海外工程监理特点及应对策略*

田 伟

(1.上海中建海外发展有限公司，上海 200125； 2.中国建筑股份有限公司埃及分公司，埃及 开罗 11835)

海外工程项目监理制度与体系和我国监理制度体系存在较大差异[1]，海外监理具有权限大、工作范围广、职业素质高等特点，导致我国承包企业在与海外监理方共同工作过程中，存在诸多不适应，甚至因为监理问题影响工程进度和增加工程成本[2]。本文从海外工程监理的特点入手，分析海外工程监理存在的问题，并在此基础上提出对海外工程监理的应对策略。

1 海外工程监理特点

1.1 权限大

国际工程项目的整个管理过程，根据FIDIC合同条款，业主通常聘请监理工程师对工程项目进行管理，监理代表业主进行项目管理，实施全过程监理。业主与监理公司签订合同后，双方的权利、责任和义务都以合同条款为依据相互约束。业主与承包商签订的承发包合同在具体实施过程中由合同双方以外独立的第三方即监理工程师进行监督和管理[3]。在项目实施过程中，业主一般不直接与承包商发生关系，所有信息来往均由监理工程师进行传送或发布，业主的意图需通过监理工程师下达给承包商，承包商的活动也需通过监理工程师报告给业主。监理工程师下达或签发的指令都具有权威性和法律效力，承包商必须执行。

在FIDIC合同条件中，业主授予监理工程师的权限很大，监理的权限主要体现在以下方面。

1)地位与作用方面 监理工程师是业主的代理人，根据业主授权范围代表业主进行项目具体管理工作，执行诸如支付、索赔、签证等工作。

2)总承包管理和协调方面 监理工程师有权对现场管理人员、检验试验人员和安装操作工人进行监督，有权协调总承包商、分包商与业主指定分包之间的配合和协同工作。

3)造价控制方面 监理工程师负责签署工程款的支付凭证，有权调整综合单价和签字确认工程变更，有权对承包商的索赔、意外风险等进行评估和控制等。

4)合同争议协调方面 监理工程师担任第一调解人的角色，以合同为依据，站在中立的立场，公正合理地处理业主和承包商的争议事项。

5)工程技术方面 监理工程师负责审批工程施工图纸和技术方案，确认设计变更，进行技术资料的批复和管理等技术工作。

6)工程进度方面 监理工程师负责对项目进度进行全过程管理和监控，审批承包商的总进度计划，下达工程开工令，跟踪和检查工程进度情况，签发竣工终交证明书等。

7)工程质量方面 监理工程师负责质量验收，有权对材料、施工工艺、隐蔽工程进行检查和验收；有权对工程质量未达验收标准的分部分项工程勒令返工；在阶段性验收和竣工验收时，有权对存在的质量缺陷提出修补要求，直到保修期结束为止。

综上所述，对于海外工程项目，监理工程师作为业主的代理人，代表业主行使管理职能，存在管理权限大的特点，不仅在设计、技术、进度、质量、现场管理等方面有话语权，在工期、成本、付款等方面也发挥着重要作用。

1.2 工作范围广

与国内监理工程师主要负责施工阶段的质量控制不同，海外工程监理工程师的工作范围较广，涉及项目的全过程，监理工程师需对项目成本、进度和质量等方面进行全面管理和控制。按FIDIC合同条款，业主委托监理工程师进行工程项目的全过程管理，管理的范围包括招投标、设计、采购、施工、支付、竣工验收等；监理工程师根据业主和承包商签订的合同进行工程项目的全方位管理，不仅要协助业主对工程项目的总投资进行把控，将其控制在预算范围内，还要确保业主最终能得到符合合同规定、满足工期要求、达到质量标准的建筑产品。

1.3 职业化程度高、专业能力强

发达国家监理行业经过长期发展，积累了一套科学完善的管理体系，国际上对监理行业从业人员的执业资格的考核和认定十分严格，从事工程监理职业的人员都需经过严格的考核程序才能获得执业资格。首先是资格审查，只有通过资格审查的人员才能参加监理资格考试；其次是资格考试，只有通过资格考试的人员才能获得执业资格证书；最后是注册，只有完成登记注册才能开始监理执业。监理公司通常被认为是智能型服务企业，监理队伍被认为是高智能人才库，有的监理公司具有高级职称的人员比例高达 30%～40%。监理工程师不仅普遍学历较高，而且一般拥有丰富的工程实践和管理经验，还熟练掌握 FIDIC等权威性国际通用范本和惯例。监理工程师在专业技术能力之外，还熟悉法律、管理、经济知识。除此之外，国际上非常强调监理工程师的个人实践经验与独立执业能力，监理工程师必须善于协作、责任心强，具有职业精神，如英国咨询工程师协会规定入会会员年龄必须在38岁以上，新加坡要求从事工程结构监理的监理工程师必须具有8年以上结构设计经验[2]。发达国家的监理行业协会对监理人员的职业行为进行严格的管理和约束，为此制定相关的道德规范和准则，核心内容是强调监理工程师的职业道德：“正直、公平、诚信、服务”。

1.4 重视理论计算

海外工程监理工程师普遍重视理论，对理论计算的要求较高。特别是对于施工方案和施工措施，监理工程师经常要求提供理论计算以证明方案和措施的可行性。对于国内司空见惯的经验做法和施工措施，海外监理工程师经常要求承包商提供理论计算和数据分析以证明可行性。从另一角度来说，不可否认这是一种严谨的工作态度，值得我们学习。对于初次做海外项目的国内承包商来说，由于技术人员往往出身于施工现场，在理论和计算分析方面的锻炼与积累不够，很多是凭借经验，不擅长理论计算和数据分析，因此开始阶段往往不适应。

1.5 收费高

与国内监理公司取费较低不同，国际上监理公司对所监理项目的取费比例较高，一般可达工程造价的3%～10%[4]，根据建设项目的类型、难度、服务范围和服务深度的差异而不同，如美国一般为工程造价的 3%～4%，德国一般为工程造价的5%。在上述费用的基础上，业主往往还需承担监理工程师工作期间的交通费、加班费和差旅费等相关费用[5]。如监理工程师对工程项目提出合理化建议，且被业主所采用并节约了投资，业主需给予监理工程师相应比例的奖励。

2 海外工程监理存在的问题

1)沟通交流不顺畅 海外工程中，承包商和监理工程师经常存在沟通不畅问题，原因主要有3方面：①对海外工程项目中监理工程师的权限和工作范围的认识不足，以国内对待监理的思路对待海外工程监理[6]；②文化差异，不同的文化背景导致对一些事物看法的差异，如中国企业以结果为导向，而监理工程师以过程控制为导向，导致产生矛盾；③语言能力，国内承包商在语言能力方面普遍较弱，往往会产生一些由语言沟通不畅引起的误解等。

2)验收程序复杂 海外工程监理以过程控制为导向，重视过程的规范，认为规范的过程不会引起结果偏差，因此非常注重验收流程和文档工作，与国内结果导向的思路存在较大差异。海外工程监理验收存在需提前预约，验收前需提前报审资料，一个专业验收完成后才能开始另一个专业验收等现象，验收流程和环节普遍比国内复杂。验收中程序化工作较多，与国内相对灵活的验收程序相比，海外工程监理更加注重过程管理和细节管理。

3)验收项目较多，验收时间长 海外工程监理验收存在验收不分主次项、验收项目多、验收时间长等问题，监理验收工作一板一眼，经常存在钢筋验收数钢筋根数，量钢筋间距等现象，验收内容和数量与国内相比大大增加，加上监理职业精神较强，验收过程中以逐项检查为主，抽检较少，因此存在监理验收时间长，导致工序之间不衔接，影响现场进度问题。

4)资料报审效率低 监理工程师注重文档工作，对方案资料的理论计算要求高。由于国内施工人员一般出身于施工现场，较重视现场经验，理论水平和理论计算能力普遍较弱，往往在监理工程师刨根问底地深究下无法提供有理有据的理论计算和数据分析，导致方案报审、现场技术问题的处理效率偏低。

3 海外工程监理应对策略

3.1 项目管理团队要更新对监理工程师的认识

项目管理团队特别是项目经理和负责验收的主要领导要重新认识海外工程监理，对监理工程师的权限、工作范围、工作特点、职业素质、文化差异等有全面认识，摈弃在国内对监理工程师形成的固有观念和印象，刷新理念，以新的态度对接监理工程师，以属地化方式与监理工程师沟通。

3.2 标准化验收流程

对于验收工作，为了提高验收效率，减少验收过程中的争议和矛盾，提前和监理工程师沟通确定标准化的验收流程。总结的验收流程如下：①提前提交验收申请(RFI)；②承包商在监理工程师验收之前完成自检并提供自检记录；③监理工程师进行验收并在验收记录上写下书面意见，不接受监理工程师的口头意见；④承包商据监理工程师书面意见进行整改；⑤监理工程师核查承包商是否按书面意见进行整改，如整改工作完成并通过，监理工程师签字允许进入下一道工序，未通过则返回步骤④继续整改。

上述标准化验收工作流程中有2个核心点：第1个核心点是监理工程师的验收意见必须以书面意见的形式记录，承包商不接受监理工程师口头意见。这种方式有2个好处：①可避免监理工程师不合理的口头意见，监理工程师对书面记录会比较慎重；②有书面记录，可避免监理工程师换班等带来的重新验收问题，避免重复验收和保持验收意见的一致性。第2个核心点是验收完一项内容后，监理工程师必须签字同意进行下一道工序，以此作为凭证，避免争议。为做好验收意见记录工作，设计验收记录表格，如图1所示，左侧为平面图，右侧为验收意见记录。右上角标识了验收内容、验收时间、验收人员等信息，右侧的验收意见栏可结合左侧图纸，在图中标识出验收意见所针对内容的位置和范围。上述验收程序和验收记录表格在海外工程项目中得到实际应用，效果良好，大大提高了验收效率，同时有效避免了和监理工程师的争议。

图1 验收记录表

3.3 通过质量建立信任，推广国内优秀经验

一般来说，在质量管理方面，监理工程师和承包商的目标是一致的，监理工程师需在业主面前展示其在质量管理方面的成效，体现其工作价值。承包商需以质量为突破口，以过硬的质量赢得监理工程师信任。在互相信任的基础上，承包商的工作可得到监理工程师的支持，验收流程和节奏便可加快，项目便可快速推进。

在和监理工程师互信的基础上，加强和监理工程师的沟通，推广国内的优秀经验。特别是针对国外监理验收不分重点、验收无主次项、验收效率低、时间长的问题，可介绍国内验收中抓重点、验收分主次的方法和经验，在得到监理工程师认同的基础上，通过试点逐步磨合、逐步认可，并最终推广。

3.4 抓住重点，简化文控流程

国外监理工程师较注重工作流程和文档工作，很多资料需走流程，如验收资料均需通过文控，文控的效率会间接影响现场工作。例如，高层建筑核心筒混凝土浇筑前需要钢筋、模板、机电、钢结构、测量等专业的验收，在各专业验收之后需汇总验收通过的信息，所有的验收资料均在文控，汇总流程较复杂，耗时较长。为避免文控效率低带来的不利影响，设计了混凝土浇筑审批表，包含此次浇筑涉及的专业和每个专业验收的申请验收编号，如图2所示。每个专业完成验收后，承包商和监理工程师均在此表格上签字。各专业全部验收完成且签字后，发到监理工程师的通讯群便可快速得到监理工程师确认，进行混凝土浇筑。混凝土浇筑审批表的设计可避开文控的繁琐流程，简化程序，特别是在晚上或周末文控不上班时，可大大提高浇筑混凝土前的验收效率和与监理工程师的沟通效率。

图2 混凝土浇筑审批表

3.5 加强技术团队计算能力

针对监理工程师对理论计算要求高的问题，可在项目技术部安排具有设计院工作经验人员，这样技术部人员配置既可综合现场工程经验，又具有设计经验和计算能力，在和监理工程师保持良好沟通的基础上，能够快速向监理工程师提供所需的理论证明和计算书，大大提高方案审批效率。例如，超高层建筑核心筒与外框的施工层高差分析、塔式起重机荷载对墙体的影响分析、施工临时荷载对楼板的影响分析等。

3.6 营造和谐，适度反击

和海外项目监理工程师沟通的原则是营造整体和谐氛围，在共同推进项目的大前提下，以求同存异、不卑不亢、有理有据的态度相处，在监理工程师某些行为“越界”的情况下，据理力争，适度反击。利用一两次承包商占理机会反击监理工程师，起到提醒和警示作用。

3.7 重视文档工作，加强书面能力

国外监理工程师经常以邮件作为重要的工作沟通工具，承包商需适应监理工程师的这一特点，重视邮件的及时回复。同时，也要加强函件等书面工作能力，及时、准确回复监理工程师的函件。

3.8 利用业主平衡监理工程师

承包商与监理工程师无直接合同关系，业主作为海外项目的重要力量，需善于借用业主平衡监理工程师。监理工程师是业主雇佣的，比较在意业主对其看法，因此需善于利用业主平衡监理工程师。例如，建立业主、监理工程师、承包商的三方例会制度，通过例会解决现场问题，同时在例会上适度暴露监理工程师存在的问题，对监理工程师形成压力和制约，以此巧妙平衡和监理工程师之间的关系。

4 结语

海外工程监理具有权限大、工作范围广、专业能力强等特点，国内企业在承包海外工程时和监理工程师普遍存在沟通不畅，导致对项目管理、进度、质量、技术、成本控制等方面产生影响，针对海外工程项目监理的特点和验收过程中存在的困难，结合海外工程项目的经验，提出提高对海外工程监理的认识、标准化验收流程、通过质量建立信任、简化文控流程、适度反击、利用业主平衡监理工程师等应对措施，希望对国内企业开拓海外市场有所裨益。