中国出口商品的能耗问题研究——以中国输美商品为例

周文龙 吕宝龙

一、引 言

改革开放40年来，依托改革所释放的制度红利和开放条件下国际市场的扩大，中国经济以年均超过8%的速率高速增长，发展成为世界第二大经济体，创造了举世瞩目的中国奇迹。然而，快速的发展背后是中国能源消费的急速增长，至2018年，中国连续18年成为全球一次能源消费增量最多的国家。国内能源消费缺口不断扩大，如图1所示，2018年能源消费缺口已达9.2亿吨标准煤。

图1 中国能源缺口及能源缺口增长率（单位：万吨标准煤、%）

在国际层面，中国在能源方面需求的迅速增长被以美国为首的西方国家认为对其政治、战略、经济和国家安全造成重大影响。（美国“能源政策法2005”第1837条）。美国有的能源专家认为，中国对能源的需求十分旺盛且在飞速增长，因此使得全世界范围内能源压力持续攀升，导致世界政治平衡受到破坏，进而造成地区乃至国际间的冲突。这种观点作为“中国威胁论”的能源版本在美国国内有着深远的影响，这在中国海洋石油有限公司收购美国加州联合石油公司案中就可见一斑。2005年7月，中国海洋石油有限公司把对美国加州联合石油公司的收购提上日程，这种企业发展中的正常整合行为却在美国政界激起千层浪，最终，在美国政府的干预下中海油宣布放弃收购计划。而近两年来国际石油市场的动荡也被美国等西方国家归咎于中国石油进口的激增。2015年11月，新的全球气候协议《巴黎协议》正式生效，全球各主要国家通过该协议承担其排放责任，中国秉持着“共同但有区别”的原则承担减排责任，而排放责任与能源消费息息相关，尽管自1997年起中国成为能源商品的净进口国，但中国经济运行所消耗的能源，并非都是在中国境内消费。考虑到能源具有投入要素和商品要素这两方面的特性，因此中国生产的产品是中国经济运行过程中所消耗能源的体现，产品中包含的内涵能源随商品出口在进口国家被消费。随着中国出口贸易的激增，这部分内涵能源的比重日益增大，中国社会科学院的研究发现，2002年中国的内涵能源净出口量占2002年全国能源总消费量的27.6%，约为4.1亿吨标准煤，因此中国一跃成为了内涵能源的净出口大国。美国作为中国的第二大贸易伙伴国和出口市场，中国在能源方面消费的实际情况受中美商品贸易的影响，制造“中国能源威胁论”的人在使用中国制造的商品的同时指责中国能源消耗激增及温室气体排放是不公平的。

因此，厘清中美之间内涵能源的进出口状况可以深刻地理解中国能源消费激增的原因。此外，中国是一个能源禀赋稀缺的国家，节能减排历来是政府工作的重点内容之一，党的“十九大”报告更是指明了中国走“高质量”发展道路的方向，从这个意义来说，研究中美能源消费与商品出口贸易之间的关系，不仅是对当下错综复杂的中美贸易关系进行深度解析，也能从外贸结构的角度来考量中国节能减排的高质量发展道路。①高凌云：《内需压力、经济规模与中国出口的可持续增长》，《经济与管理评论》2018年第1期。

二、文献综述

只有当贸易达到相当规模时，研究能源消耗与贸易之间的关系才有实际意义。因此，早期对能源与贸易的研究多集中在贸易发达国家，研究重点偏向于一国贸易状况。Lenzen对澳大利亚最终消费里包含的一次能源含量进行了分析，发现在商品生产的过程中另一个重要的因素是间接能源。②Lenzen M﹒，“Primary Energy and Greenhouse Gases Embodied in Australian Final Consumption: An input-output analysis”，Energy Policy，1998（06）﹒Cangialosi等通过计算意大利商品贸易中二氧化碳和能源的含量，验证了“碳排放”和国家间通融全球变暖协议现象间的组合效应以及“污染天堂”这两个理论。③Cangialosi F﹒, Intini G﹒, Lierti L﹒, Notanicoal M﹒, Stellacci R﹒ ，“Health risk assessment of air emissions from a municipal solid waste incineration plant—A case study”，Waste Management，2008（28）﹒在发展中国家经贸活动日益高涨的情况下，制约经贸发展的主要问题为能源消费问题，因此这些国家的学者也展开了对能源和经贸之间相关问题的研究。Machado等人通过对14个部门的投入产出智能模型的研究得出了在进出口的非能源商品中所包含的碳含量和全部能源消耗量，他们发现1995年巴西所进口的非能源产品中碳含量和全部能源消耗量小于出口的含量，这一发现有利于巴西政府对其相关政策进行调整。④Machado G﹒, Schaeffer R﹒, Worrell E﹒,“Energy and carbon embodied in the international trade of Brazil: An inputoutput approach”，Ecological Economics, no﹒3，2001﹒Mukhopadhyay应用投入产出分析法对印度进出口贸易数据进行研究，得出在1993到1994年之间印度所进口的所有商品中碳含量和全部能源消耗量均大于出口的含量，因此印度为碳和能源的净进口国。⑤Kakali Mukhopadhyay，“Impact of Liberalized Trade on Energy Use and Environment in India”，JEnv EcolManag,No﹒1, 2004﹒David Roland-Holst和Fredrich Kahrl通过中国2002年的相关投入产出对出口能源的影响因素进行了分析，发现中国能源需求增长迅速的主要原因是出口，尤其以某些关键的出口部门为甚，中国生产过程中能源的耗费远远小于最终出口产品中的能源耗费。⑥Fredrich Kahrl, David Roland-Holst，“Energy and Exports in China”，China Economic Review，No﹒19，2008﹒

双边贸易方面的研究成果则相对较少，除了日韩贸易（Rheeand Chung 2006）、日美贸易（Ackerman,2007）方面的文献外，Shui and Harris利用美国1997到2003年之间投入产出的数据研究中美经济贸易活动对美国碳排放的影响，结果发现，如果在美国本地生产该国所进口的中国产品，则会导致美国的碳排放提高6%。⑦Bin Shui，Robert C﹒ Harriss，“The role of CO2 Embodiment in US-China Trade”，Energy Policy，2006（34）﹒

在贸易与能源之间关系的研究上，中国起步相对较晚。刘燕鹏使用投入产出模型对中国进出口产品中完全消耗或占用的资源的数量进行了详细的计算，⑧刘燕鹏:《中国进出口产品完全占用耕地资源研究》，《资源科学》2001年第2期。虽然该研究所显示的中国的资源国际贸易逆差现象只是耕地资源这一个方面，但可以反映出牺牲紧缺资源以及土地资源是中国取得国际贸易顺差的主要原因。沈利生在测算中国进出口产品的能耗时第一次利用了2002年的投入产出表，其计算结果表明，出口产品的能耗低于进口产品的节能，可是这种影响却在外贸产品结构的变化过程中渐渐缩小①沈利生：《我国对外贸易结构变化不利于节能降耗》，《管理世界》2007年第10期。。吴献金等考察了1995年到2005年之间东部地区11个省份的面板数据，发现东部地区能源消费和出口贸易间的关系长期保持均衡②吴献金、邓杰：《贸易自由化、经济增长对碳排放的影响》，《中国人口·资源与环境》2011年第1期。。陈迎等通过测算得出目前中国已经一跃成为国际上内涵能源净出口大国的结论③陈迎、潘家华、谢来辉：《中国外贸进出口商品中的内涵能源及其政策含义》，《经济研究》2008年第7期。。

对现有的研究成果进行梳理就会发现，中国学界当前在内涵能源方面的研究取得了一些成果，但是因为测算时点较少和测算方法混乱，对同一时点的测算结果也存在较大差距，而对于中国同主要伙伴国的双边贸易的研究更是寥寥无几。为此，笔者拟就中美贸易中内涵能源的进出口问题进行深入研究，通过定量的数据来揭示中美贸易中的内涵能源问题。

三、建模方法和数据来源

（一）投入产出分析法

投入产出表又称为产业关联表和部门联系平衡表，在国民经济核算体系中占有重要地位，该表通过矩阵的形式对国民经济各部门在某一阶段内生产活动的产出使用去向以及投入来源进行描述，并对国民经济各部门之间的制约与依存关系进行揭示。假设用TE来代表一个国家一次能源的消费总量，而在这当中EH表示居民的生活消费，EInd表示n个产业部门之间消费能源的总量，Ei表示第i个产业部门相关的能源消费量，则：

在投入产出表中，Xi表示第i个产业部门的产出总量，MIi表示中间总投入量，Yi表示最终所使用的量。MIi分别对n个部门进行投入，Xij则表示在第j个部门的投入量。Yi和IMi的总和，一方面提供了出口量EXi，另一方面提供了政府消费、居民消费、存货增加以及固定投资。此外用OTHi来表示其他项以保持等式平衡。同时，代表中间总投入外的其他部分，则有：

在投入产出表中，其直接消耗系数用Aij=Xij/Xi来表示。

如果单位总产出所对应的直接能耗强度用EI表示，则第i个部门EIi=Ei/Xi，用矩阵表示：

其中，单位最终消费的完全消耗强度用EEI表示。内涵能源中所包含的单位最终消费的完全能耗强度在其中间变量中占有十分重要的地位。

1.出口内涵能源的测算

如果某国对贸易伙伴国家进行出口贸易活动，EXi代表第i部门对贸易伙伴国家的出口贸易。用矩阵来将出口产品的内涵能源总量表示为：

一个国家的n个产业部门里，仅有一些部门进行货物贸易；还有一些部门属于服务贸易的范畴，或只供该国消费，如自来水供应、建筑、仓储、交通、批发、等部门，因此暂不考虑这些部门。

用于出口的内涵能源在进行计算时，也需要考虑到出口内涵能源受进口中间产品影响的因素。一般情况下，一个国家的进口由投入到国内生产的中间产品及用于最终消费的产品两部分组成。再从生产的角度来看，国内投入和进口的中间产品构成了国内生产过程的投入。在公式（2）中所运用的用A来表示的直接消耗系数中就考虑到了进口中间产品的贡献，当然有一定程度的高估。为了能够消除这部分高估，国内学者也进行了一些有价值的研究，如李坤望等（2008）通过重新编制混合型能源投入产出表来消除中间产品之间相互转换引起的重复计算，陈迎等（2008）则通过引入国产化系数来消除进口中间产品的影响。通过实际计算和比较，笔者采用引入国产化系数的方法。

进口系数由M来表示，国产化系数用D=I-M来表示。关于进口系数M，先假设部门i在投入中间品的过程中对其他部门j的投入的比例相等，即部门间是具有均一性的。在这种情况下，M为对角矩阵，主要是用来对第i部门的进口依赖水平进行衡量，其中依据投入产出在经济贸易问题中的经典算法计算对角矩阵元素m的公式如下：

因此扣除进口中间产品影响的出口内涵能源为

2.进口内涵能源的测算

能源消耗同样存在于进口产品中，在进口的过程中，相对应的产品生产部门的产出可以减少，节省了能源消耗，所以，在进行计算时也需要按照国内最终产品的完全耗能计算。现有的研究文献中，计算进口内涵能源时多通过本国产业部门的完全能耗强度来进行计算，即为直接替代效应的方法，其矩阵形式为：

进口来源国技术水平与本国基本相同是直接替代效应中所隐含的假设，即为同等价值同行业的本国产品被同等价值的进口产品的生产所代替。但这种假设对中美两国来说，与实际情况不符，中美两国的技术水平差距很大，因此能耗水平的差异也随之增大，计算替代效应时如果仅仅考虑产品价值，则会将进口内涵能源严重高估。所以，在计算进口内涵能源的过程中，完全消耗系数采用能够反映出进口来源国的生产能耗水平的计算方式会更准确。

EEIu是美国行业完全耗能强度矩阵。

3.内涵能源净出口

同出口能源绝对值相比，进出口内涵能源净值在一定程度上能够消除绝对值测算中的系统误差。一种方法是采用公式（6）直接利用贸易差额与完全能耗之积来表示内涵能源净出口值，但如上文所述，此直接替代法会对进口内涵能源严重高估。

另一种方法是从出口国角度出发，在出口能源值中引入国产化系数，将其当做净值进行测算。还有一种方法是从全球角度考虑，某一个国家出口能源与进口能源之差用进出口内涵能源的净值来表示。也就是公式（2）与公式（5）之差。

由于获取美国分行业能耗数据比较困难，因此无法按照公式（7）来计算，本文引入国产化系数来计算出口内涵能源净值。

（二）数据来源

本文需要中国不同行业的能源统计数据来计算出口内涵能源，以此来显示中国不同行业经济部门间联系的投入产出数据（I-O）以及中美之间的经贸数据。其中《中国统计年鉴2018》是行业能源消费数据的来源，国家统计局编制的《中国2015投入产出延长表》是投入产出数据来源，联合国贸易统计网站和《中国对外经济贸易年鉴2017》是中美贸易数据的主要来源。由于中国统计机构编制投入产出表均是在逢年份尾数为2、7的年份，投入产出延长表是在逢年份尾数为0、5的年份进行编制，据此推算，投入产出的最新数据即为2016年10月出版的2015年投入产出延长表，因此选取最新的2015年的投入产出延长表来测算。

考虑到不同数据的具体程度也不尽相同，居民生活消费和43个产业部门消费的总和是分部门的能源消费，而投入产出延长表是来自42个部门的数据，国际贸易分类标准（HS）是外贸进出口商品的重要依据，在出口内涵能源的计算过程中，为了匹配上述三方面数据，需要将投入产出的42个部门合并成为28个部门，同时对贸易统计数据进行归类。

四、实证分析

首先通过公式（1）计算2015年各部门完全能耗强度，引入国产化系数的完全能源消耗，再通过该强度计算中国对美国的出口贸易中的内涵能源出口值和内涵能源净出口值。结果如表1所示：

从表1中可以看出，2015年中国出口美国的内涵能源值为34175.92万吨标煤，净出口为23409.84万吨标煤，从出口部门来看，出口内涵能源最多的前两位是通信设备、计算机及其他电子设备制造业、电气机械及器材制造业，它们均为制造业部门，其中电气机械及器材制造业完全能耗系数较大，为1.4821吨标煤/万元。由于测算时点少，所以无法对2016年的外贸内涵能源出口数量进行测算，但因为中国能源利用效率在短期内大幅提高的可能性较小，笔者假设部门之间的投入产出关系基本不变，扣除汇率因素，来对出口内涵能源大致估算。2016年，美国以极其微小的优势重回世界第一大贸易国的位置，中国仍是美国第一大贸易伙伴，中美贸易总额5785.9亿美元，占美国总贸易量的16.21%，以此出口数据，参考2015年完全能耗强度，推得2016年中国向美国出口的内涵能源值为33219.2万吨标煤，略有下降，这与中美贸易额总体略有下降有关。

表1 2015年主要部门的完全耗能强度、引入国产化系数完全能耗强度、内涵能源出口值及内涵能源净出口值

五、结论与建议

中国能源消耗激增不仅是由于国内的需求和较高的固定资产投资，出口大量产品也是重要因素。美国在大量消费中国制造的产品的同时散布“中国能源威胁论”显然有失公正。不断增加的中国对美贸易顺差等问题在美国国内已经引起一股强烈的排华情绪，两国经贸摩擦频繁发生，交锋此起彼伏。根据中国商务部统计，2016年，中国共遭遇来自27个国家(地区)发起的119起贸易救济调查案件，其中美国是对华反倾销起诉最多的国家。“中国能源威胁论”正是这种贸易排华下的衍生品。从中国的角度来看，作为一个人均能源资源相对稀缺的国家，中国人均能源占有量不到世界平均水平的一半，长期牺牲能源利益换取贸易利益的做法显然有悖于可持续发展这一基本国策。因此，应当适当降低中美贸易顺差，通过恰当的贸易政策来鼓励低能耗部门的出口，而限制高能耗部门产品的出口，这样才有利于节能降耗。为此提出以下具体建议：

第一，不再过分追求出口增速，而要积极开拓“一带一路”沿线国家市场，促进贸易平衡，为淘汰高能耗、低附加值出口产品创造条件。不可否认，以出口为导向的外贸政策在改革开放初期对中国经济的发展起到极大的促进作用，但过度依赖出口的高增长，过分强调加工型外贸企业在扩大就业中的作用，极大地阻碍了外贸结构的优化，部分地方政府对外贸数字的过度重视使得优化外贸结构成为空谈，唯GDP论更是助长了高能耗、低附加值产业盲目扩大出口。因此，要摒弃过分追求出口增速的做法，使经济由出口导向型向大国贸易平衡型转变，以奠定国民经济可持续发展的基础。习近平主席首倡的“一带一路”建设不仅明确了中国对外开放的新的路径，也给中国的外贸工作提供了更为广阔的舞台。要积极拓展“一带一路”沿线国家市场，淘汰高能耗、低附加值出口产品，促进中国贸易平衡发展。

第二，充分利用退税等政策调节出口产品结构，进一步降低能源净出口。当前，美国对“中国制造”的极限压制对中国产品的出口造成了极大的负面影响，但也给中国调整外贸相关政策带来了契机。要进一步限制“两高一资”产品的出口，大力促进低能耗产品出口。以出口退税为例，2008年全球金融危机后，为应对危机，提升中国出口份额，有关部门将出口退税政策的优惠范围不断扩大，加大了高能耗产品的出口，这是中国能源净出口扩大的根源所在。具有普惠特点的退税政策已经不利于淘汰落后产能，应予以调整。恰当使用退税杠杆，首先就要取消“两高一资”产品的退税优惠，藉此抑制高能耗低附加值产品的出口。而对于低能耗高附加值产品的出口，则可以继续保持现有的出口退税率，以促进其向新兴市场特别是“一带一路”沿线国家市场的出口份额的提升。要通过退税政策的调整，来优化现有的出口贸易结构，从根本上减少内涵能源出口。

第三，提升石油、煤炭等一次能源开采税，促进国内企业主动淘汰落后产能。中国的石油、煤炭等一次能源储备相较于消费来说缺口较大，尽管在“一带一路”建设中，中国开拓了西亚北非等重要的能源原产国市场，然而，促进国内企业主动淘汰落后产能才是解决问题的关键。为此，应提升国内石油、煤炭等一次能源的开采税，以提高国内各产业的能源使用成本，从而促进企业主动淘汰落后产能，提升企业发展质量。短时期内，企业因能源使用成本的提升会遭遇资金链风险，政府应对主动淘汰落后产能的企业给予相应补贴，使这些企业能够减少资金链风险。从长期来看，提升石油、煤炭等一次能源的使用成本，不仅可以促使企业淘汰落后产能，还会刺激企业改善生产方式，努力节能减排，开发新能源。新能源和可再生能源的开发将极大地促进中国新能源产业的发展。

第四，扼制进口虚假需求，不断压缩国内高耗能企业的过剩产能。这里所谓的进口虚假需求，是指一国大量进口原材料等，以至影响到产品的国际市场价格，但攀升的进口价格仍不会显著减少进口量。这种虚假的进口需求的弊端是显而易见的，如2017年铁矿石进口的激增就直观地反映出虚假进口需求的危害。进口商通过大量进口囤积投机，炒高原材料价格牟利，而这种进口不是为满足有效需求而实施的，不但不能增加国民福利，高价进口原材料以粗放加工的方式低价出口反而会造成国内能耗大增、环境污染、贸易条件恶化等问题。虚假进口必须通过税收、物流等方面的手段加以有效遏制。此外，国内部分省份仍然只以GDP论政绩，还在把钢铁、水泥、炼焦、电解铝等高能耗产业作为地方支柱性产业，高能耗产业因地方保护主义长期不能压减，淘汰落后产能成为空洞的口号，相当一部分过剩产品以低价挤入出口市场，造成国内能源、资源的大量浪费和环保压力。对此，中央政府应从顶层设计上予以有效引导，制定“出口产业指导目录”，通过政令手段对高能耗高污染的产业限制生产和出口。具体措施包括项目审批限制、资金供应上的约束和出口环节提高税收等。

第五，大力提升制造业能源利用率，开展国际节能合作。尽管中国在能源效率方面已经取得巨大进步，但中国产业特别是制造业的能源利用率仍然处于较低的水平，主要原因就是节能技术不足。中国产业部门节能降耗空间依然很大，应在节能技术上进行集中突破，通过加大自主研发投入以及加强国际节能技术领域的合作，通过引进消化等方式提升节能技术，促进中国产业特别是制造业的能源利用技术水平。只有继续提升中国的能源技术水平，缩小中国同美欧等发达国家的差距，才能从根本上解决中国能源缺口过大的问题。