从“机器换人”行为看产业升级的动力与阻力

卢荣荣+张雯燕

摘 要：随着科技发展，产业转型升级是企业发展的必然趋势。“机器换人”极大地推动了技术红利替代人口红利。本课题旨在结合浙江省现状对机器换人行为的影响因素进行探讨，分析了不同市场条件下，企业对机器换人行为的偏好、上下游机器生产企业间可能性行为选择，及企业机器换人后劳动力结构调整等方面产生的实际效用。

关键词：机器换人；竞争机制；合作机制；劳动力；资本深化

一、引言

浙江经济在过去30年一直是市场经济改革的试验田和民营经济发展的旗帜，但其产业结构具有民营经济生产规模小、技术层次低、劳动密集的局限性，劳动力市场刘易斯拐点出现以后，中国制造业面临日益攀升的劳动力成本，传统产业企业盈利能力日趋下降，产业升级已然成为企业发展的必走之路。浙江省政府积极在全省范围内推进“机器换人”工作。调查显示，仅2013年第一个季度，浙江省已完成工业技改投资1166亿元，同比增长37.3%。技改投资占工业投资比重达60.6%。所谓机器换人，就是以智能化、自动化装备实现提高劳动生产率和促进传统产业结构升级的标准化生产方式。推进“机器换人”，可以提升制造业装备水平和自动化程度，推动产业转型升级。因此本文通过分析机器换人行为，从市场内的竞争机制、企业间的合作机制以及劳动力结构调整和资本深化等角度来得出产业升级过程中的动力与阻力。

二、市场竞争机制影响分析

机器换人给企业带来的利益变化与该企业所处的市场环境密不可分。市场竞争机制不仅仅对机器换人的企业成效影响显著，对如何推广机器换人、推动产业升级也具有重大意义。

1.完全竞争市场下企业生产效益变化

完全竞争市场中投入产出比为：

2.寡头市场下企业生产效益变化

在寡头市场条件下根据厂商1（领导者）机器换人后和厂商2（跟随者）机器换人后两厂商各自的生产效益情况，得到以下计算结果：

，厂商1的投入产出比较两厂商都不机器换人时下降，表明同样的投入获得更多的产出，则厂商1更有可能进行机器换人；反之厂商1出于利益最大化的考虑将不会选择机器换人。

3.小结

对比完全竞争和寡头市场企业机器换人前后投入产出比变化情况可以发现：竞争程度高的市场有助于机器换人发挥积极效用。由于现实经济中完全竞争市场并不存在，机器换人应主要在对价格具有较大影响力的大企业中推广。

三、企业合作机制影响分析

除了对成本收益产生的影响外，机器设备作为一种资产，其专用性问题也给企业造成不少麻烦，这点尤其体现在上下游企业的合作模式及关系上。

1.资产专用性的后果

所谓资产专用性，即指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。资产要素在不同行业间的再配置必然涉及一定的费用而产生巨额的成本，所以在做出决断前企业应了解其后果。

（1）生产要素的配置失衡

我们现在假设生产中只需要使用到劳动力要素，对于机器人制造商来说，其社会边际收益产出为：

商品生产商社会边际收益产出等于其私人边际收益产出，即：

因为产品生产商购买机器人会使成本增加，所以，从而。于是机器人制造商的工资率低于产品生产商，可见劳动力被过度配置到机器人制造商。

（2）资产专用性带来的“敲竹杠”行为

交易成本理论认为，由于事前竞争被事后垄断所取代，导致要挟的机会主义行为发生。在没有制度阻拦的条件下，专用性投资较强的一方被交易另一方的机会主义行为损害的可能性就越大。这实际上反映了专用性资产可以为产权主体带来超额利润这样一个事实。

2.一般化：工业机器人资产专用性的解决方案

由交易成本理论可知，对于资产专用性强的资产，替代市场的纵向一体化选择能有效地降低交易成本。合理的交易方式是下游商品生产商可以通过入股或兼并上游机器人制造商，从而提高自身对机会主义侵害的免疫能力。

同时，与资产专用性有关的机会主义问题，也可以“通过合约的明文规定得到解决”。商品生产商和机器人制造商在事前签订长期合约，约定在一个相当长时期内双方重复交易。签订合约后上下游厂商在产量上互相牵制，于是从而。

合约的签订能有效地避免资产专用性所带来的弊端。一是减少了机器人制造商采取机会主义行为的可能性。二是合并或合約的签订使外部条件内部化，生产要素的配置重新均衡，产业结构得以优化。

四、劳动力结构调整及资本深化问题

机器换人本质上是资本和技术对劳动力的替代，所以必然会导致劳动力结构调整及资本深化问题。这两个问题若不能有效地解决必将成为产业升级过程中的阻力。

1.劳动力结构调整

（1）摩擦性失业和结构性失业压力加大省开展的机器换人专项问卷调查显示，75.7%的企业把“用工成本高”列为开展机器换人的首要原因，，61.5%的企业通过机器换人至少减少了10%的一线员工。

近年来，浙江省城镇登记失业率一直稳定在3%左右（如下图），并且呈明显上升趋势，这有经济增长放缓的因素，也有企业转型升级通过机器换人带来的影响。

（2）就业结构矛盾突出

工业机器人的引入将使就业结构高端化，但同时，技术工人、专业技术人员等明显紧缺。劳动力市场数据显示，今年6月份技术工人、专业技术人员的求人倍率高于整体平均值，差距最大的超过100个百分点。省就业局企业用工监测数据显示，技术工人、专业技术人员和管理人员占缺工总人数的22.22%，呈上升态势。

2.资本深化问题

现实中技术升级对各种生产要素边际生产率的影响是不相同的，在市场机制的作用下，刺激不同生产要素之间的替代和重组从而引起产业结构变化。机器换人这一过程中资本要素深化最为显著。

由表格可以看出，从2001年-2006年，资本深化程度不断加深。制造业结构升级中“资本深化”更多的是和“技术深化”相较而谈。但资本深化加深的程度明显快于技术进步，技术进步水平跟不上资本深化的步伐。浙江省的制造业尽管有明显的技术进步趋势，但发展水平、发展速度还有待进一步提高。

3.风险应对和可持续性建议

机器换人是转变工业发展方式、提升产业竞争力的重要手段，是产业升级过程中必然的过程。为解决由此带来的劳动力结构调整与资本深化不匹配问题，政府需要做到以下几点：

（1）推动高技术产业与其他产业协同发展。我国劳动力素质总体不高，结构性矛盾突出，劳动力转移还不充分，当前在发挥高技术产业引领作用的同时，要同时注重发展有利于增加就业含量的产业，如制造业中的传统产业等，并大力发展第三产业等。

（2）职业培训要与产业发展相适应。要加强职业技能开发，形成覆盖所有劳动力、持续整个职业生涯的职业技能培训体系，使劳动力及时有效满足快速变化的产业发展需求。在促进企业机器换人的同时提高员工的职业技能。

（3）要全面建立失业预警机制。机器换人只要不是短时间内大规模出现，对就业总量不会有大的影响，需要防范的是突发、集中的技术更迭对就业产生的强烈冲击。政府要做好监测，以尽早地发现苗头，及时采取措施。

五、结论

通过上文的分析可得：市场竞争机制和上游机器人生产商和下游需求企业间的合作关系都能在一定条件下促进机器换人的实施和推广。与此同时，来自于劳动力结构调整及技术水平和资本深化之间的差距可能阻碍机器换人的进程。

制造业产业转型升级的过程中，一个开放程度高且崇尚自由竞争的市场将推动生产要素组合最优化，极大提高生产效率。相关法规的完善能促进上下游企业间契约关系规范化、合理化，减少机会主义行为，促进产业升级。而如何使劳动力配置均衡与各企业社会责任的履行和政府政策的实施密不可分。

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