“干系人识别”在企业科技项目申报中的应用

鹿全礼 LU Quan-li；刘鲲鹏 LIU Kun-peng；许志国 XU Zhi-guo；马晓红MA Xiao-hong；陈纪旸②CHEN Ji-yang

（①山东正中信息技术股份有限公司，济南250014；②山东大学，青岛266237）

0 引言

创新是发展的主要动力，推进产学研一体化是实施创新驱动发展战略的必然要求，是把创新成果转化为现实生产力的必由之路，面对科技创新发展新趋势。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》（下称《建议》）提出，推进产学研深度融合，支持企业牵头组建创新联合体，承担国家重大科技项目。创新联合体，是指在政府鼓励下，企业与大学、科研院所联合建立产业技术研究院、产业创新联盟，共建联合创新中心、工程实验室和技术中心，创新体内部由协议各方认可的章程和制度来约束各参与方的行为[1]。创新联合体能够为企业进行跨界合作、创新生产模式提供新知识，有利于提升企业的技术创新能力。

科技项目申报是指主要面向企业针对政府出台的一系列优惠政策，根据政府相关部门的政策进行申报文件编写，并按相关要求和流程进行提交，如最终获批，政府将给予一定的资金支持，企业可按要求用于技术的研发和示范，完成后，政府将对项目进行验收。

如图1 所示，企业可申请不同部门不同等级的项目，包括科技口、发改口、工信口、财政口、人社口的各种项目，从级别上来讲，也分为国家部委、省级、地市级、区县级等多种级别，因此申请的难度也各异，对申请企业的资格和条件也各有不同。目前大部分科技项目都鼓励产学研联合攻关，以企业为主体、以项目为载体，与高校和科研机构高层次人才进行合作联合攻关，推动科研成果产业化，实施融合创新。在这种情况下识别干系人并找到合适的项目合作方就变得极为重要！

图1 不同部门不同等级的项目

1 创新联合体各方在科技项目中作用分析

以企业为核心的产学研用联合攻关体系建设已成为创新驱动经济增长的常见方式，创新联合体中各方的优势及作用分析如下：

各方的优势及作用如图2 所示。

图2 创新联合体各方作用及优势

企业方的优势及作用：一般来讲在项目申报、产业化中具有主体地位，在资金配套方面也具有一定的优势，是科技成果转化主要场所，总体而言企业对于用户需求理解的更深，在通过产品创新来满足用户需求方面可发挥重要的作用，同时企业对于市场反应较为敏捷，可有效的得到来自用户和市场的需求、意见反馈。

高校及科研所优势及作用：拥有大量的科研专家、教授，可以提供工艺、知识、智力、技术等方面的支持，同时专家教授在调研的时候还可以相对客观的获得用户需求，通过产学研合作能够有效深入到学科，促进科学的发展。

如图3 所示，高校、科研院所与企业分处不同的位置，所发挥的作用也不尽相同，但离不开彼此。高校科研院所在基础研究、技术研发等方面优势明显，而企业在科技成果转化、了解用户需求方面同样具有天然优势，双方应该共同合作加快创新的步伐。

图3 完整的创新生态链

企业创新的载体是科技项目，科技项目属于项目，因此便可以将项目管理知识体系知识用于科技项目管理，以改善和优化科技项目的管理。

如图4 所示，一个项目最重要的阶段是启动过程，而启动过程组有且仅有两个过程：识别干系人、制定项目章程。由此便可得知“识别干系人”的重要性！项目干系人又称为项目相关利益者，是指积极参与项目、或其利益会受到项目执行或完成情况影响的个人或组织。牵头的企业科技项目团队须识别项目干系人，尤其是高校、科研院所的专家，确定他们的基本信息和评估信息，了解他们的需求和期望，尽最大可能地管理需求与期望，以获得项目的成功[2]。

图4 项目管理过程组

2 产学研联合攻关项目中的干系人识别

2.1 “学研”方项目干系人的识别

识别干系人是识别能影响项目决策、活动或结果的个人、群体或组织，以及被项目决策、活动或结果所影响的个人、群体或组织，并分析和记录他们的相关信息的过程，包括基本信息和评估信息[3]。如图5 所示，可通过干系人分析、专家判断、会议等工具技术在项目的初期、在制定项目计划之前，来识别项目的干系人，并分析他们的利益层次、个人期望、重要性和影响力，以记录到干系人登记册中，对项目成功极为重要，后期应该定期的审查和更新干系人登记册。由于项目负责人的时间有限，必须尽可能有效地利用，因此应该按干系人的利益、影响力等对其进行分类。通过分类，项目经理就能够专注于那些与项目的成功密切相关的重要干系人[4]。

图5 识别干系人的输入、工具与技术和输出

2.2 高校方的干系人分类

创新联合体中发挥很大作用的高校、科研院所方的干系人情况不尽相同，在组建团队申报项目时需要注意分清楚他们的具体情况。当前高校常用的一种制度就是预聘-长聘制，是一种基于合同聘用关系的高校人事管理制度。尤其是针对新入职的高校教师，设置预聘期，并配套以“非升即走”的制度设计，通过预聘期考核的教师能够获得被学校终身雇佣的资格。当前高校的量化评价规则对青年教师科研产出的数量、质量与时间同时提出要求。以“非升即走”制度下的教学科研岗位为例，考核条件包括出版物、各类基金和项目、教学课时以及社会服务，还可能需要担任班主任／辅导员和获得行政分数。晋升的时间限制通常为3～6 年，3 年为一个聘期。评价的形式以计量为主，根据期刊／行政级别，论文与基金／项目都有对应的赋值标准[5]。他们的考核方式不同，所扮演的角色就不同，他们的期望、意愿也就大有不同，他们的利益、对项目的影响力以及他们受到的项目影响也就会有很大不同……

在这样的情况下，企业联合高校共同申报项目的话，就得尽量去弄清楚几个问题：包括想要合作的专家是否属于“预聘制”？是否与企业想要申报的项目合适？项目成功申报与否对专家的影响是什么？如果成功申报是否能够比较有效的满足其考核条件？

3 选择合适的项目合作方并确定行之有效的合作计划

科技项目的全生命周期过程一般包含“科研立项——项目启动——项目实施——项目结题——成果转化”过程。如图6 所示，于企业而言，在科研立项阶段可以做的是组队根据要求撰写项目指南建议。在启动阶段，识别干系人、组建最优课题组团队、编制项目申请书及预算等。而在项目实施阶段，需要按照计划对技术、成本、质量、风险、知识产权等做好全方位的管理。然后便可以准备结题验收，进行资料归档成果报奖等。最后进行新产品新技术的落地示范与推广，即进行成果转化[6]。

图6 科技项目的全生命周期过程

3.1 团队统一思想

因此首先需要统一思想，科技项目只是一种企业创新的载体，企业的最终目的不仅仅是项目结题而已，而是能够将技术、项目进行产业化落地。加快科研成果落地，提升企业科技创新能力和核心竞争力，是当代经济社会发展的有效途径中小型企业要想在残酷的竞争中立足，和高校产学研合作是一条有效的路径。

3.2 坚持相互尊重互利公平原则

其次是坚持相互尊重互利公平原则。基于产学研合作的项目申请，企业、高校及科研所都属于独立个体，具有自身不同的特点，各方要处于平等地位，其权利义务都是平等的，应该公平的使用公共资源。在利益分配的时候要坚持互利及公平原则，根据科技项目全生命周期过程中的贡献进行合理分配。

3.3 加强沟通保证信息互动

其三，加强沟通保证信息互动。为避免重复工作，也能够使科技成果转化效率得到有效的提高，要加强沟通以使信息能够有效合理的流动，加深各方之间相互的了解，创建互利并且相互依赖的关系，从而能够降低各方因理解偏差而导致不必要的损失，更要避免科技成果和市场设计需求相互脱节，无法使用户需求得到满足。

3.4 选择合适的项目合作方组成科技项目团队

如图7 所示，最后是基于前期的信息了解选择合适的项目合作方组成科技项目团队，并确定行之有效的合作计划。科技项目团队是为了完成特定的项目目标而临时组建的群体，组建一支结构合理、有效沟通、合作共赢的项目团队，并在项目运行中对其进行有效管理是保障科技项目顺利实施的关键[7]。根据高校职工的信息（基本信息：姓名、职位、地点、项目角色、联系方式、研究方向、是否预聘制等；评估信息：主要需求、主要期望、对项目的潜在影响、与科技项目申报周期的哪个阶段最密切相关）等信息，选择合适的项目合作方，并制定行之有效的合作方式，创建良好的团队合作氛围与合理的分配与激励机制。

图7 组建科技项目团队

4 总结

创新是引领发展的第一动力，推进产学研一体化是实施创新驱动发展战略的必然要求，是把创新成果转化为现实生产力的必由之路，面对科技创新发展新趋势。产学研联合体中各方各具优势，目前大部分科技项目都鼓励产学研联合攻关[8]。鼓励企业以项目为载体，发挥企业创新主体作用，大力引进高校和科研机构高层次人才，推动科研成果产业化，实施融合创新。在这种情况下识别干系人并找到合适的项目合作方就变得极为重要！那么对于牵头企业来讲，精准的识别高校、科研机构方的干系人就更为重要，可根据其基本信息和评估信息对干系人进行识别、分类，然后有的放矢的去联合形成团队共同申请科技项目并确定行之有效的合作计划。