新疆农业利用外商直接投资效率及影响因素研究

时洁玉 张庆萍

（新疆农业大学 经济与管理学院，新疆 乌鲁木齐 830091 ）

一、引言

农业是新疆经济发展的重要组成部分。作为基础产业，维持农业发展稳定、促进农业高质量发展，对于农民生活水平的提高和社会经济发展极其重要。但从农业发展现状来看，虽然新疆凭借其资源优势，农林牧渔业产值增速保持稳定，但由于缺乏资金支持、种养和农产品加工技术落后以及基础设施建设不完善严重制约新疆农业现代化发展。因此，除了国家对新疆农业发展的支持之外，通过自身的资源优势、地理优势吸引外商投资，并加以合理、高效的利用，是促进现阶段新疆农业可持续发展的重要措施之一。从外资利用情况来看，新疆农业吸引外商投资金额呈上升趋势，但是新疆农业发展在生产加工技术、人才引进、农业科技创新等方面仍然相对落后。因此，了解新疆利用外资的规模如何？有无明显的地区差异？农业外资利用效率如何？影响新疆农业外资利用效率的主要因素是什么？新疆农业利用外资过程中出现怎样的问题？这对于促进新疆农业利用外商投资效率，推动新疆农业健康稳步发展具有重要实践意义。

关于农业利用外资，国内学者主要从外资引用规模、引用效率等几个方面展开研究。改革开放40 多年来，中国外资利用规模不断增长，外资利用范围涉及国内众多领域，全方位助推国内经济高质量发展。在农业外商投资发展方面，闫永军等认为在农业现代化不断发展进程中，中国农业利用外资空间广阔；罗婧认为我国农业利用外资还有很大提升空间，但仍然存在引资规模偏小、资金到位率较低、引资优势欠缺、投资环境不完善等问题，从而提出完善中国利用FDI 的对策建议，认为应加强对农业利用FDI 的产业引导，以提高外资利用效率。从不同地区出发，杨光等以江苏省为例指出提高江苏省农业利用外资需要发挥江苏省农业优势，有效引导外资投向与布局；李红梅等以新疆为例通过实证分析发现引进外资对新疆农产品出口贸易具有积极影响。虽然已有较多学者对农业利用外资问题进行了系统研究，但对新疆农业利用外资的研究还不够深入。因此，在此背景下，采用DEA 模型测算新疆农业利用外资效率，并运用Tobit 模型分析影响新疆农业利用外资的主要因素，从而提出有针对性、可行性的对策建议，以促进新疆农业可持续、高质量发展。

二、新疆农业利用外资的现状分析

（一）新疆农业利用外资总体规模较小

根据对2006—2019 年的《新疆统计年鉴》数据整理，新疆农业吸引外资项目数、金额及所占外资比例情况（见表1）。

表1 新疆农业利用外资情况

由表1 得，在2006—2019 年间，新疆农业利用外资情况不稳定，2007 年农业利用外资总额最高为3222万美元，占新疆利用外资总额比例为25.81%，在2008年由于美国次贷危机的影响，全球对外直接投资热度降低，新疆吸引外资能力下降，使该年农业利用外资占比为0.13%，成为历年最低值。2009—2012 年间新疆农业吸引外资总额和比例明显上升。虽在2013 年吸引外资总额有所下降，但随着“一带一路”倡议的提出与推进，后续几年的利用外资总额开始稳步上升。但是总体来看新疆外资投资农业项目数仍然较少、吸引外资总额偏低且新疆农业利用外资占全部外资的比重较小。

（二）农业吸引外资来源由欧美国家转向周边新兴国家

近年来，外商投资新疆农业的国家和地区由美国、日本、丹麦、新加坡、澳大利亚以及中国香港、中国台湾地区等，开始转向哈萨克斯坦、俄罗斯联邦等周边新兴国家。随着“一带一路”倡议的提出，对于新疆农业领域进行投资的外商不断扩展至亚欧国家等世界各地，体现出新疆农业市场的广阔前景。

（三）农业利用外资南北疆差异明显，以北疆为主

基于新疆各地区自然环境、农业经济以及农业重点产业的差异，不同地区利用外资的规模与金额同样存在较大差异。根据新疆统计年鉴整理得到，在新疆14 个地区中，从南北疆地区来看，北疆农业外资合同金额为200663 万元，占新疆农业利用外资的66%，主要集中在昌吉回族自治州、乌鲁木齐市、石河子市等，而南疆地区农业利用外资仅占34%。可见，新疆农业利用外资存在明显地区差异，外资主要集中在经济发展较迅速的北疆地区。

三、新疆农业利用外资效率评价

（一）变量选取

新疆农业利用外资效率定义为新疆农业利用外资投入与产出的比值。借鉴孙致陆马春艳等的研究成果，在评价指标选取中，新疆农业外资的投入为对大农业的投入，充分考虑到指标完整性与数据可得性，将农、林、牧、渔业外商投资项目数、农、林、牧、渔业外商投资总额（万元人民币）与新疆外商投资企业就业人员数（包括港澳台投资单位人员和其他外商投资企业单位人员）作为投入指标，增加投资会助力经济增长，加大农业投入可以有效促进农业产值增加，作为产出指标，农、林、牧、渔业总产值有效反映了地区的农业发展状况，详见表2 所示。

表2 投入产出指标表

（二）模型与数据

数据包络分析法（DEA）用来评价一些决策部门的相对效率，被广泛应用于效率测算、绩效评价等领域。运用BCC 模型与CCR 模型相结合进行的运算操作对新疆农业利用外资的效率进行评价。CCR 模型下计算的综合效率值与BCC 模型下计算的纯技术效率值的比值是各决策单元的规模效率值，用规模效率对新疆农业利用外资发展规模进行评价。CCR 模型和BCC 模型又分别有投入导向和产出导向两种选择，研究外商直接投资对新疆农业的效率，关注的是如何利用外商直接投资新疆农业达到产出最大化，使用相关模型时均采用产出导向进行计算。可通过计算，具体判断综合效率偏低是规模无效率还是纯技术无效率所致。因此，采用BCC 模型与CCR 模型的DEA 评价方法对新疆农业利用外资的效率进行评价研究。考虑到疫情影响与数据的连贯性，选取2006—2019 年的相关数据进行分析，数据由《新疆统计年鉴》《中国金融年鉴》整理所得。

（三）实证结果分析

运用DEAP2.1 软件分别用CCR 模型和BCC 模型对新疆农业利用外资效率进行评价研究，结果见表3。

表3 新疆农业利用外资效率评价表

由表3 得，2008 年、2013 年、2018 年 和2019 年新疆农业利用外商直接投资的综合效率为1，达到了DEA 水平有效，说明新疆农业利用外商直接投资投入在这段时间得到了合理利用且实现了产出最大化。2006年的纯技术效率为1，而规模效率为0.849，说明规模效率无效使得DEA 水平无效，规模报酬处于递增阶段，说明新疆农业利用外资当时处于发展初期。2007 年、2009—2012 年、2014—2017 年新疆农业利用外资的综合效率都小于1，表明在这几年中新疆农业外资利用效率水平较低。DEA 模型中综合效率等于纯技术效率与规模效率的乘积，因此，2007 年、2010 年、2014 年纯技术效率明显小于规模效率，DEA 水平无效，但处于规模报酬递增阶段，表明增加投入的产出效率高，农业利用外资投入不足，还需增加对新疆农业外资的投入；2009 年、2011 年、2012 年、2015—2017 年处于规模报酬递减阶段，表明增加的投资在产出效率上得不到充分体现，属于非DEA 有效，农业利用外资有待合理配置，新疆农业利用外资仍处于发展阶段，农业利用外资空间依然广阔。

总体来看，新疆农业利用外资平均值为0.702，需要进一步提高效率；农业利用外资的纯技术效率较低，为0.765，存在农业利用外资不合理的情况，需要调整技术要素的投入结构，引进新型高效的农业利用外资技术；规模效率的均值为0.904，小于1，说明当前新疆农业利用外资投入规模对农业利用外资效率有影响。因此，未来的农业必须合理利用外商直接投资规模，提高农业利用外商直接投资效率，发挥外资优势促进新疆农业经济发展，进而推动新疆的整体经济发展。

四、新疆农业利用外资效率的影响因素研究

（一）Tobit 回归模型

前文测算得出新疆农业利用外资效率值呈离散化，处于0—1 之间，除此以外的值无法取到，因此，运用Tobit 回归模型可以克服OLS 回归估计的偏差，对新疆农业利用外资效率的影响因素进行估计，通过Tobit模型进行实证分析时，无须提前赋值，如此得到的结果更加客观准确。

Tobit 模型也称为样本选择模型、受限因变量模型,是因变量满足某种约束条件下取值的模型。运用极大似然的概念分析新疆农业利用外资的影响因素，其基本模型为

（二）指标选取及模型建立

基于段立君等研究的基础之上，将新疆农业利用外资综合效率作为被解释变量，将市场规模、农业发展水平、农业对外开放程度、农业政策、农业自然资源作为解释变量，详见表4。

表4 新疆农业利用外资效率的主要影响因素指标

市场规模：市场规模是决定外资投入的首要因素，由经济发展速度、资源禀赋、人口密度等多种因素共同决定。考虑到数据的可得性，选取新疆GDP 总值表示总体市场规模，预期影响为正。

农业发展水平：作为新疆经济发展的重要领域，农业发展是新疆经济高质量发展的基础，农业发展水平直接反映出新疆经济社会的发展，在新疆农业现代化建设中处于基础性地位。外商投资者在投资的过程中不仅要考虑市场环境，还要考察该区域农业经济发展水平，因此选取农业人均可支配收入来反映农业发展水平，预期影响为正。

农业对外开放程度：农业对外开放意味着农业的国际化，可以促使农业产业结构优化、加快农业产业现代化进程，同时拓宽农业发展路径，优化国内投资环境，是实现农业资源在世界范围内进行优化配置的重要手段。选取新疆农产品进出口总额与新疆农业总值比值表示农业对外开放程度。预期影响为正。

农业政策：目前，我国农业政策侧重点明显，政策目标集中于农业、农村经济的发展，农民收入提高。涉及农业利用外资的农业政策主要表现为政府对农业的扶持政策，选取政府对农业的投入表示农业政策，预期影响为正。

农业自然资源：在国民经济部门中农业主要分为4个大类，分别为种植业、林业、畜牧业、渔业，因而影响各个门类的自然资源各不相同。比如耕地面积、牧草地、降水量、地表水量、地下水量，城市是否沿江、沿海、沿湖等，都会对各部门产业产生一定影响，鉴于数据的可得性，选择耕地面积和水资源总量表示新疆的农业自然资源占有量。预期符号均为正。

Tobit 回归模型建立如下：

（三）实证结果分析

运用Stata 15 软件，对建立的Tobit 模型进行回归分析，结果见表5。

表5 Tobit 模型回归结果

由表5 的回归结果，农业发展水平、农业对外开放程度、农业政策与农业耕地面积在5%的显著水平下通过检验，而市场规模和水资源总量没有通过检验，表明市场规模和水资源总量并不是影响新疆农业利用外商投资的主要原因。其中，农业政策、农业耕地面积与新疆农业利用外资效率呈负相关，农业发展水平、农业对外开放程度与新疆农业利用外资效率呈正相关，表示若能促进新疆农业高水平发展和加大市场开放程度，可以有效提升新疆农业利用外资效率。对新疆农业利用外资效率影响从大到小依次是农业对外开放程度、农业发展水平、耕地面积、农业政策，具体分析如下：

1.农业对外开放程度与新疆农业利用外资效率呈正相关，符合预期假设。农业开放度越高越能够减少外商投资于农业的外部不确定性，越能吸引外商直接投资进入农业方面，进一步促进农产品对外贸易规模，从而扩大农业对外开放程度，有益于吸引更多的外资投入农业，形成良性循环，进而提高农业利用外资的效率。

2.农业发展水平与新疆农业利用外资效率呈正相关，符合预期假设。农业发展水平用农业人均可支配收入表示，农业发展水平的提高，意味着农民购买力的提高，进一步刺激农业消费需求，有利于建设大规模的新疆农业消费市场，吸引更多的外资流入。因此，农业发展水平在一定程度上会影响农业外资流入，进而促进农业利用外资效率的提升。

3.耕地面积与新疆农业利用外资的效率呈负相关，与预期假设不符。一般认为丰富的自然资源是一种吸引外资的优势，但从新疆外资的行业分布来看，主要集中在食品加工、木材加工、畜禽加工等加工行业，因此，耕地资源对农业外资缺乏吸引力。另外，新疆城市化水平较低，广大农村地区发展落后，外资所需的基础设施等不够完备，因而对农业外资的进入有阻碍作用。

五、结论及对策建议

研究运用DEA 模型对2006—2019 年间新疆农业利用外资效率进行测算，得出新疆农业利用外资的综合效率、纯技术效率偏低，规模报酬呈现波动性。这表明新疆不仅需要在农业利用外资的规模化操作上认真进行规划，还需要质量与效益并重，合理配置外资在农业方面的利用，努力实现农业利用外资的投入与产出比保持在合理区间。并运用Tobit 回归模型对新疆2006—2019 年农业利用外资效率的影响因素进行相关性分析，回归结果表明，农业发展水平、农业对外开放程度在一定程度上可以提高新疆农业利用外资效率。

根据以上实证分析的结论，为提高新疆农业利用外资效率，建议采取的对策措施如下：

第一，保持农业利用外资的合理规模。新疆要充分利用农业资源与区位优势，在引进外商直接投资时，要根据农业投资特点合理安排引进，根据农业发展情况与不同地区农业资源的分布情况，将外商直接投资引入农业生产、流通等各个领域，加大农业技术投入，解决农业发展的根本问题。合理引进外资带动新疆整个农业产业链发展，进而丰富新疆农业利用外资形式。各级政府应积极拓展引资渠道，适应国际国内双循环的新发展格局，承接国际国内产业转移，创新引资方式。

第二，提升农业发展水平。政府不仅要建立良好的农业投资硬环境，提高农业基础设施的配套服务和资金投入，营造良好的农业投资环境，而且要注重提升农业发展水平，提升购买力。增加农业吸引外资规模，通过大力发展现代农业，大力培育新疆农产品龙头企业，树立自己的农业品牌，改变在市场竞争中的劣势地位，实现新疆农业的持续健康发展。

第三，加快推动农业对外开放水平。农业利用外资不仅有利于改善农业条件，且有利于扩大农产品的出口贸易，增进农民的生活福利，进一步提高农业对外开放水平。増强对农业外资的吸引力，扩大外资投入领域，提高新疆农业利用外资效率，实现外资在农业方面的有效配置，完善农业方面相关投资政策，健全法规制度，优化投资环境，提高外商投资新疆农业的积极性。