东北装备制造业企业向智能制造转型发展研究综述

燕玲 贾兴飞 刘素坤

[摘    要] 装备制造业是东北老工业基地工业结构的重要组成部分，承担着东北制造业振兴的重大责任，企业转型升级迫在眉睫。然而，随着中美贸易战的打响，美国出台一系列政策剑指我国高端制造业，对东北制造业的转型升级带来不利影响。本文梳理了东北装备制造业转型升级的相关文献，旨在为未来的研究指明方向。

[关键词] 东北装备制造业;智能制造;转型升级

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 21. 056

[中图分类号] F830.9   [文献标识码]  A      [文章编号]  1673 - 0194（2020）21- 0128- 02

0      引    言

东北老工业基地装备制造业发展历史悠久，并且工业基础良好，但近几年经济增速明显放缓，出现了“新东北现象”，东北装备业研发制造的领先优势也已不复存在。习近平总书记在党的十九大报告中强调要“深化改革我国区域协调发展战略，全面推进东北老工业基地发展”。东北老工业基地工业结构中装备制造业是重要的组成部分，承担着东北制造业振兴的重大责任，企业转型升级迫在眉睫。然而，随着中美贸易战的打响，美国出台一系列政策针对我国高端制造业，对东北制造业的转型升级带来不利影响，智能制造便成为中美贸易新形势下中国制造2025的主攻方向，也为东北装备制造业的转型升级指明了方向。

1      制造业企业转型升级研究进展

国内外对于企业转型升级的研究主要集中于：（1）转型升级的动因研究。国内外学者多从企业内外部层面考察企业升级的影响因素。资源基础理论是研究企业升级问题的重要视角。资源基础理论聚焦于企业竞争优势的来源，认为企业升级是以拥有关键资源和获取关键能力为基础的。关键资源不仅包括人力资源，也包括资本积累。关键能力包括自主创新能力和营销服务能力。而外部决定因素主要是基于权变理论来判断，包括外部的环境变化和内部的企业家理念。（2）转型升级路径及其衡量。此类研究大多以全球价值链作为切入点，围绕由简单的委托加工（OEM）到研发设计（ODM），并最终建立自主品牌（OBM）的路径展开。但权变理论认为，企业升级没有固定模式可以遵循，每个企业都会根据其具体情况的不同，通过采用不同的策略，进而实现企业创新及技术升级。（3）升级的经验与案例研究。对于升级的经验研究中，在问卷研究方面，研究的数量和规模都比较少，相关研究主要聚焦于企业动因视角。而相关的案例研究则比较匮乏，相关研究主要聚焦于企业转型升级路径的探析。并且，现有研究均以成功企业作为研究案例，并没有追踪转型升级失败的企业发展路径，更没有针对各方面资源类似的成功及失败企业进行对比研究。还有一些研究从转型升级的衡量、转型升级的风险等方面对企业转型升级进行了阐述。

2      智能制造相关研究进展

目前，国内外关于智能制造的研究主要包括：（1）智能制造发展状况研究。该类研究多为描述性研究，聚焦于智能制造发展基础的构建，发展状况的描述及相关理论框架的搭建。（2）智能制造技术研究。聚焦于智能制造技术的介绍及运用状况的描述。（3）智能制造在企业中的有关研究。易开刚、孙漪研究了在“低端锁定”困境下，从内部技术、生产方式变革、外部政策三方面推动企业智能制造发展。龚炳铮构建了企业智能制造模型。探讨智能制造管理创新和升级、智能制造环境下人才和教育问题等方面的研究文献较少。

3      东北装备制造企业向智能制造转型发展研究进展

3.1   东北老工业基地的转型发展

孙启明认为东北制造业面临的困境主要是结构失调、自主创新能力差和产业链短等。林毅夫、付才辉指出东北的很多产业是国企央企“唱二人转”，营商环境不良，民营经济占比小。董香书、肖翔认为“振兴东北”战略有利于装备制造业企业产值扩张，但并不利于利润提高。

3.2   制造企业向智能制造发展的相关研究

目前国内外对传统制造企业向智能制造发展影响因素的研究较少，以定性研究为主，定量研究匮乏，罕有针对智能制造影响因素的研究，更鲜有将影响因素纳入一个系统的全面性、综合性研究。孟凡生、于建雅认为技术创新、数字化集成、互联互通、制造转型会对新能源装备制造业向智能化发展产生影响。苏贝、杨水利基于扎根理论，从产品设计、制造过程、服务及管理的智能化、环境变化、企业家精神层面构建了制造企业向智能化转型影响因素的理论模型，但该模型的信度和效度并未经过大样本检验。毛蕴诗等开发了企业升级路径测量量表，为今后的实证检验提供了借鑒。

4      对现有文献的评述与本课题拟解决的关键问题

综上所述：（1）针对制造企业转型升级的影响因素、升级路径以及升级效果等的研究尚处于起步阶段，专门针对东北制造业转型升级的研究稀缺。（2）有关智能制造，在中国还是一个新兴研究领域，国内针对制造企业向智能制造转型的管理创新、人才配备等问题的研究较少，并且罕有针对企业向智能制造转型路径的量表开发。（3）从研究方法上来看，实证研究较少。并且现有的案例研究多以成功企业作为对象，鲜有针对失败案例的研究，尤其是针对成功案例与失败案例的比较研究。

主要参考文献

[1]Forbes N，Wield D.From Followers to Leaders：Managing Technology and Innovation in Newly Industrializing Countries[M].London，UK：Routledge，2002.

[2]Kaplinsky R，Morris M.A Handbook for Value Chain Research[R]. IDRC，2001.

[3]陈明森，陈爱贞，张文刚.升级预期、决策偏好与产业垂直升级——基于我国制造业上市公司实证分析[J].中国工业经济，2012（2）：26-36.

[4]戴翔，张雨.开放条件下我国本土企业升级能力的影响因素研究——基于昆山制造业企业问卷的分析[J].经济学季刊，2013（4）：1387-1412.

[5]刘志彪.攀升全球价值链与培育世界级先进制造业集群——学习十九大报告关于加快建设制造强国的体会[J].南京社会科学，2018（1）：13-20.

[6]毛蕴诗，张伟涛，魏姝羽.企业转型升级：中国管理研究的前沿领域——基于SSCI和CSSCI（2002—2013年）的文献研究[J].学术研究，2015（1）：72-82.

[7]王一鸣，王君.关于提高企业自主创新能力的几个问题[J].中国软科学，2005（7）：10-14.

[8]臧树伟，胡左浩.动态能力视角下的企业转型研究：从市场驱动到驱动市场[J].科学学与科学技术管理，2017（12）：84-96.

[收稿日期]2020-06-08

[基金项目]大连市社科联立项课题（2019dlskzd044）;辽宁省大学生校外实践教育基地项目“大连市注册税务师协会文科实践教育基地”。

[作者简介]燕玲（1982-），女，辽宁朝阳人，大连民族大学讲师，博士，主要研究方向：宏观经济与企业创新。