大者倾郡，中者倾县，下者倾乡里者，不可胜数”，可谓富可敌国。而当时的中央政府，在财政上屡屡捉襟见肘。为解决财政问题，富商大贾们自当首当其冲。为此西汉王朝制定一系列针对富商大贾的打击政策，如盐铁官营、均输平准、算缗告缗等。酷吏便是执行这些法律政策的最佳人选。

据《史记》和《汉书》中的相关记载，地方豪强势力也是酷吏们的重点打击对象，他们在地方上形成一种恶势力，左右官府的判决，甚至妨碍中央政策在地方上的具体实施。“济南目间氏宗人三百余家，豪猾，二千石莫能制”，郅都被景帝任为济南太守后，“至则族灭目间氏首恶”。由于地方豪强“财赂自营，犯法不坐”，有时百姓对他们的畏惧、痛恨，已大大甚于政府官吏。豪强地主甚至会在自己的领域内建立一套新的秩序，与中央相对立。无疑严重影响中央对地方的统治。

无论是诸侯王、外戚、富商大贾、还是地方豪强，他们都严重威胁了西汉王朝的内部团结和长治久安。酷吏的产生则顺应了时代潮流，更是政治需要。

(三)法律自身的特殊性

酷吏的存在是汉代特殊法律的产物。秦汉时期可以说是我国古代成文法法律体系的全面确立时期。从法律的内容看：汉代的法律多沿秦制，但随着皇权专制的日益强化，在法律制度方面相应的增加了许多新的罪名、刑名、并在刑法原则方面有所创新。例如：有关削弱中央集权方面的罪名就有“阿党与附益罪”、“左官罪”、“非正罪”、“出界罪”等。再从法律条文的数量来看：宣帝时于定国为廷尉，将法、律、令等作了一次大汇集，“集诸法律凡九百六十卷，大辟四百九十条，千八百八十二事，死罪决比……”。如此繁多的法律条文，估计就连经验丰富的老吏，也会望而生畏。所以酷吏的产生并非偶然。

随着社会的发展，形势总是复杂多变的，单凭汉初淳朴的“约法三章”，很难达到统治效果。在社会秩序比较混乱的地方，要靠严厉的官吏维持秩序，仅靠道德教化也很难解决问题，正需要酷吏来还一方百姓安宁。

二、经济政策

文景时期对外主要采用温和策略，很少有战争经费的支出，国库充盈。武帝时期，形势有所变化，时常有战争爆发，长期的战争支出，使国库空虚，出现财政危机。造成财政赤字的原因可能是多方面的，但其中最重要的原因就是长期以来的自由铸币政策。另一方面政府内部各种腐败，致使民间的盗铸风潮不能得到有效的遏制。如此恶性循环导致财政危机进一步恶化。富商大贾、地方豪强还破坏对匈奴的战争，企图以外部战争失利来复辟旧制度。另外他们还会隐瞒财产、资本、营业额，偷税漏税，钻财政空子。

面对如此状况，统治者势必要采取一定措施。首先实行盐铁酒官营，使工商业者暂时失去在这三大行业中的控制权。均输平准法是桑弘羊于元鼎二年在大农丞任上提出来的。平准则是为了国家调控物价。实际的操作结果，也使汉王朝的财政收入大大增加。

政策制定出来，没有合适的人去实施，终究只会是一纸空文。而所有财政政策的制定与实行，面对的都是诸侯王、富商大贾、地主豪强，自然需要强大国家机器的支撑，朝廷也必定会选用一批忠心耿耿，能够坚决执行各项措施的官吏。就以张汤为例，身为廷尉。“治淮南、衡山，江都反狱，皆穷根本。严助及伍被，上欲释之……”他认为，诸侯国图谋反叛必须严惩，私交诸侯者也必须严惩不贷。如果心慈手软，姑息养奸，国家便不可治。对待豪强、富商，不能用寻常之法，只有酷吏才可以“道高一尺魔高一丈”，为皇权保驾护航。

三、外交政策

浸染不作为黄老思想的汉代初期，对外多采取温和政策，以和亲来维护边疆稳定。随着汉朝休养生息，国力日益增强，到武帝时期，他对形势认识十分清楚，反对墨守陈规，提倡“变”。对国家政策也作出适度调整。

但由于多年政策使然，黄老思想深入人心，朝中大臣多半安于现状，反对战争。“匈奴来请和亲，群臣议上前。博士狄山曰：‘和亲便。’上问其便，山曰：‘兵者凶器，未易数动……”这充分说明武帝想要对外用兵，必然需要支持他的臣子来推波助澜，此时的酷吏恰好扮演这一角色，迎合武帝心意。

随后武帝对外用兵，内外兴作，庞大的军事费用，需要有巨大的财政收入，也需要内部的安稳，亟需酷吏制裁宗室贵族、打击豪强兼并之家，以维持其统治。大批酷吏的出现，无疑是适应了社会的需要，更满足了皇权的需要。

任何时代必将有与之相适应的事物产生。酷吏的产生自始至终都伴随着皇权，是特定历史条件下的产物。汉代特定的历史背景为其提供了生存的土壤。虽然酷吏是皇权统治的鹰犬，有时手段极其残忍，为达目的不择手段。总体来说，其积极的一面远远大于消极方面，酷吏在抗击匈奴、削藩抑商、摧折豪强、巩固中央集权方面所起的作用突出。可以说酷吏的出现，是历史的必然选择。

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马莹莹(1993-)，女，回族，宁夏银川人，宁夏大学人文学院研究生在读，主要研究方向：魏晋南北朝隋唐文学。

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