基于WSR方法论的群租厂房安全生产风险识别与管控*

刘子旭

(江苏大学管理学院，江苏 镇江 212013)

0 引言

群租厂房是指同一业主的同一厂区(生产作业场所)租赁给两个(含)以上的生产经营单位从事生产经营活动的厂房聚集区，包括同一幢厂房分层出租和几幢厂房分幢出租[1]。

群租厂房的出现源于工业城镇化的发展需求，标准厂房能够快速投入使用，企业快速入驻，是我国工业发展道路的必然选择[2]。近年来，受政府集约用地和培育产业集群等政策影响，越来越多的小微企业选择群租厂房的生产方式，多家企业共用厂房一层或分层承租已成为一种企业聚集方式。以2020年昆山市“拉网式”排查为例，群租厂房3122家，群租企业14 696家，约占全市工业企业的50%。然而，近年来，伴随安全管理缺失，群租厂房事故频发，突出表现在：一是安全责任缺失，出租方和承租企业安全职责不清、相互推诿，使得安全生产管理责任混乱；二是安全生产管理难度大，群租企业多为小微企业，安全生产投入不足。此外，群租企业之间事故溢出风险增加了安全生产风险管控难度，极易挫伤群租企业安全生产积极性，因此，对当前群租厂房的安全生产风险进行识别、分析和管控十分必要。

已有学者对聚集类企业的安全生产管理进行研究。田金平等[3]基于案例分析法，从产业发展、安全生产、污染整治的视角研究有效管理化工园区的措施。Qian等[4]指出，对于企业聚集规范未达到园区要求的企业聚集区，需要综合考虑政策、法律、行政、经济、教育和技术等多方面的影响因素。刘宏等[5]通过分析电镀园区风险致因提出新的安全管理制度，为电镀园区的安全管理提供依据。本文研究的群租厂房安全生产责任划分由一纸合同所定[6]，此群租关系可能带来错综复杂的风险。因此，本文采用WSR方法论，从物理、事理、人理三方面识别安全生产风险因素，并对一起群租厂房安全事故进行案例分析，以期对群租厂房安全生产风险进行有效管控，减少事故发生。

1 群租厂房安全生产特点及WSR适应性分析

1.1 群租厂房安全生产特点

群租企业整体安全生产水平是群租厂房安全生产特点的重要体现。

(1)从客观表象上看，群租企业种类多、规模小，很大程度上存在安全生产意识淡薄、管理落后的情况。同时，生产经营场所存在安全隐患，如厂房架构老旧、企业占用消防通道、电气线路乱接、作业环境“脏乱差”，以及安全警示未按要求公示等。

(2)安全管理存在诸多不足。这主要体现在群租企业作为安全生产责任主体自身安全管理不足，以及厂房出租方普遍缺乏对承租企业有效管理两个方面。多次专项整治发现，当前群租厂房安全生产责任制落实情况较差。

(3)安全监管方面，一方面部分群租企业属于个体作坊和“临时工厂”，极大地增加了监管难度；另一方面，部分群租厂房混乱的安全生产现状造成监管资源压力。此外，监管部门职责交叉也会影响监管工作有序进行，导致一些群租企业监管缺失。

1.2 WSR方法适应性分析

WSR方法论起源于Gu[7]对评价方法的探索，从物理、事理、人理三个角度思考问题。本文使用WSR方法论具有以下优势：

(1)基于WSR识别群租厂房安全生产风险因素，具有全面性和系统性优势。物理、事理和人理的分析分别对应群租厂房安全生产风险的表象问题、深层次不足和内在办事逻辑。

(2)WSR是一种极具东方文化特色的方法论，人理层考虑到人与人、组织与组织之间交互关系带来的影响[8]。群租厂房安全生产系统中多个利益相关方错综复杂的关系，可以通过人理和物理、事理之间的关系来厘清。

(3)WSR方法论通过对事物发展规律的分析，以达到物理、事理、人理三方互相协调，从而改进不足。群租厂房安全生产物理层是最基础的支撑，事理层是群租厂房安全生产规章制度，人理层是群租厂房安全生产中人的影响。

2 基于WSR的群租厂房安全生产风险因素识别

基于群租厂房安全生产特点，从物理、事理、人理三个层面对群租厂房安全生产风险因素进行识别。

2.1 物理层风险因素分析

基于群租厂房安全生产特点，结合化工园区[9]、物流园区[10]、石化港区[11]的风险分析，从安全投入、设备设施、危险物质、厂区作业环境、安全技术5个层面展开分析。

(1)安全投入。群租厂房安全投入包括出租方对群租厂房的安全管理、日常维护费用和群租企业安全生产投入两个部分。群租厂房安全投入包括主动投入和被动投入两个部分，主动投入指群租厂房用于安全生产性活动的资金投入，如安全培训、设备设施维护等；被动投入指非出租双方自主意愿下的安全投入，如群租厂房事故发生后，责任方恢复生产的投入，以及依法对工伤进行赔偿等。群租厂房的出租方安全责任意识淡薄，在安全投入方面通常是减少开销；群租企业多为小微企业，生产资源短缺和安全观念淡薄，导致其忽视安全投入带来的隐形收益，安全投入不足，导致事故频发。

(2)设备设施。群租厂房设备设施主要包括日常生产设备设施和安全设备设施。安全设备设施包括预防性安全设备设施和控制性安全设备设施，前者如作业场所防护类设备，后者如灭火器、消火栓及安全通道等。群租厂房设备设施安全风险主要为两个方面：一是由于群租厂房设备设施的安全管理由群租企业和出租方共同承担，日常管理中存在维护不及时、维护水平不足等风险；二是由于缺乏专业培训，员工的不安全行为导致设备设施损坏，从而引发安全事故。

(3)危险物质。群租厂房危险物质安全风险主要存在于易燃、易爆及有毒物质的储存和使用过程中。由于群租厂房中的众多群租企业类型不一，危险物质种类多，加上员工缺乏专业培训，易引发安全事故，尤其是危险物质导致的火灾是群租厂房需要防范的重点[12]。

(4)作业环境。主要包括群租企业生产场所环境、噪声环境、空气环境、厂区整体结构等。群租企业间距离短导致临近企业的噪声和产生的废气对作业环境造成严重影响。此外，群租厂房的主要结构通常在建造时已经统一，群租企业入驻后按照自身需求对厂房结构及水、电等设施的空间布局进行改造，改造存在专业水平不一的问题，导致储存混乱、安全通道被占用等隐患。

(5)安全技术。与安全生产相对成熟的园区对企业进行安全管理时拥有企业管理信息平台、监控技术、应急响应技术等技术支持不同，当前群租厂房的安全技术投入明显不足，如出租方对群租企业的信息管理平台缺失，给日常管理和安全监管带来不便。

2.2 事理层风险因素分析

群租厂房安全生产事理是厂区安全的运行机理，采用常规的文献调查和实际调研相结合的方式，确定群租厂房安全生产事理层风险因素，从日常安全管理、应急管理制度、安全生产绩效考核、安全目标管理、安全培训、相关方协调管理6个层方面展开分析。

(1)日常安全管理。包括群租企业安全生产管理和出租方对承租单位的安全生产统一协调管理两部分。其主要风险体现为出租方和群租企业安全责任划分不明、主体责任落实不到位，导致部分地区沦为“两不管”区域，给整个厂区带来隐患。

(2)应急管理制度。企业的应急管理不仅涉及内部物质资源、组织架构、文化等，也受外部环境影响[13]。风险主要体现为两个方面：一是群租企业自身可能存在应急力量薄弱、应急资源短缺、应急意识不足等问题；二是群租厂房“一厂多租”的经营方式使得企业的应急管理不仅要防范来自自身的风险，还要预防临近企业风险外溢。

(3)安全生产绩效考核。安全绩效是企业安全行为的重要引导力[14]。群租企业安全绩效考核制度是各部门提高安全生产标准的重要激励政策，然而，群租企业安全绩效考核存在考核不标准、混乱考核的现象，打击了员工的安全积极性。

(4)安全目标管理。安全目标管理指从管理层到员工围绕安全工作总目标制定自身的小目标。群租厂房安全工作总目标不仅要考虑企业自身的安全，还要将临近企业的事故威胁及厂区不良环境带来的风险纳入考量。因此，群租厂房安全目标管理风险主要存在于安全管理人员对安全总目标的制定和执行中。

(5)安全培训。安全培训是企业提升人员安全素质的重要途径。群租厂房的安全培训不仅针对群租企业相关人员，还针对出租方管理人员。风险主要体现在能否确保安全培训的适应性和有效性，杜绝被动培训、应付式培训。

(6)相关方协调管理。群租厂房安全生产相关方包括出租方、群租企业、监督机构等，其中群租企业是安全生产的主体方，出租方为群租企业提供场地和日常安全管理，监督机构负责监督安全生产是否合规。一方面，出租方对群租企业相关资源进行整合，共同应对厂区复杂的安全生产环境；另一方面，监管部门协调企业守法，促使企业稳定于守法状态[15]。而部分群租厂区由于缺乏资源统一调配，监督部门在面对数量、种类众多的群租企业时，监督工作难以有效开展，极易出现应付式监管和规避监管策略，导致监管失灵[16]。

2.3 人理层风险因素分析

人理指人的决策与行为机理[17]。群租厂房安全生产人理层风险因素识别从群租企业、出租方，以及双方主体距离和主体关系4个方面展开分析。

(1)群租企业安全生产的人理主体包括安全决策者、安全管理人员和员工。群租企业安全生产相关人员的办事水平常常受限于安全知识水平、安全技能和安全意愿程度。在群租企业中，决策者和安全管理人员等管理层引导员工安全生产，安全领导力是群租企业员工安全生产水平的重要影响因素。关于安全领导力对员工安全生产行为的影响是否显著[18-19]，研究结果各不相同，说明可能存在变量对研究结果产生影响，安全文化便是变量之一。有研究表明，在群租企业这种具有东方文化特色的集体主义企业中，安全领导力对员工安全生产行为的影响作用更大[20]。因此，群租企业安全生产的人理层风险从员工安全素质、安全领导力和企业安全文化水平展开分析。

(2)群租厂房的出租方负责对厂区公共场所进行日常安全维护和管理。缺乏安全培训的出租方经常出于逐利心理进行“应付式”安全管理，因此，出租方的安全理念和安全决策对群租厂房的安全生产具有重要意义。此外，按照《安全生产法》出租方承担对群租企业安全生产的协调和组织责任，面对众多群租企业，管理人员的安全管理水平是厂区安全运行的重要基础。因此，出租方安全生产的人理层风险主要从安全决策水平、安全生产理念、管理人员水平展开分析。

(3)主体距离指出租方和群租企业在安全生产上达成一致的势差，包括双方安全知识的差距和心理的距离。双方安全知识的差距直接决定安全生产态度的一致性，影响群租厂房安全责任划分沟通的有效性和安全生产义务的履行；心理的距离增加会直接影响出租方能否实现群租企业安全生产协调，增加群租厂房安全生产人理层风险。结合现有群租厂房安全生产事故原因，对主体距离的人理层风险识别主要从沟通渠道、沟通效率和心理距离展开分析。

(4)群租企业和出租方会采用适当的管理机制来调节主体关系，降低主体关系不和带来的安全生产风险，而这种协调主体间的机制常常会出现失灵现象。通常情况下，双方按照签订的合作协议进行安全责任划分，但由于双方地位不对等，在安全事故发生后，常常会出现群租企业被迫承担出租方安全责任的情况。这不仅损害了群租企业的经济利益和安全生产积极性，还导致双方矛盾激化、信任度降低。因此，主体关系的人理层风险识别主要从冲突管理水平、双方信任度和关系稳定性展开分析。

3 群租厂房安全生产风险因素相关关系分析

在风险识别的基础上，分析风险因素间相互关系，从而有针对性地管控群租厂房复杂的安全生产风险。

(1)群租厂房安全生产风险事理层与物理层的关系——因果关系。原因与结果是揭示事物前后相继、彼此制约的一对基本范畴[21]。物理层的变化很大程度上取决于一定的制度和规范。在群租厂房安全生产系统中，事理层就是整个厂区的管理制度，是因；而物理层依循事理层的规律，是果；二者相互作用与反馈，构成因果关系。在群租厂房安全生产风险中，物理层5个风险因素的产生很大程度上源于事理层管理的失误。如事理层日常安全管理不到位和安全培训不足，可直接导致物理层设备设施和危险物质处于不安全状态。

(2)群租厂房安全生产风险人理层和物理层是主观认知和客观反映的关系。物理层是群租厂房安全生产系统客观认知的存在；人理层是对人在系统中发挥作用的正确认知，具有能动性、主观性和决定性。因此，群租厂房安全生产风险人理层和物理层是主观和客观的关系。不尊重人理层的主观性和物理层的客观现实性，将导致以下两种不足：其一，夸大群租厂房安全生产中人理层的主观能动性，忽略群租厂房安全生产现实，从而导致不切实际的安全生产工作，不仅给安全人员带来巨大压力，还会导致群租厂房安全生产工作无法具体实施；其二，过于受限于当前群租厂房普遍存在的风险隐患现状，忽略人理层主观能动性的作用。

(3)群租厂房安全生产人理层和事理层的关系——特殊性和普遍性的关系。事理是群租厂房安全生产系统中办事遵循的道理；人理的特殊性在于群租厂房安全生产的人理对事理具有决定性，而事理是人理多元化的体现，对系统中的人有普遍约束性。因此，群租厂房安全生产的人理层是特殊的，事理层是普遍的。由于思维观念、安全知识、经验教训等方面(人理层)的不同，众多群租企业及出租方存在安全生产管理和协调等方面(事理层)的风险。如出租方对不同群租企业采用同种日常安全管理手段，但不同群租企业对出租方的主体距离和主体渠道存在差异性，导致双方关系产生不同的反馈。

结合上述，群租厂房安全生产物理-事理-人理风险关系如图1所示。

图1 群租厂房安全生产物理-事理-人理风险因素关系

4 群租厂房安全生产风险WSR模型案例分析和管控对策

4.1 案例分析

以某工业园区A安全事故为例。该工业园区位于江苏省某市，包含多种类型小微企业，如化工、建材、金属、环保科技及众多服务公司等。该园区土地证属于个人，存在一园多企、一厂多租的情况，符合本文群租厂房的定义。

事故发生如下：一群租企业入驻电路接通完毕的厂房，正常生产过程中长时间使用大型用电设备，电路过载发生短路，本应断流的断路器由于触头熔断未发生作用，过高的温度导致变压器端起火。由于该厂房变压器使用木质外盒保护，火势继续扩大，点燃厂房内易燃物后蔓延至整个厂房，后消防队及时赶到将火扑灭。由于救援及时，该事故未造成人员伤亡，但企业设备设施损坏严重。事故损失包括罚金及停产整顿损失，全部由企业承担。

根据本文提出的群租厂房安全生产风险关系模型，对事故风险进行分析如下：

(1)群租厂房设备设施安全问题。安全投入是设备设施安全的重要保障(物理层)，然而出租方由于安全观念和防范意识不足，在安全生产上与承租企业达成一致存在势差，即存在主体距离(人理层)，日常安全管理中忽略对电缆的安全要求及变压器的日常安全检查(事理层)，最终铝合金电缆不足以支撑企业的用电需求，过载后触头熔断引发火灾。

(2)群租厂房火灾应急管理不足问题。应急管理水平代表群租厂房是否具备处理事故的能力(事理层)，标志群租厂房安全文化成熟程度，厂区对火灾预防和处理的失败暴露双方在共同治理厂区安全隐患方面缺乏有效沟通(人理层)，导致厂区公共安全设备和安全技术未能发挥作用(物理层)，致使错失最佳灭火时机。

(3)安全事故责任划分问题。出租方和群租企业依靠签订的合作协议进行安全责任划分，但在对事故责任的调查中发现该厂区出租方多次不履行安全管理责任，承租企业考虑到双方冲突不利于日后的正常生产经营活动，遂承担全部罚款，接受停产整顿，导致双方关系稳定的调节机制失灵(人理层)，不仅给企业带来设备设施和经济上的损失(物理层)，还挫伤了企业安全生产积极性(事理层)，极不利于整个厂区的安全生产。

通过对事故中物理、事理、人理的分析，厘清该事故的致因关系，如图2所示。

图2 事故致因分析

4.2 管控建议

在群租厂房安全生产风险物理、事理、人理三个层面中，人理是问题的本质，迫切需要得到解决。因此，群租厂房安全生产风险管控必须加强人理层的关注：

(1)开拓沟通渠道，加强有效沟通，缩短出租方和承租企业的主体距离，降低在安全生产上达成一致的势差，促使双方达成安全生产协同治理，如加强双方在安全生产理念方面的沟通、宣传厂区安全利益共同理念等。

(2)加强出租方和企业负责人安全知识教育，提高安全决策水平，营造良好安全氛围。

(3)通过事故追责迫使出租方遵守安全责任。此外，宣传厂区协同治理理念，促进出租方和承租企业双方关系的稳定性。

5 结语

综上，应着重考虑群租厂房安全生产风险的人理因素，同时加强对其他风险因素的影响。

(1)群租厂房安全生产风险因素具有多主体性、复杂性、不易控性特征，且各风险因素间还具有强关联性和耦合性。

(2)人理层对物理层和事理层具有重要影响，是群租厂房安全生产事故的主要风险来源。

(3)使用WSR方法论分析风险因素，构建风险关系模型，通过实际案例证明该风险模型的可行性和有效性，为群租厂房安全风险管控提供对策。