基于PDCA方法的高校文科科研项目管理思考

刘萍

摘要：本文从管理学中PDCA理论的概念出发，将PDCA方法应用于高校人文社科研究项目管理工作，以科研项目的质量为中心，对各个环节进行过程控制和科学管理，更好地促进高校文科科研项目管理流程全面优化，促进管理效率的提高。

关键词： PDCA循环 科研项目 管理

一、 PDCA循环简介

PDCA循环又叫质量环，是管理学中的一个通用模型，最早由休哈特于1930年构想，后来被美国质量管理专家戴明博士在1950年再度挖掘出来，并加以广泛宣传和运用于持续改善产品质量的过程。

PDCA循环包括四个阶段。第一阶段是计划（Plan），根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；第二阶段是实施（Do），实施过程，即贯彻执行计划；第三阶段是检查（Check）：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；第四阶段是处理（Action），采取措施，以持续改进过程绩效。以上四个过程不是运行一次就结束，而是周而复始的进行，一个循环完了，解决一些问题，未解决的问题进入下一个循环，这样阶梯式上升的。PDCA循环是全面质量管理所应遵循的科学程序。全面质量管理活动的全部过程，就是质量计划的制订和组织实现的过程，这个过程就是按照PDCA循环，不停地周而复始地运转的。

二、 PDCA循环在高校文科科研项目管理中的应用

PDCA循环不仅在质量管理体系中运用，适用于一切循序渐进的管理工作，也适用于高校文科科研项目管理工作。从目前人文社科研究的项目类别来看，基本分为五类。第一类是最高级别的国家社科基金项目，第二类是教育部主管的人文社科研究项目，第三类是各省、自治区、直辖市社科管理部门或教育主管部门的人文社科研究项目，第四类是中央其他部委的人文社科研究项目，第五类是高等学校、科研机构自行设立的科研项目，第六类是企事业單位委托的人文社科研究项目。在内容方面，项目研究的都是系统的或独立的问题，内容是非常多元化的，涉猎人文社会科学的各个学科领域。

将PDCA方法应用于高校人文社科研究项目管理，以科研项目的质量为中心，对各个环节进行过程控制和科学管理，能更好地促进其管理流程全面优化。就高校文科科研项目而言，对其前期培育、申报立项、执行过程、鉴定结项等环节的管理同样与全面质量管理有着相似的流程化的特性。因此，采用质量认证体系中的PDCA循环，创新科研项目管理模式，能更好地调动高校老师的积极性。

1、P-Plan（策划）即项目的计划和安排

目前，许多高校都有文科科研项目前期培育措施。以国家、社会重大需求为导向，结合学校的重点学科方向和科研实力，策划细化培育项目；通过前期培育，提炼与地方经济、社会发展及申报指南密切相关的学术焦点，设计切实可行的申报书；对项目申报书内容和形式上实施严格把控，提高项目的命中率。项目的申报，是项目管理流程的一个起始阶段，应以下面几点作为申报工作的关键把控要素：（1）掌握平衡，即质量与数量的平衡，各文科学院在报送前先自行对申报材料进行初审，保证申报数量的同时必须把关申报质量，提高命中率；（2）做好协同，一是形式的协同，审查申报书，如格式是否符合要求，经费预算是否合理，申报人的条件是否满足项目申报的要求等，二是内容的协同，如申报国家级、省部级重大项目，要协调好学校、学院与申报人之间的分歧意见，在条件允许的情况下管理部门尽力协助申报人员围绕和契合学校的重点研究方向开展申报工作，争取在前期成果和研究团队上取得优势；（3）针对重大项目的申报可以邀请校内外专家进行指导，评议，使申报人更全面掌握申报材料的编写技巧，使申报材料更具针对性、创新性、前瞻性，以提高项目的申报质量和申报率。

2、D-Do（实施）即项目的完成过程

项目立项后，对于重大项目和一些重点项目，由学校科研管理部门协助课题组组织开题，应邀请本课题研究领域内一流专家及相关实务部门的负责人参加开题报告会，通过开题工作使项目负责人及项目组成员形成更清晰的研究思路。“重项目申报立项、轻项目过程管理”的现象在高校科研管理工作中普遍存在，对项目立项后的检查监督缺乏力度，对项目具体执行过程中各部门的监管不够重视，项目延期问题突出。研究成果粗制滥造，不按申报承诺完成项目的现象时有发生，难以保证文科科研项目的研究质量，对项目执行过程的监管工作是对项目实际开展研究的过程进行管理，应严格对项目进行中期检查，以此确保：（1）项目的正常开展，监察进度；（2）中检成果是否与预期成果一致，若变更需及时向上级主管部门申请；（3）经费使用合理，未超出预算范围。

3、C-Check（检查）即项目的鉴定结项过程

高校文科科研项目各层级管理工作者应认真学习并掌握各类管理办法、鉴定要求及免于鉴定结项条件。无论是由学校负责结项的，还是由校外管理单位负责结项的项目，建议都从把好质量关的角度出发，由学校对预结的项目进行预鉴定，将项目的结项报告书、成果附件、项目申报书、项目任务书、经费使用情况等材料比照管理办法做预先鉴定工作。尤其对于未正式出版发、表的书稿、论文及研究报告等作为最终研究成果的，则最好组织专家进行评审鉴定。科研项目若无法按规定时间结项，可向上级主管部门提交延期结项申请，但考虑到延期的一些负面影响：（1）影响学校及个人声誉；（2）不利于结项后新项目的申报立项；（3）不利于良好学习风气的形成。一般情况下不提倡申请项目延期。因此，对于可能无法按期完成项目的研究人员，其所属学院或研究机构应主动加强关注，协同把好结项关，并先内部组织预结项，并在规定时间前两个月向项目负责人发出结项提醒，要求项目组准备好结项材料，尽可能全面提供成果附件等证明材料，再根据鉴定结果反馈该项目是否符合结项要求，尤其重点考察研究成果，若条件允许，统一组织召开结项报告会对项目进行预审结项评审。同时文科学院可授权科研秘书将完场项目情况建立成科研诚信档案，将其作为竞争重大研究项目的标准条件之一，也可为年度考核标准之一。

4、A-Action（检验）科研验证—项目的质量检验

科研检验——项目重要阶段满足要求的评价通过“检查”确定科研项目过程管理流程的有效性和效率，通过“改进”防止不符合并消除产生的原因。通过近几年的管理，我们发现，从人文社科科研管理的角度看，既存在对人文社会科学价值的认识问题，也存在着背离人文社会科学发展和研究规律的管理问题。通过不断地“检查和改进”使科研项目的考核质量标准体系持续提升。（1）应设立青年基金项目，为年轻教师提供科研启动经费，对超额完成任务的科研项目实行后期资助性奖励。（2）完善人文社科的科研成果评价机制，产生一批标志性成果。（3）加强文科科研成果的推广工作。文科科研项目的结项并非最后的终结，而应站在社会服务的角度，积极将提高文科科研项目的成果转化率作为科研工作的目标之一。要大力开展决策咨询研究，积极发挥思想库和智囊团的作用，成果的转化用是文科管理中不可或缺的一个环节，也是高校文科科研工作与社会服务之间的一道桥梁。

三、结论

在科学管理的大背景下，PDCA理论成功地运用于企业等具有生产流水线的管理领域。把其应用在在高校文科科研项目管理中，通过对文科科研项目管理流程的全过程监管，使文科科研管理流程得到不断优化，更能促进管理效率的提高、管理质量的提升以及管理体制的完善。