建筑工程业主方工程索赔管理研究

张屹峰

(杭州钱塘新区建设投资集团有限公司，浙江 杭州 311404)

0 引 言

工程索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方因非己方原因而遭受经济损失或工期延误，按照合同约定或法律规定，应由对方承担责任，而向对方提出工期和(或)费用补偿要求的行为[1]。建筑工程通常涉及面广、涉及环节多、资金支出量大，多种因素都会对建筑工程项目施工造成影响，稍不注意，就有可能会造成施工方索赔的情况，为了能够进一步提高建筑工程业主方处理工程索赔的能力，很有必要做好建筑工程业主方工程索赔管理工作。本文就建筑工程业主方施工索赔管理进行研究。

1 正确判断索赔事件责任方

判断索赔事件责任方是业主方工程索赔管理的首要工作。正确判断索赔事件责任方既可以避免业主与施工方之间的矛盾扯皮，也可以避免不必要的核对工作，提升工作效率。

承包人工程索赔成立的基本条件包括：

(1)索赔事件已造成了承包人直接经济损失或工期延误；

(2)造成费用增加或工期延误的索赔事件是非承包人的原因发生的；

(3)承包人已经按照工程施工合同规定的期限和程序提交了索赔意向通知书(一般为28 d)、索赔报告及相关证明材料。

上述三条同时满足方可构成索赔。

2 严把设计质量关

在建设工程项目的施工过程中，任何的设计变更均很有可能会出现承包商的施工索赔，故而业主方必须要会同设计方来认真审查设计文件，包括施工进度安排、施工顺序、设计方案、工程质量标准等，同时也要注意全方位地检查提供给承包方的原始资料[2]。务必要避免出现下列三个常见错误：

第一，提供给承包方的原始资料存在着诸如设计缺陷、计算工程量方法不对、工程量的计算结果有较大偏差等。

第二，建筑工程项目实际施工与设计图纸在施工环境、施工地质等一些方面有较大的出入。

第三，设计图纸并未严格按照相关标准来做好施工说明或规范要求表达，尤其是在描述施工材料、施工设备的规格型号与名称时有语焉不详的问题。

3 发挥监理工程师的作用

监理工程师是受业主的委托来对建筑工程项目进行管理，其管理的内容肯定也会包括索赔管理。将监理工程师的作用充分发挥出来，无疑有利于增强建筑工程业主方施工索赔管理能力[3]。监理工程师需要在施工作业之前就需要介入其中，既要对建筑工程项目的概况进行了解，又要掌握业主单位的具体要求，在遵循相应法律法规的前提下来做好质量监理规划工作，最大限度确保能够达到预定的监理目标。一旦制定好质量监理规划方案之后，监理工程师务必要严格秉承方案内容来开展监理工作，绝对不能自行调换或改动。

为了能够保证能够详细而又具体地掌握建筑工程项目的施工状态，监理工程师要参与到项目施工平面设计图、施工组织方案等资料的审批环节中，以此来深入了解施工各工序、各环节的具体情况，唯有如此，方可提出切实有效的质量控制措施。若在审批时发现施工平面设计图或施工组织方案存在着缺陷或者不足，那么务必要在第一时间内提出，督促改正，力争在施工之前妥善解决好这些问题，将隐患消灭在萌芽状态。这样做的最大优点就在于：与施工过程中处理或施工结束之后处理相比，施工前处理既省钱又省事，且问题要更易于处理。

4 认真编制招标文件

工程招标文件是业主方与承包商签订合同的重要基础，也是建筑工程项目得以顺利开展的有效前提。由于95%的工程招标文件内容均会在日后转变为合同内容，故而很有必要做好招标文件的编制工作。在合同谈判阶段与建筑工程招标阶段，业主方应该要对合同条件展开深入而又详细地研究，并主动邀请业内经验丰富的技术人员、监理工程师等参与到项目决策之中，确保技术规范、合同文件、招标文件的编制趋于科学、合理，防止出现合同文件缺陷而导致索赔的情况[4]。要确保合同文件的各个条款内容均要保持一致性，最大限度地防止出现彼此矛盾的情况，导致影响到业主方施工索赔管理；合同文件中的用语务必要做到严谨、科学，要经得起推敲，一旦与承包商出现争端时可易于判断；要保证相关资料的可靠性与完整性，可对建筑工程项目的实际情况予以真实而又客观地反映；要对承包商与业主方的利益关系进行妥善处理，力争能够达到“利润共享、风险共担”的效果。

与此同时，在开展编制招标文件的过程中，务必要紧密结合当前拟建的建筑工程项目具体情况来有效选择适宜的评标办法，需要综合考虑投标人的管理人员素质、日常业绩、企业信誉度、市场资质等因素。例如，对于涉及较多复杂技术的建筑工程项目(包括长大隧道工程项目、特大桥项目等)，评标办法不太适宜选择最低评标价法，最低评标价法只适用于技术难度不太大的建筑工程项目；而综合评估法也是一种应用较佳的评标方法，虽然在评标过程中会有较为复杂的过程，但是却很适用于施工内容多、施工技术难度较大的建筑工程项目，便于招标人优中选优，最终选出具有雄厚综合实力的投标人，这样一来，也可避免后续出现过多的施工索赔现象。

5 保存工程记录

保存工程记录在建筑工程业主方施工索赔管理中具有极为重要的作用，可作为重要的支撑佐证。特别是一些政府投资项目，索赔需要地方政府审批的，如果缺少资料支撑，即使业主方与施工方对索赔事件达成一致，也无法满足政府部门要求，导致正常的索赔无法进行。承包商在提交索赔报告时，往往会涉及一些设备记录与材料记录，但是这些并非是由业主方代表与监理工程师全部审查同意的，但若业主方无相关保存记录，那么很难反驳索赔报告中的虚假成分；与此同时，业主方在向承包方进行施工索赔时，也需要以工程记录为依据来维护自身的合法权益。

6 做好施工过程控制

建筑工程业主方介入到施工过程控制是极为重要的，可在很大程度上降低施工索赔的发生率。在施工过程中，业主方需要在监理工程师等人的辅助之下对关键性的施工环节都予以全方位、全过程跟踪，确保能够及时发现隐患，并且提出行之有效的解决措施，进而确保建筑工程项目高质量完成，避免或者减小施工索赔事件的发生[5]。业主方也要指派专人定期或不定期到施工现场，加强施工现场的跟踪，特别是一些重要的分项工程及隐蔽工程，做好现场记录及影像资料的留存。

第一，业主方人员不仅要专注于单个施工工序、施工环节的控制，确保其质量，而且还要立足于整个建筑工程项目的角度来统筹管理，不断优化施工过程。

第二，由于施工机械设备与施工材料的优劣会直接影响到施工索赔发生率，业主方人员应该要做好施工机械设备与施工材料的检查工作，确保施工机械设备与施工材料的质量能够达到建筑工程项目的需要，特别是一定要做到“秉公处理”“照章办事”，严格把关，绝对不放任何质量低劣的施工材料入场。

第三，业主方人员应该要及时巡查整个建筑工程项目的施工状态，并且要定期对比分析计划施工进度与实际施工进度，不断地对工程质量进行验证与剖析，若发现存在着不合格之处，那么要及时对施工企业提出，限期改正；若发现存在着不安全因素或进度缓慢，那么要在第一时间要求施工人员整改，并且及时做好相关证据的收集，唯有如此，施工索赔管理工作才是有价值、有意义的。

第四，众所周知，会有一系列的因素对建筑工程项目的施工进度造成影响，一旦施工进度拖延，就会出现施工索赔的问题，而解决这一问题的最佳方式就是加大组织协调力度。

业主方人员要有担当意识，要主动对相关单位的人际关系进行协调，既要让他们能够严格按照规定来履行职责，又要对其他单位的工作进行支持，切忌出现相互推诿、相互掣肘的情况。与此同时，业主方人员应该要学会事前识别、事前分析影响工程进度的因素，进而能够有针对性地制定出控制策略。

7 结束语

总之，强化业主方施工索赔管理能力，在建筑工程项目施工环节中具有极为重要的作用和价值，既有利于降低建筑工程项目的施工成本，又有利于降低业主方不必要的经济损失，还有利于提升建筑工程项目的整体质量与施工进程，进而促进建筑工程项目朝着有序、良性的方向发展。