基于AHP的电网企业科技创新能力评价指标体系研究

■ 国网甘肃省电力公司 段军红 甄文喜 夏常明 牛 炜 袁 晖

本文依据评价指标体系原则，选用meta 整合方法（一种整合资料的方法）挖掘电网企业科技创新能力评价指标，并通过专家访谈法对其进行完善补充。选择探索性因子分析法(EFA)对电网企业科技创新能力评价指标提取公因子，最终形成科研投入、科研产出、人才培养、科技成果转化绩效评价4 个一级指标，构建出电网企业科技创新能力评价指标体系。再通过AHP 对评价指标体系的指标进行赋权，便于判断各指标重要程度，从而明确企业科技创新能力提升的方向。

科技创新是企业发展的动力和源泉，是企业可持续发展不可缺少的要素。企业作为国家创新的主体，其创新能力的提高可以带动产业的发展，进而刺激整个国家的经济，所以提高企业的创新能力成为各个国家在发展中的重要目标[1]。随着经济快速发展，人们对电能的需求日益增加，推动电网企业发展迫在眉睫。电网企业科技创新能力评价体系是推动电网企业科技创新健康发展、促进电网企业科学技术资源优化配置、提高电网企业科技创新管理水平的重要手段和保障。

目前，关于企业科技创新能力评价指标的研究主要是针对投入产出、创新过程和企业绩效方面[2]。跟踪了海尔集团、海信集团有限公司、华为技术有限公司、惠而浦公司和三星电子5 家公司的数据，从创新投入能力、技术创新能力、创新生产能力、营销创新能力、可持续发展能力和管理创新能力6 个角度构建了创新型企业评价指标体系[3]。在对创新型企业的内涵进行分析后，从创新能力、效益能力、发展能力3 个方面设计了创新型企业的评价体系，并用BP 神经网络评价法对指标体系进行分析[4]。以投入产出为主线建立了企业创新能力评价指标体系，分为以定量指标为基础的基本分析指标和以定性指标为基础的辅助分析指标两大块。

综上所述，现有的评价指标体系很难全面的评价企业的科技创新能力，且针对电网企业的目前还没有。基于此，本文以电网企业为研究对象，提出基于探索性因子分析法和层次分析法（analytic hierarchy process, AHP）的科技创新能力评价指标体系构建，利用探索性因子分析确定评价一级指标，再通过AHP 确定评价指标权重。

电网企业科技创新能力评价指标体系

电网企业科技创新能力评价指标体系构建原则

本文通过综合分析电网企业科技创新能力所包含的维度，尽可能全面选取定量指标，相应指标选取原则应遵循科学性原则、相关性原则、可比性原则、可行性原则、可操作性原则、独立性原则、贴合性原则。

电网企业科技创新能力评价指标构建

本文结合评价指标设计原则，选用meta 整合方法挖掘电网企业科技创新能力评价指标，对企业科技创新能力评价指标进行反复归纳与提炼，使得评价指标更具有概括性与针对性，更加贴合企业科技创新实际情况。

然后通过专家访谈法进行电网企业科技创新能力评价指标补充。根据meta 整合方法筛选出来的电网企业科技创新能力评价指标结果，设计电网专家访谈调查问卷，并针对电网企业专家进行问卷调查，对电网企业科技创新能力评价指标进一步完善，避免评价指标不全面。

整理分析后得出了电网企业科技创新能力评价指标体系包含科技项目研发资金投入、科技成果转化资金投入、研发设施设备投入、研发人员激励资金投入、国家级获奖成果、省部级获奖成果、发表论文、专著等级及数量、专利数量、领军人才数量、陇原人才数量、院士候选人数量、首席专家候选人数量、科技成果转化数量、科技成果（资金投入/产出效益）比值等14 个二级指标。并且根据本文的研究需要，将各个评价指标设计为定量指标，统一量纲，为后续研究做好铺垫，方便对电网企业进行科技创新能力评价。

基于探索性因子分析法的电网企业科技创新能力评价指标发掘

为避免评价指标间存在涵义交叉，选用探索性因子分析法，基于问卷数据分析结果对评价指标进行定量分析，将原始指标重新组合，提取公因子并进行公因子命名，使得评价指标选取过程更清晰、客观，评价指标体系更具有适用性和科学性，实现评价指标发掘。

问卷设计和调查对象

根据由meta 整合方法和专家访谈法识别的电网企业科技创新能力评价指标，设计探索性因子分析问卷题项，根据李克特五级量表[5]，用1（非常不重要）到5（非常重要）表示专家对各个评价指标题项的重要程度逐级递增，设计出电网企业科技创新能力评价指标重要度的调查问卷。

调查的目标单位为电网相关企业，主要选择电网相关专家学者、项目管理人员、科技管理人员等作为本文的调查对象。

电网企业科技创新能力评价指标因素分析

选择主成分分析法（PCA）利用SPSS27.0 软件（数据统计分析软件）对具有潜在层级结构的电网企业科技创新能力评价指标体系进行发掘。利用软件进行主成分分析，对电网企业科技创新能力评价指标提取公因子。

KMO 和巴特利特检验。根据电网企业科技创新能力评价指标回收调查问卷数据，选用 SPSS27.0 软件进行KMO 检验和Bartlett's 球形检验。如KMO 值为0.839 ＞0.8，表示题项间关系良好；近似卡方值为4537.364；显著度为0.001 ＜0.05，达到显著性水平，表明电网企业科技创新能力评价指标的相关矩阵存在公因子，可以进行因素分析。

一级评价指标提取。 利用SPSS27.0 软件进行主成分分析，对电网企业科技创新能力评价指标提取公因子。见表1。由表1 评价指标解释总变异量可以看出，特征值大于1 的公因子有4 个，因此提取4 个一级评价指标，公因子的累积解释变异量为81.032%＞80%，可以涵盖大多数变量信息，说明变量设置结构效度良好。

表1 电网企业科技创新能力评价指标

一级指标命名。一级评价指标1包括科技项目研发资金投入、科技成果转化资金投入、研发设施设备投入、研发人员激励资金投入4 个评价指标，反映了科技项目从研发到转化过程中的资金和设备等投入，可将其命名为科研投入。

一级评价指标2 包括国家级获奖成果、省部级获奖成果、发表论文、专著等级及数量、专利数量4 个评价指标，反映了科技项目完成后取得的科研成果，可将其命名为科研产出。

一级评价指标3 包括领军人才数量、陇原人才数量、院士候选人数量、首席专家候选人数量4 个评价指标，反映了电网企业对高端人才的需求，可将其命名为人才培养。

一级评价指标4 包括科技成果转化数量、科技成果（资金投入/产出效益）比值2 个评价指标，反映了电网企业对科技成果转化的评估，可将其命名为科技成果转化绩效。

电网企业科技创新能力评价指标赋权

由于评价体系中每个评价指标所占地位不同，因此需对评价指标进行权重划分。

采用层次分析法对二级指标进行权重计算。层次分析法是由美国运筹学家A.L.Saaty 在20 世纪70年代提出的，是对方案的多指标系统进行分析的一种结构化和层次化决策方法[6],它可以让决策者对复杂系统的决策思维过程模型化和数量化。利用此方法，决策者可以把复杂的问题分解为若干层次和若干因素，通过比较和计算各因素，从而可以得到不同方案的权重数值，这为最佳方案的选择提供了依据。层次分析法的特点是定量和定性相结合，具有高度的系统性、和实用性和逻辑性[7]。采用层次分析法赋权，将评价指标逐项、逐层进行对比，建立判断矩阵，得出每层要素对该层的影响权重以及各层对企业科技创新能力的影响权重，计算出各因素对企业科技创新能力的影响系数，进而得出指数化的结论。

采用德尔菲法对电网企业科技创新能力评价指标体系中指标所占权重进行具体分析。邀请电气行业知名专家对14 个二级指标两两之间的重要程度进行量化，构造出判断矩阵，判断矩阵的量化标准可使用1—9 标度法[8]。见表2。若构造的判断矩阵通过一致性检验，则求得的权重具有参考价值，不会出现指标之间的相互矛盾。

表2 1 ～9 标度法

采用AHP 计算二级指标权重时有三种方法，分别是算术平均法、几何平均法和特征值法，三种计算方法所得权重的均值作为二级指标最终权重，具体结果如表3 所示。

表3 电网企业科技创新能力评价体系二级指标权重分配表

结束语

本文通过对国内外企业科技创新评价指标研究现状总结归纳，选用meta 整合方法挖掘电网企业科技创新能力评价指标，再通过专家访谈法进行电网企业科技创新能力评价指标补充。将完善后的电网企业科技创新能力评价指标通过探索性因子分析法提取公因子，最终形成科研投入、科研产出、人才培养、科技成果转化绩效评价4 个一级指标，构建出电网企业科技创新能力评价体系。选择AHP 对评价指标体系的指标进行赋权，便于判断各指标重要程度，以期各电网企业能够借助评价指标体系完成对科技创新能力的评价，从而明确企业科技创新能力提升的方向。