我国研究机构创新活动特点分析

高 文，张慧南，吴 达

(天津市科技统计与发展研究中心 国家科技统计数据中心 天津300051)

创新型国家的推进，迫切需要更加丰富的指标和数据对国家创新绩效展开全方位的分析[1]，因此我国创新调查制度和创新调查体系逐渐建立和完善。政府部门属研究机构(以下简称“研究机构”)作为国家创新体系的重要组成部分，是践行创新发展新理念、实现“建设创新型国家”战略目标、实施国家重大科技创新部署的重要力量。近年来，研究机构按照党中央、国务院科技创新重大决策部署要求，充分发挥其在科技创新战略中的骨干和引领作用，资源配置得到进一步优化，研发能力不断提升，为国民经济建设和社会发展服务的意识日益增强，在国家基础性、战略性、公益性研究等方面正在发挥越来越重要的作用。

1 研究机构科技创新总体情况

1.1 研发投入持续增加

2017年，我国研究机构共计3547个[2]，其R&D人员折合全时工作量为40.6万人年，比上年增长4.0%[3]，占全国R&D人员总量的10.1%[4]。当年，我国研究机构R&D经费内部支出2435.7 亿元，比上年增长7.8%，占全国R&D经费的13.8%(图1)。其中：来源于政府资金的支出为2026.0亿元，占研究机构R&D经费内部支出83.2%，较上年增长0.4个百分点；基础研究经费支出为384.4亿元，占研究机构R&D经费内部支出的比重为15.8%，比上年提高0.9个百分点，创历史最高水平。

图1研究机构R&D经费内部支出(2010—2017年)单位：亿元Fig.1 Internal R&D expenditure of Governmental research institutions(2010 to 2017)Unit：100 million yuan

1.2 科技创新产出活跃

2017年，我国研究机构专利申请数量为5.6万余件，比上年增长7.5% 。其中：发明专利申请量为4.3万件；有效发明专利拥有量12.5万件，比上年增长15.6%；发表科技论文17.8万篇，比上年增长1.4%，其中国外发表论文占30.7%；形成国家或行业标准3859项，比上年增长12.7%；取得软件著作权、集成电路布图设计登记、植物新品种权和新药证书共计5957件。

1.3 产学研合作与成果转化能力增强

2017年，我国研究机构R&D经费外部支出156.5亿元，比上年增长80.6%，其中对境内企业、高等院校和其他研究机构的R&D经费外部支出分别为40.0亿元、11.5亿元和79.4 亿元，分别比上年增长134.7%、32.4%和90.3%，产学研合作日趋密切。在科技成果转化方面，全国共有1122家机构设置了负责科技成果转化的专职部门，占研究机构总数的31.6%；共有4611人专职负责科技成果转化与扩散工作，平均每家机构配置科技成果转化工作人员4人。当年，我国研究机构作为卖方的技术合同成交金额达到866.8亿元[3]，比上年增长22.9%；专利所有权转让与许可收入为8.9 亿元，增长2.8%。

1.4 中央属研究机构科技创新能力强劲

2017年，我国共有中央部门属研究机构728个，R&D人员31.5万人年，R&D经费内部支出2135.1亿元，申请发明专利3.6万件，专利所有权转让与许可收入7.6亿元。中央部门属研究机构以占全部研究机构20.5%的数量，集聚了全国研究机构68.8%的科技活动人员、77.5%的R&D人员，投入了87.7%的R&D经费，产出了83.9%的发明专利申请量，实现了85.6%的专利所有权转让与许可收入(图2)。

图2中央属研究机构对全部研究机构的带动作用(2017年)单位：%Fig.2 Leading role of central level research institutions to all governmental research institutions(2017)Unit：%

1.5 京沪川陕苏五省市研发经费超全国六成

如图3所示，北京、上海、四川、陕西和江苏研究机构R&D经费内部支出居全国前5位，分别为741.2亿元、320.5亿元、221.1 亿元、183.3亿元和164.6亿元，五省市占全国研究机构R&D经费内部支出的66.9%；上述五省市研究机构R&D人员合计占全国研究机构R&D人员的54.8%。

图3研究机构R&D经费内部支出按地域分布情况(2017年)单位：亿元Fig.3 Internal R&D expenditures of governmental research institutions by region(2017)Unit：100 million yuan

2 按类型划分的研究机构创新能力分析

为了更加科学、合理地反映我国不同功能定位的研究机构创新表现，本文根据服务的国民经济行业，将研究机构分为基础前沿研究、公益性研究、应用技术研发3类开展监测[5]。其中：基础前沿研究类为服务于研究和试验发展的研究机构；公益性研究类由服务于农、林、牧、渔业的专业技术服务业，科技推广和应用服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，教育、卫生和社会工作，文化、体育和娱乐业，公共管理、社会保障和社会组织，国际组织等行业的研究机构组成；应用技术研发类由服务于采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，住宿和餐饮业，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业等行业的研究机构组成。

2.1 基础前沿研究类机构发挥知识创造的核心作用

我国基础前沿研究类机构有555家，从业人员9.7万人，从事R&D人员折合全时工作量为9.0万人年。其中：从事基础研究和应用研究人员分别占45.6%和43.3%；R&D经费内部支出495.1亿元，其中基础研究和应用研究经费分别占45.5%和44.5%。这表明，我国基础前沿研究类机构88.9%的R&D人员和90.0%的R&D经费投向了科学研究(基础研究和应用研究)。当年，该类机构发表科技论文6.6万篇，在国外发表科技论文3.4万篇，分别占全部研究机构的37.2%和60.7%。

2.2 公益性研究机构向社会提供公共技术和公益服务特点显著

我国公益性研究机构有2317家，科技活动人员19.5万人，科技活动人员占从业人员的比重达到81.0%；科技经费内部支出822.9亿元，R&D经费内部支出429.7亿元；取得软件著作权、植物新品种权、集成电路布图设计登记和新药证书3647件，占全部研究机构的61.2%。2017年，该类机构对外提供科技服务6.9万人年，占全部研究机构的57.0%，其中提供检验、测试、计量和专利服务以及负责科技成果示范性推广工作的人员占全部对外科技服务人员的45.9%。

2.3 应用技术研发类研究机构推动关键核心技术研发、产业化作用突出

我国应用技术研发类研究机构有675家，R&D人员全时工作量为21.3万人年；R&D经费内部支出1510.8亿元，其中试验发展经费1111.0亿元，占73.5%。该类机构的R&D经费支出主要用于新技术、新产品、新工艺、新材料、新装置等方面的技术研发。2017年，我国应用技术研发类研究机构发明专利申请量2.3万件，有效发明专利拥有量5.9万件，分别占全部研究机构的53.3%和47.4%；形成国家或行业标准1708项，占全部研究机构的44.3%；近四成的机构设置了专门负责成果转化部门，1/3的机构将成果转化、服务中小企业技术创新绩效列入专业技术职称评价体系。

3 值得关注的几个情况

3.1 研究机构数量呈现逐年下降趋势

“十二五”以来，我国政府研究机构数量呈逐年递减态势，从2011年的3673家减少到2017年的3547家，7年间减少126家(图4)。特别是近两年随着事业单位改革的逐步推进与深入，研究机构撤销、合并、重组情况较为普遍。尤其在“十三五”期间，据最新调查的2018年度科学研究和技术服务业非企业单位科技统计调查数据显示，2017年和2018年地方属研究机构数量分别比上年减少58家和230家。按照《中共中央国务院关于分类推进事业单位改革的指导意见》的工作部署，我国已经进入研究机构改革的关键时期。研究机构的分类改革将对我国研发资源配置以及研究机构科技创新发展带来变化。

图4 我国研究机构的数量(2010—2017年)单位：个Fig.4 Number of governmental research institutions in China(2010 to 2017)Unit:institution

3.2 应用技术研发类机构R&D经费投入增速趋缓

“十三五”以来，虽然我国研究机构科技创新活动总量规模不断扩大，但是占全社会的比重出现下降趋势。2017年，我国研究机构R&D经费占全社会R&D经费的比重为13.8%，比上年减少0.6个百分点，主要原因是应用技术研发类机构R&D经费增速趋缓。2017年，我国应用技术研发类研究机构R&D经费增速仅为5.9%，低于同期基础前沿类研究机构及公益性研究类机构的R&D经费增速(10.7%，11.3%)，也低于全社会R&D经费增速(12.3%)。

3.3 个别地区研究机构R&D经费出现负增长

2017年，我国研究机构R&D经费支出增速为7.8%，其中10个地区的增速低于该水平，特别是山西、重庆、新疆和河南4个地区，其研究机构R&D经费内部支出呈现负增长，分别比上年下降18.3%、12.7%、2.5%和1.7%。

图5研究机构R&D 经费内部支出增速按地域分布情况(2017年)单位：% Fig.5 Internal R&D expenditure growth of governmental research institutions by region (2017)Unit：%

4 结论

政府部门属研究机构作为支撑国家科技创新的重要力量，“十三五”以来，随着我国事业单位改革的逐步推进，研究机构职能将进一步整合优化，各类研究机构必须根据自身职责定位，聚焦科技创新能力提升，强化创新主体责任。2017年我国研究机构在科研投入、科技产出较上年有所增长的基础上，产学研合作和科技成果转化能力不断增强，尤其中央属研究机构在我国具有举足轻重的作用。同时数据显示，部分省份研究机构研发投入出现负增长，应用技术研发类机构研发投入增速放缓等情况，对此需要特别加以关注。