基于指标的专利撰写技巧研究

文 涛

（国家知识产权局专利检索咨询中心，北京 100088）

1 专利撰写技巧研究对象选取

第18～20 届（2016—2018 年）中国专利奖的金奖专利数量共计70 件，在全面梳理获奖专利的基础上，精选其中具有代表性的15 件专利（见表1）。按照电学/通信、机械、材料/化学三大专业领域分类，在专利数据库中对统计分析多项指标，包括专利权人类型、权利要求项数/组数、实施例个数、文献总页数、优先权情况、同族专利、法律状态等维度（见第12 页表2）。由于所选15 件专利的专利权人均为企事业单位，因此表2 未列出专利权人类型这一指标。优先权为“首次申请”表示该主题的首次申请，该专利将作为其同族专利的在先申请[1]。

表1 第18～20 届中国专利奖金奖专利中具有代表性的15 件专利

2 按照专利类型进行指标分析

依据《中国专利奖评奖办法》规定，发明和实用新型的评价指标及权重涉及到专利质量和技术先进性，两者合并占比高达50%，也就是专利“先天性”的质量至关重要。其中，专利质量需评价新颖性、创造性、实用性（以下简称“三性”） 以及文本质量，而技术先进性则需评价原创性及重要性、相比当前同类技术的优缺点、专利技术的通用性。笔者从三大专业领域特点出发，结合所选15 件金奖专利多项指标，以指标为抓手，得出专利质量、技术先进性与具体指标之间直接关联性，归纳出提高专利“先天性”质量的具体手段[2]。

2.1 电学/通信类专利撰写技巧

电学/通信领域作为近年发展最快的技术领域，集中了大量的新申请专利，这些申请在撰写技巧、权利要求布局等各方面均跟上了国际的步伐，因而进步明显。在获奖专利中，该领域尤其是通信领域的专利申请，普遍存在权利要求项数/组数多、实施例多、总页数较多、同族专利为多国、法律状态有变更、要求优先权等特点。因此，对于电学/通信类专利申请，可以从以下维度着手提高撰写质量。

2.1.1 尽可能详尽地撰写

尽可能增加权利要求项数/组数、实施例个数、文献总页数。以“QR 码条码解码芯片及其解码方法”为例，查看该专利审查过程，其最初申请共有15 项权利要求，而经过4 次审查意见通知书的交互，尤其是其中3 次通知书均是涉及专利的创造性问题，最终该专利共有10 项权利要求获得授权，过程可谓漫长而艰辛。最终授权的权利要求书分为5 组独立权利要求，其特定技术特征可概括为模块信息处理单元组成结构及其信息处理方法2 个部分，具体为“解码芯片”产品类权利要求2 组、“解码方法”方法类权利要求3 组。分析该案可以得出，说明书详尽的解释说明（文献总页数较多），不仅充分公开了该发明内容，也为审查过程中逐步获得恰当的保护范围提供了修改依据。同时，通过多组权利要求的布局，该发明内容也能获得较为完备的保护。此外，说明书中加入的多个实施例，也为后期根据市场而适时进行分案或者限制竞争对手申请相关专利等提供了基础。以该案作为基础专利，该公司又在欧美两大专利局同步申请了同族专利，最终均获得授权，从而实现了在专利强国上广泛而深入布局的目的。

表2 金奖专利指标统计

2.1.2 跨类别布局

从“方法”到“产品”再到“系列产品”跨类别布局。以“一种激光薄膜的制备方法”为例，该专利由润坤(上海) 光学科技有限公司通过专利交易从同济大学购得，通过该专利（即方法） 制备的高损伤性能激光薄膜（即产品） 成功解决了高性能激光装备研发的基础器件问题，围绕该核心专利产品衍生出系列高损伤性能激光薄膜器件万余件和各类模块器件200 余套（即系列产品），直接经济效益高达0.56 亿元，由此产生的间接经济效益约为4.7 亿元。可见，该专利走出了一条由方法→产品→系列产品所形成的“名利双收”的发展路径。在此基础上，纵览电学/通信领域乃至上述全部15 件专利，几乎都存在法律状态变更的情形。而众所周知的是，但凡涉及专利权人变更、专利权转让、专利许可、专利诉讼等情形（除更名外），通常可推断出该专利所具有的技术在市场上具有较高经济价值。

2.1.3 要求优先权

全部15 件专利中鲜有要求本国优先权的，但是要求优先权却是一个能够提高专利价值的“巧手”，这一点在电学/通信领域体现更为明显。申请人可以利用此次机会在期限内重新实现发明和实用新型专利申请的相互转换，从而找到适合该申请创造性高度的申请类型。例如，“一种一体式自拍装置”一案为源德盛塑胶电子（深圳） 有限公司在2013 年下半年开始研发手机周边消费类电子数码产品之后提交的一件实用新型专利，试想若申请人当时就提交发明专利申请，其审查周期较长自不必说，还很可能因为不具备“突出的实质性特点”而得不到授权。

深入分析上述15 件专利均未要求本国优先权的原因，无非是申请前发明人已对专利做了大量准备工作，且都是该主题的首次申请。但是反过来想，通过要求外国优先权，在保留相同主题的前提下，发明人可以利用最长12 个月的期限对在先申请进行某种程度上的补充和完善。例如，“QR 码条码解码芯片及其解码方法”一案申请日为2010 年6月1 日，在12 个月优先权期限即将届满的前一两天，以该专利要求优先权，同一申请人于2011 年5月30 日和2011 年5 月31 日分别在EPO 和USPTO提出了两件申请。通过要求优先权，在首次申请的申请日至再次申请的申请日期间内，再次申请能够享受首次申请优先权的效力主要表现在：第一，发生的任何行为都不应当使在后申请被驳回或者使依据在后申请所授予的专利权被宣告为无效；第二，发生的任何行为不应产生任何第三人的权利。

综上，对于电学/通信类专利申请，在撰写时应尽量挖掘技术方案，通过增加权利要求项数/组数的方式做好专利布局，说明书中加大实施例个数的比例以便充分公开该发明，还可以通过要求优先权的方式进行多国布局同族专利从而走向国际。

2.2 机械类专利撰写技巧

机械领域的专利申请均是改进型发明，通常是在现有技术的基础上做一些较高创造性的改进，因而具有权利要求组数/项数较少、实施例个数通常为1 个、文献总页数较少等特点。具体来说，权利要求书通常仅有一组，即便有多组，也是与机械结构对应的制造或使用方法等，而且组数也仅有2 组。并且机械领域申请为了充分公开该发明，通常伴随着数量较多的附图，从多个角度对机械结构及其连接关系进行充分展示。因此，对于机械类专利申请，可以从以下维度着手提高撰写质量。

2.2.1 尽可能争取较大的保护范围

在充分公开的基础上尽可能争取较大的保护范围。以“无模铸造成形机”为例，该专利共有11 幅图，涉及三视图和轴测图等具体制图方式，从整体结构到各部件结构及相互连接关系均进行了详尽展示，具体实施方式也对照每个附图进行了详细阐述。为了更进一步明确该成形机的使用方法，说明书中还记载了无模铸造成形机的加工流程。由此可见，通过详细的文字记载和多幅图展示的方式，可以对发明内容进行充分公开，并进一步对机械装置的运行原理或加工、使用方法做出解释说明。此外，该专利最终因申请人缩小权利要求1 保护范围，加入了原权利要求2 关于“X轴运动系统、Y轴运动系统、Z轴运动系统”的进一步限定而获得授权，但是通过分析该授权的权利要求书，在交代清楚了“多轴运动系统、工作台、移动平台系统”等几大部件基本组成和位置关系之外，只对部分部件进行了功能性限定，如“所述抬升装置（63） 用于抬高并支撑所述工作台（20），使所述工作台（20） 与所述移动支架（61） 联动”。在概括合理的基础上，通过功能性限定可以有效争取到更大的保护范围。

2.2.2 要有数量适度的从属权利要求

以“一种一体式自拍装置”为例，从2016 年至今，关于这个专利的无效诉讼共计24 件，已经出判决结果的有18 件。已出的判决决定中，权利要求1 被宣告无效，但是以权利要求1 为基础的从属权利要求2～13 则继续维持有效。可见，虽然金奖专利中机械类的权利要求组数较少，但权利要求项目总数多接近或超过10 项，因而针对机械结构通常还需布局适度数量的从属权利要求。

2.2.3 发明和实用新型双报

由于中国专利法的独特性，机械领域还普遍存在发明和实用新型双报的特点，此举既满足了专利权人希望较快获得专利保护的愿望，又为专利权人获得保护期限更长的发明专利权提供了途径。然而这一项制度导致授权发明专利时，需在放弃实用新型专利权和修改发明权利要求保护范围之间进行选择的情形。例如，“一种旋流干煤粉气化炉”一案在审查过程中并未存在创造性的问题，而仅是与同日申请的实用新型专利存在重复授权的问题，后期修改中，申请人通过加入原权利要求10 进而克服了重复授权的问题。该专利目前由专利复审委员会做出了维持专利权有效的决定，通过查阅第38289号无效宣告请求审查决定书，无效请求人认为该专利的全部权利要求1～9 不具备创造性，并提供了29份证据，专利复审委员会认真审理后，认为无效理由均不成立。由于存在着无效被维持的情形，说明该专利权保护范围合理且专利权稳定，没有其他任何形式缺陷等瑕疵，更是表明撰写功底之深厚。

综上，对于机械类专利申请，在撰写时可以采用产品权利要求与方法权利要求相对照的方式，利用发明与实用新型双报的手段。同时为了充分公开该发明，说明书中需对机械结构的运行原理进行详细说明，并尽可能提供较多数量的附图。

2.3 材料/化学类专利撰写技巧

按照目前的观点，方法发明可以分为3 个类型，即制造加工方法、作业方法、使用方法（即用途发明），其中可以归入材料/化学类的有制造加工方法和使用方法。因此，材料/化学领域的专利申请多以制备方法或材料组分为主，普遍存在实现所述方法的步骤较多、组分比例较为细致、实施例多、试验条件尤为具体等特点。因此，对于材料/化学类专利申请，可以从以下2 个维度着手，提高撰写质量。

2.3.1 详细记载试验条件和步骤

以“生产多晶硅的方法”为例，通过查阅该专利审查过程，并比较该专利授权时的权利要求1 与申请日时的文本，可以得出权利要求1 正是由于加入“用液态的四氯化硅对气态的氢气、氯化氢、和二氯二氢硅进行淋洗，从而除去尾气中的氯化氢、固体杂质以及高氯硅烷，并对在淋洗过程中吸收了氯化氢的液态四氯化硅进行升温，使得氯化氢从液态四氯化硅解吸出来”这一关键步骤而获得授权。以此为启发，可以通过与现有技术中常见方法进行细致比对，将详细试验参数与关键步骤记载于原始申请中，借由此法可以轻松应对创造性的质疑。但是材料/化学类的专利申请要避免只得到专利证书而保护范围缩小，以致失去实际价值的情况发生。

2.3.2 恰当运用开放式和封闭式表达方式

开放式和封闭式表达方式在材料/化学类具有特殊意义，例如，“一种安全性高的桂哌齐特药用组合物及其制备方法和其应用”一案，在权利要求1 中采用了开放式表达方式，具体为“所述药物组合物含有桂哌齐特或其药学上可接受的盐和含量不高于0.5%的式III 所示结构化合物”，这种表达方式可解释为可以增加权利要求所记载特征之外的其他特征。而封闭式表达方式则大大缩减了专利权的保护范围，因此其仅适用于化学领域的组合物或化合物的发明创造。

综上，对于材料/化学类专利申请，在撰写时应详细描述实现所述方法的步骤，所有组分比例之和满足审查指南的规定，具体实施例要对概括的数值范围进行端点覆盖，并根据实际试验条件进行多个实施例的撰写[3-5]。

3 技术交底书应满足的基本要求

除了上述对于专利实质性内容方面的要求之外，发明人在提供技术交底书时，还需在形式方面满足如下的专利申请基本要求。

技术交底书格式上应当“五书”齐全（五书即技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式）。文字部分涉及到数学式的，其中的参数需定义。实用新型的附图中应当有表示要求保护的产品的形状、构造或者其结合的附图，不得仅有表示现有技术的附图，或者不得仅有表示产品效果、性能的附图。绘制的附图不得着色和涂改，不得使用工程蓝图。申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致，说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现[6]。

4 结束语

中国专利奖金奖专利所具有的高质量往往具有示范意义，笔者只精选出15 件专利通过比较进行阐述，通过对电学/通信、机械、材料/化学三大专利领域获奖专利进行分析，在具体案例的基础上，由点及面，可以归纳得出一些撰写技巧，希望通过这些方法的运用，能够撰写出或寻找到更多高质量专利。