标准化水平对中国高技术产业国际竞争优势变动的影响研究

陶忠元　孙会娟

摘 要 基于波特的“钻石模型”，运用熵权TOPSIS方法对中国高技术产业国际竞争优势进行综合评价，基于 2007～2014 年中国高技术产业数据，通过广义灰色关联分析法研究标準化水平对高技术产业国际竞争优势变动的影响。结果表明：中国高技术产业国际竞争优势呈螺旋式上升，标准化水平与其存在较强的关联性，尤其是标准化水平的增加速度与高技术产业国际竞争优势的提升是密不可分的；同时，新产品开发经费投入与R&D活动投入的增加在促进高技术产业国际竞争优势中发挥着重要作用。

关键词 国际竞争优势；钻石模型；熵权TOPSIS法；广义灰色关联分析法

[中图分类号]F276.44 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461（2017）08-0041-05

一、引 言

随着经济全球化程度的加深，为了焕发新的经济活力，并在新一轮工业革命中占据有利位置，发达国家纷纷开始实施“创新战略”和“制造业回归战略”。美国制定了《美国国家创新新战略》，积极推动国家制造业创新网络建设，德国大力实施高科技战略，确定了五大领域的关键技术和十大未来项目。随着经济发展方式的转变，中国制定实施“创新驱动发展战略”“中国制造2025”战略等，都致力于加强本国技术创新，依靠创新驱动，力求在高新技术领域取得新突破，抢占行业新的制高点。

当前，高新技术产品在对外贸易中的份额日益增加，然而在快速发展中也遇到了一系列问题，频繁遭遇各种知识产权争端和技术性贸易壁垒等贸易摩擦。近三年来涉及实用新型等专利纠纷的机电、轻工、医药等产品频繁遭遇相关出口国家的调查。对此，我国开始实施标准化战略行动，主要是以现存的国际先进标准为基础，通过技术标准的制定和实施以及标准有效性、先进性和适用性的增强，提升市场渗透能力和国际竞争地位，缓解国际市场上技术性贸易壁垒的合围重压。

二、文献综述

关于标准化的经济效应，国内外学者都意识到了标准化对于经济发展的重要性，相关研究结果表明：标准与经济效益之间呈显著的正向相关关系（范洲平[1]，2013；张宏[2]等，2014； Dong-Hee Shin[3] 等，2015）。关于高技术产业国际竞争优势的研究，Merchant[4]（1997）指出政府的产业政策对于高技术产业竞争力的提高具有重要作用。Porter[5]（2009）等学者比较了以国家和技术为导向的3个竞争力指标，即传统的高技术产业竞争力指数、全球竞争力指数，探讨了这些指标的差异。魏守华，周斌[6]（2015）研究显示中国高技术产业国际竞争优势不仅取决于R&D活动或者本国市场效应，技术进步与规模经济的融合效应也发挥着重要作用。在标准化对产业国际竞争优势影响方面，国内外许多学者发现标准化水平能显著地提升产业国际竞争力（Marshall[7]，1919；张宝友等[8]，2013；侯俊军等[9]，2015）。

综上所述，国内外学者在标准化对经济增长研究中一致认为标准化水平的提高有助于促进经济发展。本文所用的对中国高技术产业国际竞争优势水平测度的方法还少有人着手，基于标准化视角下我国高技术产业国际竞争优势变动的相关研究，目前中外文献中更少有涉及。伴随着经济全球化的深入发展，标准已成为世界“通用语言”，其对高技术产业国际竞争优势变动的影响引起了学者的广泛关注，基于此，文章着重对标准化水平和高技术产业国际竞争优势的关系进行实证研究，以求对研究方法和研究视角有所拓展和深化。

三、评价指标体系的建立

首先对影响我国高技术产业国际竞争优势的一系列重要指标进行选取，根据指标选取的四原则，以“钻石模型”为理论依托[10]，构建高技术产业国际竞争优势的评价指标体系（见表1）。

1.生产要素

为了加快技术创新提高企业技术水平，企业必须不断对其生产要素进行改良，随着市场竞争的加剧，企业就能研发出提高产品质量和技术含量的创新型生产要素，从而提升产品的市场竞争优势。主要从行业从业人数、劳动生产率、R&D人员投入、R&D经费内部支出、科学家和工程师的可获得性、专利申请数6个方面分析。

2.需求条件

在开放经济中，需求条件在刺激和提高一国或地区竞争优势发面发挥着重要作用。为了综合反映中国高技术产业的需求状况，选取利润总额和销售收入反映高技术产业在两个市场上的需求状况，同时考虑了外贸出口额、人均国民收入和国际市场占有率。

3.相关产业和支持性产业

一个产业的发展，往往需要具有竞争优势的专业供应商和相互关联辅助产业的支持。WEF所做的全球高管调查中包含的价值链的存在和国际分销管理，可以从整体上表明一国或地区高技术产业的相关支持产业情况；本土供应商的数量、本土供应商的质量和本土专业研究和培训服务的可得性主要反映了相关产业和支持性产业对于本国高技术产业的供应和支持。

4.企业战略、结构或竞争对手

不同国别的企业在组织管理方式、企业文化等方面都存在着较大的差异。激烈的市场竞争环境是产业国际竞争优势能够长期保持的重要外在因素，可以促使企业加强对研发投入和技术创新的重视。竞争强度指标用来反映市场上的竞争结构；企业数反映市场上的竞争强度；根据 WEF所做的企业策略，主要包括顾客导向的程度、市场营销的广度和竞争优势的性质，可以用来评价企业战略。

5.政府行为和机遇

随着原材料成本以及劳动成本的上升，国际市场需求的不断变化，外国政府的政策决议以及自然灾害等偶然事件，都会影响原有的竞争格局，政府可以依据当前的技术形势，根据发展需要做出有利的调整，从而在政策制度上为提升一国或地区竞争优势提供支持。科学研究机构的质量和国家级高新区的建设是政府扶持高技术产业发展的重要途径和主要表现。鉴于产业发展的宏观环境，以及当今高技术产业发展的实践，一国GDP增长率、对外开放程度与创新能力已成为高技术产业发展的重要外部环境。

四、实证分析

（一）研究方法与数据来源

熵权TOPSIS 法是熵值法和TOPSIS 方法的组合，实质是对TOPSIS方法的改进。熵值法就是根据各评价指标的固有信息确定其权重，在一定程度上可以避免主观赋权带来的偏差。TOPSIS（逼近理想解排序法）的核心思想是通过测度决策问题的最优解和最劣解，计算出各评价对象与最优解和最劣解的距离，得到各评价对象与理想解的相对贴近度，最后进行评价对象的优劣排序。

我国高技术产业起步发展较晚，同时采用行业层面的数据会导致数据量较少，选取广义灰色关联分析方法研究我国高技术产业标准化水平与产业国际竞争优势变动的关系是比较科学和有效的，以此开展对高技术产业国际竞争优势变动的影响研究更加全面。

本文研究数据主要来源于2007～2014年的《中国高技术产业统计年鉴》《中国统计年鉴》和世界银行的《世界发展指标》《中国科技统计年鉴》世界经济论坛相关年份的《全球竞争力报告》，标准数据通过工标网整理获得。

（二）中国高技术产业国际竞争优势的测度

国内外许多学者对产业国际竞争优势的测算都进行了有益的探讨与研究。有些学者选择单一指标，有些学者通过构建评价指标体系来进行测度。本文主要通过熵权的TOPSIS方法对中国高技术产业国际竞争优势进行测算，构建加权的规范化决策矩阵，并得出评价指标的正、负理想解（见表2）。对于正向指标，正、负理想解分别是研究时间序列中的最大值和最小值；对于负向指标，则相反。

评价结果表明，2008年以来，中国高技术产业国际竞争优势呈螺旋上升趋势，其中2011年指数降到最低。8年间，中国高技术产业国际竞争优势经历了下降—上升—下降—再上升的过程。2013年高技术产业国际竞争优势指数达到最高为0.5503，是2011年的2.35倍。随着高技术产业规模的不断扩大，国际化程度不断加深，2008年金融危机引起的国际市场变化对我国高技术产业国际竞争优势的影响也在不断加剧，高技术产业国际竞争优势指数直接从2007年的0.4416下降到2009年的0.2425。2010年在全球经济回升的背景下，政府通过扩大投资的强力拉动使得中国经济逐步企稳回升，高技术产业也得到了发展，竞争优势指数上升到了0.3918。《2012-2013年全球竞争力报告》中对于价值链的存在以及创新能力的评分是历年最低，通过综合计算得出的高技术产业国际竞争优势指数最低为0.2338。2012年以来，我国高度重视高技术产业的发展，不断加大研发投入强度，产业规模继续扩大，创新能力稳步加强，我国高技术产业国际竞争优势也得到了稳步提升（见表3）。

（三）变量选取

高技术产业作为研究和开发高新技术密集型产业，技术创新已成为其发展的核心动力。魏守华，周斌（2015）研究表明技术进步与规模经济的融合效应也发挥着重要作用。因此本文在研究标准化水平对高技术产业国际竞争优势影响中，除了选择标准存量（记为X1）外，还选取了技术创新活动作为影响高技术产业国际竞争优势的重要因素，具体包括R&D人员投入强度（R&D人员投入/高技术产业从业人数，记为X2）、R&D经费投入强度（R&D经费内部支出/销售收入，记为X3）、新产品开发投入强度（新产品开发经费支出/销售收入，记为X4）、专利申请数（记为X5）。

（四）实证研究与结果分析

首先确定系统中的研究序列，计算出研究序列的始点零化像，再通过|s0|，|si|，|s0-si|测算得出各因素与高技术产业国际竞争优势的灰色关联度。2007～2014年的5个影响因素的计算结果见表4。

依据表4可以得出，与产业国际竞争优势绝对量的增加关联性较强的是R&D人员和经费投入以及新产品开发经费投入，绝对关联系数分别为0.7529、0.7383、0.7370。关联性一般的有标准化水平和专利申请数，绝对关联系数为0.5001、0.5000。这说明在2008～2014年期间，中国高技术产业国际竞争优势绝对量的增加和科技创新带动的技术进步有密不可分的关系，标准化在促进中国高技术产业国际竞争优势绝对量的增加中有一定的支持作用。

但是通過高技术产业国际竞争优势影响因素的灰色相对关联度分析中，与产业国际竞争优势增长速度关联性最强的是标准化水平，达到了0.9765，依次是新产品开发经费投入为0.9459、R&D经费投入为0.9361、R&D人员投入为0.9050和专利申请数为0.6125。表明在2008～2014年之间高技术产业国际竞争优势的增长速度与标准化和技术创新投入的增长速度有非常密切的关系。

在θ=0.5的情况下，中国高技术产业国际竞争优势5个影响因素的综合关联度排序X4>X3>X2>X1>X5，表明新产品开发经费投入强度、R&D经费投入强度、R&D人员投入强度、标准化水平是提升高技术产业国际竞争优势的重要影响因素，其综合关联度系数分别为0.8421、0.8366、0.8289、0.7383，标准化在推动高技术产业发展，提升高技术产业国际竞争优势中发挥着重要的支撑作用。

五、提升中国高技术产业国际竞争优势的标准化策略

（一）完善标准研发体制，更加重视标准化战略

标准化是一个不断更新与升级的动态演化过程，在标准制修订全过程中应重点加强关键环节的运行管控：第一，依据标准制定的对象特征及原则，逐步推进以需求为导向的标准制定程序，从而在实施过程中能更容易地被广泛接受。第二，加强标准在制定和修订过程中的监管。根据标准制修订的程序，严格把控标准的审查、批准和发布，保证标准质量。第三，加强标准实施信息监督。企业在设计阶段和生产过程中对实施标准进行自我监督，同时发挥社会、行业、国家监管的责任，加强标准的顺利实施。第四，加强标准实施效益评价。组织开展标准化经济效果评价分析与计算的专项课题研究。高技术产业发展的关键是智力要素，标准化作为产学研三者之间的中介，发挥着不可替代的作用。一项科研成果，一旦被转化为相应标准，就能迅速得到推广和发展，从而促进产业发展，提高经济效益，进而提高国际竞争优势。

（二）加快标准化进程，推动技术创新

通过标准化进程的加快，使产业具有创新型要素，提升其产业内竞争优势。标准可以通过创新信息源将信息法规化，从而形成新技术也就是技术创新。因此，政府需要创新标准分类管理机制。不断加强强制性标准管理，强化对公益性标准的主导与支持，探索联盟标准管理机制。同时不断创新完善标准与科技结合转化机制。国家认证认可监督管理委员会等单位均将标准化工作作为重要的研究内容，有力推动了标准化进程，促进科研与标准化工作的融合。

（三）积极参与国际标准化组织和国际标准制定工作，提高国家标准的国际化水平

为有效应对西方标准攻势，需要整合各方优势资源，通过顶层设计进行战略性、系统性、持续性的国际标准化突破，实现我国标准化制修订工作从被动参与到主动进攻的战略转变。主要可以依托我国优势技术，制定国际标准组织和其他具有国际影响力的学协会、联盟等组织的标准；也可以通过贸易协议、对外投资、重大国际科技合作项目、海外工程等，在国外实施和转化我国标准。从国际标准化战略顶层设计入手，结合我国产业结构调整的方向和步骤，在高技术产业等业态中开展标准研制、领域拓展和项目试点，从而支持高技术产业发展。

（四）依据产学研协同创新机制推动标准创新

在高技术战略性领域探索企业主导、产学研合作、成果分享的新模式，加强人才队伍建设，调动高校、科研院所和企业的积极性，为标准创新提供夯实的科研人才基础。注重国际技术合作，鼓励企业采取多种形式，扩大我国高技术产业技术创新在全球的影响力和话语权，吸引有实力的跨国公司在国内建设研发中心、生产中心，为标准创新提供技术支持。有了高质量的技术创新才有可能形成标准创新，从而促使中国高技术产业具有高水平的国际标准，有利于增强其国际竞争优势。

[参考文献]

[1] 范洲平. 标准化经济效益评价模型研究[J].标准化效益分析，2013.

[2] 张宏，乔柱，孙锋娇. 标准化对经济效益贡献率的对比分析[J]. 标准科学，2014.

[3] Dong-Hee Shin，Hongbum Kim，Junseok Hwang. Standardization Revisited： A Critical Literature Review on Standards and Innovation[J]. Computer Standards & Interfaces，2015.

[4] Merchant，J. E. The Role of Governments in a Market Economy： Future Strategies for the High-Tech Industry in America[J]. International Journal of Production Economics，1997（52）： 117-131.

[5] Porter，A. L.，Newman，N. C.，Roessner，J. D.，Johnson，D. M. and Jin，X. Y. International High-Tech Competitiveness： Does China Rank Number 1？[J]. Technology Analysis & Strategic Management，2009，21（2）： 173-193.

[6] 魏守華，周斌. 中国高技术产业国际竞争力研究——基于技术进步与规模经济融合的视角[J]. 南京大学学报，2015（5）.

[7] Marshall A. Industry and Trade[M]. MacMillian and Co.Limited. 1919：198-201.

[8] 张宝友，朱卫平. 标准化对我国物流产业国际竞争力影响的实证研究[J].上海经济研究，2013.

[9] 侯俊军，袁强，白杨. 技术标准提升产业国际竞争力的实证研究[J]. 财经理论与实践，2015.