北京市污水处理行业市场化改革绩效评价研究

王艳芳　武永春

本文基于构建“污水处理行业市场化改革绩效评价”指标体系，选取可量化指标进行定量分析；基于熵值法分析2006-2014年北京市污水处理行业投入与产出情况，同时基于熵值法计算的指标权重，选取“固定资产投入”、“污水处理厂座数”为输入指标，“污水处理费用”、“污水处理能力”为输出指标，通过利用传统DEA模型对其进行效率分析。研究表明，2006-2014年，北京市污水处理行业的受关注度不断提高；在市场化改革的进程中，政府和社会不断增加投入，取得了一定成效，但是行业效率并没有实现同步提高。

一、引言

基础设施市场化改革是城市建设领域的热点话题。自住建部印发《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》以来，全国各地在地方政策及重大基础设施项目建设上积极响应。特别是2010年前后，PPP新模式的引入再次将基础设施市场化改革推向高潮。

污水处理厂建设运营是重大市政环保工程，其顺应市场化改革潮流，积极引入PPP投融资模式，新厂多采用BOT模式建设运营，旧厂多采用TOT模式转型。如今，污水处理市场化改革已15年有余，评价各地区的改革效果、衡量污水处理厂市场化改革成效并进行地区间的对比，成为促进市场化改革的重要课题。

现有文献对“基础设施行业市场化”的研究比较丰富，但存在以下不足：一是研究角度多样，但是直接对市场化改革效果进行评价的研究较少；二是很少有文献对污水处理行业进行深入探索，更没有对某一地区的污水处理行业市场化改革进行研究，缺乏对地方政府的学术支持；三是定量研究中涉及多种方法，每种方法都有其优缺点，单一方法误差更大。本文尝试克服以上不足，将研究对象定位于污水处理行业，研究范围划定在北京市，研究视角聚焦市场化改革效果评价，研究方法上以SCP为框架，结合污水处理行业特点，自行设计评价指标体系，评价方法采用熵值法-DEA模型结合法（限于篇幅，“熵值法-DEA模型结合法”具体运算过程省略，仅展示其结果），既对投入产出效果进行评价，又对市场化改革效率进行分析[1-5]。

二、指标选取与数据来源

（一）指标体系构建

借鉴国内外公共服务行业市场化改革效果评价指标体系，以污水处理行业特点为基础，以“目标性、系统性、综合性、可操作性”为基本原则，以SCP模型为框架，从市场结构、市场行为及市场绩效三个方面，全面系统地构建包含3个一级指标、6个二级指标、13个三级指标的指标体系[6]。该指标体系为分析污水处理行业市场化改革效果的总体指标，包含定量指标和定性指标。其具體指标体系见（表1）。

（二）数据来源

本文研究对象为北京市污水处理行业，原则上既包括乡镇污水处理也包括城市污水处理。但从“污水处理能力”这一重要指标来看，北京市村镇污水处理能力很小（2006-2014年北京市村镇污水处理能力与城市污水处理能力对比见表2）。故本文忽略不计，以城市污水处理状况代替北京市整体污水处理状况（本文指标相关数据均来自2006-2014年各年份《中国城市建设统计年鉴》）。

三、熵值法结果分析

（一）指标选取与说明

基于已构建的指标体系，选取其中可量化的指标并添加。主要选取两类：一类是输入导向型指标，包括固定资产投入、维护投入、污水处理总成本、污水处理厂座数、污水管道长度；二类是输出导向型指标，包括污水处理率、污水处理费用、污水处理能力。分别对两类指标使用熵值法进行分析，一方面分析两类指标在2006-2014年的变化，一方面根据熵值法计算的指标权重为DEA模型选取输入指标与输出指标。

（二）原始数据收集

原始数据收集如（表3）所示，其中“固定资产投入”指城市污水处理及再生利用建设固定资产投资，包括政府和社会的共同建设资金投入；“维护投入”指城市污水处理维护建设财政性资金，主要为政府支出的维护和建设资金；“污水处理成本”为笔者自行计算，根据耗电等估算，计算公式：污水处理成本=单位成本（包括折旧、大修、利润）*报告期污水处理总量；“污水处理率”指报告期内污水处理总量与污水排放总量的比率，计算公式：污水处理率=污水处理总量/污水排放总量*100%；“污水处理费用”指城市维护资金财政性资金收入中的污水处理收费。其中标*部分（2011-2013年）为年鉴中未直接给出的数据，根据2010年的数据（北京市城市污水处理维护建设费占总财政性维护建设费用支出比例（1.72%）计算而得，2014年数据由全国上述比例计算而得。

（三）熵值法评价过程及结果分析

1.输入导向型指标结果分析

利用熵值法计算的各输入导向型指标权重如（表4）所示。结果显示，在评价北京市污水处理行业市场化改革效果中，各输入导向型指标的重要程度依次为“固定资产投入、污水处理厂座数、维护投入、污水管道长度、污水处理总成本”。每年的固定资产投入是促进污水处理行业发展的最重要力量。在这部分投资中，有很大一部分来自于政府支持，投资最明显的效果是增加污水处理厂数量，同时政府支持也会促进已建成污水处理厂的转型。

利用熵值法计算的各年份污水处理行业市场化改革效果的综合评价得分如（表5）、（图1）所示。结果显示，北京市污水处理行业市场化水平整体呈上升趋势。特别是2011年以来，政府和社会对污水处理行业的关注度不断提高，各种投入不断增多。

2.输出导向型指标结果分析

利用熵值法计算的各输出导向型指标权重如（表6）所示。结果显示，在评价北京市污水处理行业市场化改革的效果中，各输出导向型指标的重要程度依次为“污水处理费用、污水处理能力、污水处理率”，表明“污水处理费用”是最能体现污水处理行业效率的指标，市场化政策实施以来，力求实现污水处理厂的自主化经营，实现费用成本相抵的效果。

利用熵值法计算的各年份输出导向型指标的综合得分也随着年份的增加而增加（表7）、（图2），表明随着政府对污水处理行业重视程度的增加，污水处理行业在效益方面也不断取得效果。endprint

（四）传统DEA模型结果分析

1.指标选取及原始数据

输入输出指标的选取是在熵值法确定的指标权重的基础上，分别在输入导向型指标和输出导向型指标中选择前两位作为输入指标和输出指标。指标权重及排名分别见（表4）和（表6），最终选取“固定资产投入”和“污水处理厂座数”为输入指标，“污水处理费用”和“污水处理能力”为输出指标，原始数据及输入输出指标解释见（表3）。利用DEAP2.1进行DEA数据分析。

2.结果分析

采用规模收益可变的投入导向BCC模型，将输入指标和输出指标的相关数据输入DEAP2.1软件，得到2006-2014年北京市污水处理行业市场化改革效率值（表8）。由（表8）可以看出，2006-2014期间，只有2007、2008、2014三年为DEA有效，说明在这三年间北京市污水处理行业的投入能够有效转化为产出，其他几年特别是2012年，均不同程度存在产出相对低于投入的情况。2010年前后，政府大力支持基础设施领域的市场化改革，鼓励社会资本投资基础设施建设，积极引进PPP新模式，但是过多的投入并没有实现效率的最大化，反而出现了无效投资、资源浪费现象。2011年与2013年纯技术效率为1，而综合效率小于1，说明这两年投入与产出合理，但是投入产出与规模不相符，应当减小规模。除去DEA有效的三年，其他年份均出现不同程度的规模报酬递减现象，表明政府应注重投入产出比，同时注意行业饱和度，杜绝盲目投资。

四、研究结论与研究不足

本文通过运用熵值法-DEA模型对2006-2014年北京市污水处理行业市场化改革绩效进行评价，主要结论如下：第一，选取指标体系中的可量化指标，运用熵值法对各指标进行权重分析，发现“固定资产投入”、“污水处理厂座数”、“污水处理费用”和“污水处理能力”四个指标能有效反映市场化改革绩效。第二，运用熵值法对输入导向型指标和输出导向型指标进行分析，发现2006-2014年北京市污水处理行业市场化改革越来越受到重视，投入量不断增加，受关注度不断提高。同时，市场化改革政策的实施产生了显著效果，输出量逐年增加。第三，运用传统DEA模型对北京市污水处理行业进行效率分析，发现随着投入产出的增加，每年的行业效率并没有同步增加，甚至连续出现效率下滑现象，有的年份出现规模过大现象。因此，政府在积极引导污水处理行业进行市场化改革的过程中不能盲目增加投资，而要考虑到饱和度和行业效率，避免资源浪费。

需要说明的是，本文所进行的研究尚存在以下不足，后期将进行完善。一是原始数据收集截止到2014年，最近三年由于统计口径发生变化，数据不可取，导致原始数据不够完善；二是指标体系中包含定量指标和定性指标。本文只选取了定量指标进行分析，定性指标将在后期逐一进行分析；三是传统的DEA模型没有排除大环境中的影响因素和误差因素，而影响市场化改革的因素众多且复杂，后期将使用三阶段DEA模型进一步分析。

参考文献

[1] 李兴国.基于TOPSIS法的河北省城市旅游产出竞争力综合评价[J].华北电力大学学报（社会科学版），2016，（01）：89-91+108.

[2] 胡穎.基于熵权-层次分析法的中国市场化进程分析[J].中国商贸，2012，（30）：20-22.

[3] 宋红梅，侯湖平，张绍良，丁忠义，黄继辉.基于熵值法的城市土地集约利用评价——以徐州市为例[J].资源开发与市场，2007，（02）：116-118+180.

[4] 成刚.数据包络分析方法与MaxDEA软件[M].北京：知识产权出版社，2014：10-23.

[5] 胡宗义，鲁耀纯，刘春霞.我国城市基础设施建设投融资绩效评价——基于三阶段DEA模型的实证分析[J].华东经济管理，2014，（01）：85-91.

[6] 王艳芳.基于SCP的污水处理市场化改革效果评价指标体系构建[J].项目管理技术，2017，（07）：65-69.

（责任编辑：李静敏）endprint