建设工程项目施工风险管理分析及防控

文／刘长有 安庆师范大学 安徽安庆 246133

引言：

在管理建设工程项目的具体中，要正确认识建设工程风险管理的重要性，科学处理工程建设过程中产生的风险。要加强培训风险管理人员，增强其对风险管理的正确意识，加大宣传工程风险防范的有关工作，同时，在工作的实际过程中，需要明确划分相应的责任，进一步增强安全监理工作的有效性。使在工程施工过程中更好地防范各类风险。

1、工程项目风险管理理论

工程项目风险管理是指通过风险分析、风险识别以及风险评价去掌握工程项目的风险，并以此为基础，选择有针对性的风险应对技术措施以及管理方法，科学地控制项目的风险，对严重的风险事件进行科学处理，以最小的成本解决项目风险问题。

因为所有项目都存在着影响达到预期目标的因素，所以，想要顺利的完成施工项目，必须要做好风险管理，对于管理项目风险的具体过程概要来说，其是由整个项目的风险识别、评价以及三大应对步骤构成；另一方面，如果细致点来说，其是由全项目的风险的识别、风险的定性与定量、风险的评估、风险管控以及风险的应对等段阶组成。具体如图1所示，这些阶段之间是相互作用的关系，而且和项目管理的其他过程也是相互影响的。

图1 工程项目风险管理的主要过程

1.1 风险识别

风险识别属于建设工程项目施工风险管理的第一步，所有的后续工作都是在识别结果的基础上进行的。风险识别就是要与建设工作资料、经验、相关人员想法以及咨询专家意见等相结合，对工程建设过程中可能出现的风险因素进行查找。在识别风险的具体中，首先要查出在工程建设过程中可能造成风险的事件，最后才能查出引发风险事件的可能性因素。普遍风险识别是贯穿于整个工程的生命周期，识别风险的过程通常涉及以下三个环节：

（1）对项目的详细资料以及数据进行查询；

（2）分析不同环境、目标以及阶段下的不确定性因素；

（3）按照不同的标准进行正确分类，对风险识别报告进行整理归纳和编写。识别风险的方法有很多种，一般被分为定性分析以及定量分析，也可以两者结合进行分析。

1.2 风险估计和评价

风险估计是对风险因素引发的严重事故经验进行研究，通过科学的对策估计风险因素产生的可能性大小，估计各风险因素间的相互关联条件，估计风险事件的发生会促使项目产生的危害情况等。同时，在评估施工风险产生概率大小时，根据实际数据或经验按照估计标准把风险估计分为客观以及主观两种估计，采用概率树分析、蒙特卡洛模拟等方法进行风险影响估计。经过对风险的识别和预估，有效展开风险评估工作；对比各种风险因素的影响大小，对主要的风险因素进行明确，然后对主要的风险因素进行事前防范，采取科学精准的有效对策。普遍结合定量与定性的分析方法，对可能产生的风险因素进行科学分类以及正确排序，并对可能存在的各种风险因素之间的内在联系进行梳理[1]。

1.3 风险防控

当项目的每个阶段风险因素被明确后，对其进行评估，尽量地规避或消除可能发生的严重风险。而对建设项目进行风险防控就是为了对建设工程中可能发生的风险，进行精准预测以及识别，使可以研究出应对潜在风险的对策，让每一项预测的风险都能够进行应对，而风险防控对策必须要符合实际项目情况，采取回避、转移、缓解、利用等一般方式。同时可以从事前和事后两个方面开展风险防控工作，即事前防控和事后补救。在发生损失前，要未雨绸缪，做好风险应对的充足准备，拟定风险对策，第一风险的发生进行积极制止；有意一些不可抗力的因素，如社会危机、地质灾害等，应该在事故发生前就做好应急预案，以便在事故发生后，尽快采取抢救措施，减少人员和财产损失，尽最大可能及时止损，在保证工程进程不受严重影响的同时，降低损失[2]。

2、建筑工程项目施工风险管理现状

2.1 缺乏应有的风险管理意识

从现状来看，一些建设项目在招投标的具体过程中，存在盲目招投标的行为，使得招投标风险陡增。某些建筑企业会高度重视经济效益，忽视了对风险管理的要求，因此，建筑管理的实际效果达不到预定效果，特别是安全防护没有按要求进行规范，同时，严重缺乏资金，无法严格对每阶段进行管控，促使有关人员缺乏正确的风险管控意识，而公司未对缺乏专业素养的人员严格进行岗前培训，难以提高施工人员的专业素质，这在很大程度上增加了发生管理风险的几率[3]。

由于一些建设工程项目的规模较小，在管理风险方面严重缺乏积极性，由于挂靠、分包现象普遍，导致工程质量难以提高，安全隐患较多。另外，一些人员在施工前期没有做好技术交接工作，使得工序衔接问题较大，无论是哪一个环节存在问题，都会增加安全事故发生的几率。

2.2 风险管理机制不够完善

国内部分建筑企业还没有认识到风险管理的价值，还没有对风险管理机制进行完善。且也有一些施工企业制定了风险管理制度，但存在明显缺陷，管理职能以及任务分配模糊，无法明确有关人员需要承担的责任，若是产生安全问题，无法精准的追究责任。

对于企业来说，在评估和防范管理风险时，所运用的方式并不具有针对性，缺乏完善的应急预案，施工人员对施工风险的关注度不高，没有根据规范要求越是自身的作业行为，使作业问题较频繁，促使当有安全风险存在时，无法彻底进行处理，对施工项目造成了非常大的影响[4]。

2.3 材料质量管控不到位

建设工程施工多是开展在室外的，且整个建设过程所运用的材料多种多样，其被影响的因素相对较多，在近几年，我国的建设经济体制虽然已较为成熟，但是建材市场的竞争越来越大，价格波动严重，从原材料供应的角度讲，选择材料的范围被大大增加了，相关部门为了可以获得更多的经济效益，往往会刻意选择材料价格低、质量较差的材料，更有甚者直接购买伪劣材料，从根本上影响施工质量，若相关人员不重视安全风险管控，施工人员作业过程中很容易存在安全隐患，促使施工质量严重不达标，施工进度被严重影响，施工过程中所要面对的安全威胁越来越大，导致工程整体风险管理难以得到控制，若是风险管理的重视度不提高，无论是施工效率还是经济效益都达不到预定目标[5]。

3、风险管理的类型

3.1 技术与环境方面的风险

（1）地质基础条件：在建设工程施工必须要按照详细的地质资料以及技术要求进行，若有些时候与实际的数据不相符，会产生较大偏差，提高一定的危险性；（2）水文气象条件：自然天气状况会增加建设施工的危险性，如出现异常天气，洪水或暴风雨等，都会对施工的自然条件和工期造成影响；（3）施工准备：因为工地周边生活的人们会被建设施工影响，所以，建设过程中必须要做好噪音防控以及灰尘防控，才不会严重影响人们正常休息，若是准备补充分，会产生不必要的安全问题；（4）设计变更或未及时供图：设计图纸变更会严重影响施工安排，由此产生较多问题，严重影响施工进度，产生安全隐患；（5）技术规范：特殊技术工艺是关键，由于发包人没有对采用的规范和标准进行明确，在建设工序中缺乏协调统一性，从而影响项目的结算和验收。

3.2 经济方面的风险

（1）招标文件：招标文件的设计图和对工程质量、工程量清单的要求都有潜在的经济风险，一定要详细进行分解；（2）要素市场价格：要素市场价格对建设施工的管理具有较大影响，其主要包括劳动力、设备、材料以及设备，特别是价格方面的变动会对工程承包价格产生严重影响；（3）资金、材料、设备的供给：施工过程中所包含的材料、设备和质量问题或不及时的资金供给，都会对施工企业经济的效益造成影响。

3.3 合同风险

合同的作用在施工管理过程中是非常重要的，合同中存在的风险会对工程整体效益产生较严重影响，主要体现在以下几方面：（1）合同有缺陷：建设施工中涉及的合同条款不严密，文字不精炼，各方职责关系不明确，都会促使合同内容产生漏洞。比如，合同中缺少具体的理赔、风险保障以及保险等相应款项，缺少因第三方的影响而造成进度减缓或经济损失的款项；（2）发包人资信情况：发包人的经济实力被减弱，会促使其降低交付工程款的能力，降低履约能力。如果发包人不具备较高信誉，就会促使工程款结算时未按照合同内约定时间支付的情况；（3）分包：如果在项目建设中没有科学的选择分包人，或由于分包人的违约导致项目不能按时完工等，会用影响到建设项目整体的效益；（4）履约方面：在履行施工合同的过程中，监理人员工作效率较低，促使不能及时解决工程中遇到的问题，或向工程下达错误的指令，都会对工程作业进度和整体效益造成影响[6]。

3.4 安全方面的风险

（1）建设工地的安全管理措施不科学，一些管理人员安全责任意识较差；（2）施工人员不具良好的安全意识，不根据规范的技术标准进行作业，导致安全隐患多，以致酿成事故；（3）施工时管理混乱，现场用火管理混乱，造成事故发生。

4、建设工程项目施工管理的风险防控措施

4.1 创建安全监理风险管理保障体系

建设工程施工过程中的安全监管工作，其重要意义不可小视。通过这项工作的有效开展，可以降低作业过程中产生各种安全事故的几率。所以，施工单位要不断的完善现有的安全监理风险管理保障制度，而安全监理的工作目标，要根据工程实际情况进行确认。普遍安全监理风险管理保障体系所包含的内容较多，所以，在工作的实际过程中，需要明确划分相应的责任，进一步增强安全监理工作的有效性。具体地说，企业的领导层属于监理部门的最高领导，对建设项目的整体负主要责任。还应对相关人员的职责分工进行明确，进一步增强监理工作的效率，风险管理保障制度见图2。

图2 风险管理体系图

4.2 加强风险防控意识

在管理建设工程项目的具体中，必须要正确认识建设工程风险管理的的重要性，科学处理工程建设过程中产生的风险。必须要加强培训风险管理人员，增强其对风险管理的正确意识，加大宣传工程风险防范的有关工作，使在工程施工过程中更好地防范各类风险。建设单位不但要加强考察施工人员的技术，也要加强考察管理人员的专业素养，管理人员要按照工程建设的实际情况，运用科学的方式处理存在的风险。从而才可以有针对性地预防风险引发重大的安全事故，确保建设工程的质量安全[7]。

4.3 加强图纸的严格审核以及材料的质量监管

工程建设的质量安全必须要从源头进行控制，而设计图纸属于工程建设的关键依据，所以，审核图纸的人员需尽职尽责，确保设计图纸的合理有效性，能够让施工人员清楚的看出图纸的意图，按照图纸规划，规范进行严格作业，从而预防安全风险。就当前的实况看，施工材料的质量以及性能会增加施工风险产生的几率。想要有效预防由材料引发的问题，就必须要由专管人员控制好施工材料的质量，将危险源切。另外，监督工程现场的相关管理人员要对进场的材料加强监测力度，质量达不到标准的材料杜绝使用；在购买施工材料前期要做好市场调查，必须要选择质量好价格适中的材料，若只是价格便宜而质量不达标，杜绝购买以及使用，如：混凝土属于不能缺少的建筑材料，需要从材料选择、配比、搅拌、浇筑等工序严格进行控制，做好保养工作，从根本上预防材料质量隐患，降低后期施工作业过程中的安全风险，提高工程建设整体的质量安全。

4.4 加强施工风险监控

针对目前建设工程项目中识别的各类风险，要有针对性地及时实施监控措施。

（1）监控倒塌风险的措施。在施工现场，可根据主体建筑对合适的基坑支护桩进行选择，组织专业人员共同商讨支护桩的具体方案，以保证施工的安全可行性，其作为整个坍塌风险监控中的重点内容，而集中线荷载在15kN/m 以上的模板支撑结构体系必须要选用钢制型材，才可以保证结构整体的牢固性；

（2）针对起重伤害与机械伤害的监控措施。为预防严重的伤害风险，在施工过程中必须要由专业人员安装塔吊，施工单位必须要认真核对塔吊的合格证与使用说明，以保证塔吊的实际承载能力。同时，在顶升阶段还必须落实告知制度，将技术交底工作做好，安装人员安装布置作业应严格按照明确的说明书以及施工方案进行。针对机械伤害风险，要求施工单位建立安全操作制度，依据安全技术和生产管理规范，确保经过安全技术培训后的上岗人员能全面掌握机械设备的正确使用以及维修方法。施工单位也必须在日常安排专人定期检查维护使用过的设备，要保证设备能够正常运行[8]；

（3）针对高空坠落风险的监控措施。必须要在脚手架的架体外侧设置防护栏杆以及安全网等，同时还必须要根据10m 的间隔距离，对施工层以下区域设置合适的安全平网，脚手架的架体内立杆与建筑物之间间距需要控制在50cm 以内。通道口等区域也要设置防护栏杆，并以10m 的间隔设置脚手板以及安全平网。

结语：

总之，为了建设工程项目的顺利进行，在管理建设工程项目的具体中，必须要正确认识建设工程风险管理的的重要性，科学处理工程建设过程中产生的风险。在实际中必须要加强培训风险管理人员，增强其对风险管理的正确意识，加大宣传工程风险防范的有关工作，使在工程施工过程中更好地防范各类风险。