基于“微笑曲线”理论下提升民营企业核心竞争力的研究

陈修齐

（闽江学院 管理学系，福建 福州 350108）

一、引言

核心竞争力（Core Competence）是由美国密西根大学普哈拉（C.K.Prhaalad）教授和伦敦商学院哈默（GaryHamel）于1990年在《公司的核心竞争力》一文中最早提出来。所谓核心竞争力是指“企业内部经过整合了的知识和技能，尤其是协调各方面资源的知识和技能，即能使公司为客户带来特别利益的一类独有的技能和技术。把企业界关注的焦点从研究竞争策略转向了增强核心能力是企业战略理论的一个里程碑。”[1]1994年，哈默指出了企业核心竞争力的三个层面：一是开发和获取构成核心竞争力的技能和技术的竞争；二是整合成核心竞争力的竞争；三是核心产品份额的竞争。显然，核心技术是构成核心竞争力的要素之一，而核心产品是企业利用核心能力生产出来的产品，它一般不是最终产品，但却是最终产品生产过程中最重要的一环。

20世纪90年代中后期，核心竞争力理论开始引入我国，许多专家学者对企业核心竞争力展开专题研究。其中代表性学者之一是北京大学光华管理学院张维迎教授，他认为企业的存亡取决于是否具有核心竞争力，即是否具有独特的资源和能力。[2]民营企业是我国独有的一个经济概念，按照全国工商联的权威界定，民营企业是指民间私人经营、民间私人享受投资收益、民间私人承担经营险的法人经济实体。民营企业核心竞争力是指民营企业通过管理整合形成的，相对于竞争对手能够更显著地实现客户价值需求的不易被竞争对手模仿的动态能力，民营企业核心竞争力通常表现为民营企业以技术能力和管理能力为主导的一组能力体系的有机整体。[3]

“微笑曲线”（Smiling Curve）理论是具有台湾“IT教父”之称的宏基（ACER）总裁施正荣先生在1992年为了“再造宏基”首先提出的。微笑嘴型的一条曲线两端朝上，在全球产业链中，高附加值的环节更多体现在曲线两端即设计和营销，处于曲线中间环节的制造附加值最低（见图1）。

图1 微笑曲线示意图

“微笑曲线”有两个要点，一是可以找出附加价值在哪里，二是关于竞争的型态。“微笑曲线”中间是制造，属于低附加值的恶性竞争；左边是研发，属于高附加值全球性的竞争；右边是营销，属于高附加值当地性的竞争。当前制造产生的利润低，全球制造也已供过于求，但是研发与营销的附加价值高。因此，我国民营企业要提升核心竞争力，应朝“微笑曲线”的两端发展，也就是在左边加强研发创新能力，在右边加强客户导向的营销与服务。

二、民营企业核心竞争力现状分析

（一）民营企业在国民经济中的地位与作用

民营企业是我国技术创新和经济发展中不可替代的力量，是促进国家经济繁荣，增加社会就业，促进社会和谐的重要基础。据中国中小企业协会会长李子彬在2010年中国CEO年会提供的数据，到2009年底，各地工商部门注册的中小企业（其中绝大多数是民营企业）已经超过了1000万户，另外有3100万户个体私营企业，这些中小企业创造了我国60%的GDP、50%的税收和66%的发明专利，特别是提供了80%以上的社会就业。民营经济蓝皮书《中国民营经济发展报告NO.6（2008～2009）》指出，在2008年国际金融危机的冲击之下，民营企业依然取得了较好的发展态势。由全国工商联在北京发布的“2010年中国民营企业500家最新名单及分析报告”显示，中国民营企业500家在2009年主要经营指标均有较大幅度增长，民营企业500家规模持续扩大，盈利能力快速稳步提高，产业结构调整升级，管理日趋规范，社会贡献日益加大。2010年“中国陕西非公有制企业发展论坛”发布的2010年千户民营企业调查报告（1042家样本企业）显示，改革开放以来，我国的民营经济不断发展壮大，对国民经济的贡献份额逐年提高，逐渐成为国家财税收入的重要支柱和创造社会就业岗位的主要渠道，显示出了民营经济的活力与创造力，民营企业已成为国民经济复苏的重要力量。上述资料充分说明民营企业在我国国民经济和社会发展中的重要地位，发挥着不可替代的作用。

（二）民营企业在竞争中存在的问题

改革开放30多年来，我国民营企业尽管取得了一系列可喜的成就，但在发展过程中也面临着许多问题与严峻的挑战，主要表现在：

1.全球化的竞争压力与国际金融危机的威胁。随着全球经济一体化程度的不断深入，我国民营企业面临的全球化竞争压力也越来越突出，由于自身实力上的差距，大部分民营企业的竞争劣势日益凸显，抗击市场风险的能力相对薄弱。如国际金融危机爆发以来，我国中小企业经历了极其困难的一个阶段，到2008年上半年，我国的中小企业倒闭、歇业、停产的将近70万户，3500万农民工返乡，对我国经济发展、社会稳定造成了很大的影响。

2.民营企业发展的国内环境亟待完善。由于种种原因，与国有、外资企业相比，民营企业在税收负担、公检法和行政执法机关的公正执法及执法效率、市场准入等方面仍遭受不平等国民待遇。如到2010上半年为止，我国全社会80多个行业中允许外资进入的有62个，但允许民间资本进入的只有41个。同时，民营企业融资难问题依然存在，融资方式比较单一，直接融资渠道狭窄，主要依靠银行贷款和民间借贷。这些问题使得民营企业在发展中更加举步维艰。

3.民营企业自身素质不高，缺乏核心竞争力。我国民营企业由于历史原因整体现代化水平较低，目前大多数仍然实行家族式的管理模式，没有建立起现代企业制度，决策科学性不够强，缺乏监督和约束机制，从长期看这势必影响民营企业可持续发展。尤其在后金融危机时代，面对国内外复杂多变的市场困境，民营企业家普遍情绪低落，持续发展动力不足。根据中国企业家调查系统“2010年千户民营企业调查报告”显示，关于“若再给一次机会，是否愿意再做企业经营者”这一问题，表示“愿意”的民营企业家不到六成（59.1%），要低于2008年和2009年的水平；表示“不愿意”的占30%，表示“无所谓”的占10.9%。同时，由于缺乏核心竞争力，抗风险能力较弱，民营企业的平均寿命较短。据统计，我国民营企业的平均寿命只有2.9年，和我国全体企业的平均寿命6.5～7年相比短了近3倍，与世界500强企业的平均寿命40～50岁相比，要差十几倍：日本企业的平均寿命是30年，为我国民营企业的10倍；美国企业的平均寿命是40年，为我国民营企业的13倍。[4]

4.产品与服务的附加价值低，缺乏自主创新。我国不少民营企业是以低端制造为主的劳动密集型企业，主要是进行贴牌生产、来料加工或定制代工，严格意义上说是停留在 “加工厂”、“生产车间”阶段，处于产业链中低附加值的底端，只有劳动力优势，主要依靠大规模低成本参与市场竞争。而劳动力价格上涨使得这些民营企业陷入困境，研发投入低，缺乏自主创新，没有技术优势，导致在市场上的竞争力不断下降，盈利能力低下。如全国工商联2010年8月29日发布的 《2010中国民营企业500家分析报告》显示，2009年，“中国移动”实现净利润1151.66亿元，“中国石油”实现净利润1033.87亿元，两家国企实现的净利润相加已经超越中国营业收入最高的500家民营企业的净利润总和（2179.52亿元）。而500家民营企业中，“最赚钱的民企”杭州娃哈哈集团2009年税后净利仅87.8亿元。再比如我国钟表产量占世界的80%，但我国手表的出口均价只有12欧元每只；瑞士钟表产量只占3%。而瑞士手表在欧洲市场售价高达1200欧元每只。瑞士手表正是通过工业设计，提高了其产品的附加值。

5.人工成本上升、高层次人才短缺。随着我国经济发展方式的转变和结构调整的步伐加快，人工成本上升已经成为目前民营企业尤其是中小民营企业发展面临的主要困难。根据中国企业家调查系统“2010年千户民营企业调查报告”，关于“当前企业经营发展中遇到的最主要困难”，选择比重最高的是“人工成本上升”，占73%，比2009年提高了11.7个百分点，排在所有选项的第一位。调查还发现，与2009年年末相比，民营企业目前的人工成本“上升”的占97.1%，高于国有及国有控股公司。由于多数民营企业人力资源管理基础薄弱，薪酬待遇较低，再加上我国人力资源社会化服务体系不健全，造成民营企业人才相对匮乏，尤其缺乏高层次人才。

我国民营企业之所以存在这些问题，其根本原因是他们大多数处于“微笑曲线”的中间部分，即属于产业链低附加值部分，缺乏核心竞争力，市场竞争力弱。因此，民营企业迫切需要由“中国制造”向“中国创造”转型，向全球产业链“微笑曲线”两端转移，不断提升核心竞争力。

三、沿“微笑曲线”的两端发展对民营企业的必要性

我国民营经济“十二五”规划必将为民营经济带来更大机遇。目前国内外经济环境复杂，向全球产业链“微笑曲线”两端转移，培育新的经济增长点，是民营企业面临的关键发展问题。

（一）全球产业发展趋势的需要

进入21世纪以来，随着经济全球一体化进程的不断加快，全球日趋激烈的产业竞争格局也发生了明显变化。为了克服低附加价值的压力，有资源相对优势和较强竞争力的企业纷纷往产业发展趋势中之高附加价值区域移动，准备随时挑战并赶上领先者，实现定点超越；已处于领先者地位的企业则不断往前发展，以保持领先距离；而资源相对劣势和较低竞争力的企业则处于产品同质化严重、市场饱和度高的低附加价值区域，进行低成本恶性竞争。这是全球化产业竞争的必然结果，掌握了关键技术、研发能力及关键零组件的企业或产品整合性的服务能力较强的企业处于“微笑曲线”高附加价值的区域，没有掌握核心技术与研发能力的一般制造或代工企业则属于“微笑曲线”的低附加价值区域。

在全球产业“微笑曲线”高附加价值的区域中，差别化的市场机遇在于：关键技术及关键零组件可以全球市场为目标，但是产品整合性的服务却要有一个合适的局部市场，且整个产业发展在此局部市场内也已达到相当程度，适合作为整合性服务的区域。因此，我国民营企业要根据自身的条件和全球产业发展趋势来不断提升自己的核心竞争力。

（二）追求附加价值的需要

管理大师彼得·德鲁克（Peter Ferdinand Drucker）认为，附加价值（Added Value）就是贡献价值，即“企业销售产品或服务所得之总销售额与 “由外面买进之原料或服务之采购额”的差额，他认为“贡献价值明白地表示企业将多大之资源加在最终产品中，同时也明确地表示市场将企业之努力的评价为多少”。

技术成熟、市场进入门坎低、产品同质化等行业由于竞争激烈都很容易成为 “微利”行业，也就是所谓的低附加价值产业。一般的制造、代加工和贴牌的企业就是所谓的低附加价值产业，为了维持生存，只能不断地扩充产能，进行低成本竞争。只要市场需求下降、产品价格走低、产品销量停滞不前，企业马上面临经营危机，在微利的状况下，企业如果不能及时进行技术升级，可能发生亏损甚至破产。由此可见，附加价值是一种企业获利的潜力。在附加价值观念的指导下，处在“微笑曲线”高附加价值区域的产品与服务具有较强的竞争力，才有可能获得高利润的潜力，才能确保企业的持续经营。

附加价值理论说明，如果一个企业要向高附加值市场转变，就不能只停留在大规模低成本的制造领域进行恶性竞争，必须集中资源转向高附加值的研发和营销领域。如同大多数民营企业一样，鲁冠球的万向集团也是从“微笑曲线”的中间端低附加值起步的，产品从零件到部件，从二级市场到一级市场，从国内走到国外，逐步实现了从低附加值到高附加值发展模式的转变。万向集团在注重提升产品技术含量的同时，还找到了走向高附加值市场的其他方式，如对全球资源的有效利用和对其他产业的开发，通过收购海外价值链下游企业，将其部分产品和工序转到制造成本较低的我国生产，然后再将产品按照国际市场价格销往全球市场。我国大多数民营企业面对发展困境，可以通过借鉴万向集团的追求高附加值的发展模式来逐步提高市场竞争能力。

（三）产品生命周期发展的需要

产品生命周期（Product Life Cycle）理论是美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农（Raymond Vernon）1966年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中首次提出的。产品生命周期是产品的市场寿命，即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。费农认为：产品生命是指市场上的营销生命，就产品而言，也就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。而这个周期在不同的阶段其附加值也是不一样的，在不同技术水平的国家中，发生的时间和过程也是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。当今市场需求快速多变，产品技术开发的速度提升，产品寿命周期变化也加快，高附加值的利基产品短时间内就可能变成低附加值的微利产品，从而对企业可持续发展带来压力。

我国民营企业凭借产品生命周期理论，可以分析判断产品处于生命周期的哪一阶段，推测产品今后发展的趋势，正确把握产品的市场寿命，并根据不同阶段的特点和不同的附加值，采取相应的市场营销组合策略，增强企业竞争力。

四、基于微笑曲线理论提升民营企业核心竞争力的对策

当前国内外产业调整和技术变革的深刻变化表明，依靠科技创新创造新的经济增长点、推动经济结构调整是解决民营企业存在的问题，保持可持续发展的关键动力。对于民营企业来说，应该加快产业升级和转型，尽量让在全球产业链分工的“微笑曲线”中占据有利位置，提升核心竞争力。

（一）实施战略转型，制定向“微笑曲线”两端延伸的发展战略

无论是高科技产业或是传统产业，我国民营企业应根据全球产业链的发展趋势，结合自身拥有的资源条件，明确战略定位，沿着“微笑曲线”两端加快产业升级和结构调整，构建核心竞争力，实现可持续发展。如作为中国第一家民营汽车企业，浙江吉利控股集团1997年进入汽车行业，造车之初吉利的战略定位是“造老百姓买得起的好车”，定位于汽车产业链“微笑曲线”的中端，这与当时“吉利”自身的条件、我国汽车产业状况和市场需求是相吻合的，一直受到质疑的“吉利”则在市场竞争中实现了快速发展。随着汽车产业链的不断发展和市场需求的快速升级，在2007年世界汽车行业还处于鼎盛阶段时，“吉利”就转变观念，果断实施战略转型，适时地提出“造安全、节能、环保的好车”的造车新理念，战略定位开始从汽车产业链“微笑曲线”的中端向两端延伸，成功的战略重新定位使“吉利”不但在国际金融危机冲击下继续稳步发展，而且为战略转型升级指明方向，提升了核心竞争力，为2010年“吉利”以18亿美元成功收购“沃尔沃”奠定了坚实的基础，成为中国汽车企业收购国外豪华汽车品牌第一例。

（二）提升研发创新能力

民营企业实施战略转型，制定向“微笑曲线”两端延伸的发展战略途径之一是提升研发创新能力。在约瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）看来，企业家的职能就是实现“创新”，引进“新组合”。据此，熊彼特对企业家与企业做出如下定义：“将这些新的组合加以推行的组织，我们称之为企业，把职能是实现新组合的人们称之为企业家。”[5]由此可见，创新对企业以及企业家的重要性。民营企业应根据战略发展需要，制定技术研发创新的目标与计划。

1.加大研发创新的资金投入。目前，通过研发创新和技术升级来增加企业技术的科技含量，增强市场竞争力是民营企业面临的急切问题，而研发创新能力的提升则需要资金的持续大量投入，国际经验表明，研究开发基金占销售额1%的企业难以生存，占2%仅能维持生存，占5%才有较强的竞争能力。“世界500强”企业在技术研发方面的投入一般占其销售额8～15%左右，而我国多数民营企业这一比例在2%以下。[6]所以，我国民营企业应加大研发创新的资金投入，否则提升研发创新能力就缺乏保障。在这方面，深圳华为技术公司不愧为我国民营企业的典范，2010年实现合同销售额340亿美元的“华为”为了持续提升围绕客户需求进行创新的能力，长期坚持不少于销售收入10%的研发资金的投入，并坚持将研发投入的10%用于预研，对新技术、新领域进行持续不断的研究和跟踪，成就了华为在全球通讯技术领域的领先地位。

2.强化科研人才管理。彼得·德鲁克曾说过，21世纪最重要的管理将是对知识员工的管理。比亚迪的王传福曾经感叹说，中国的企业以前只学会了如何组织工人，而没有学会如何组织工程师，因此只能在制造业最荒凉的地带谋生；如果能够利用先进的组织方法把中国大量的工程师组织起来，那么中国就是企业家的一块宝地。因此，民营企业研发创新活动应始终以“人”为主体，贯彻“以人为本”的科技人才战略，坚持“引进、培养”双重并举，积极引进高级技术人才，同时重视企业原有技术人员的培养，加强人才梯队建设，不断提升企业的整体研发水平。如在已成功闯入世界500强的第二家中国民营科技企业——华为的所有员工中，技术研究及开发人员约占43%，市场营销和服务人员约占36%，管理及其他人员占约占9%，其余的约12%才是生产人员。公司成立20多年来，华为一直大约以4∶4∶1∶1的比例保持技术、市场、管理、生产的人员结构，人力资源配置呈“研发和市场两边高”的“微笑曲线”。

3.着力构建研发创新体系。民营企业应根据自身条件构建包括决策与管理系统、研究开发系统、技术成果转化系统和群众性技术创新系统等技术研发创新体系，建立有效的创新激励机制，通过广泛采用新标准、新技术、新工艺，不断提高自主研发创新能力。同时，通过与科研院所等战略合作伙伴密切合作，积极探索产学研的创新合作模式。

（三）提升市场开拓能力

民营企业实施战略转型，制定向“微笑曲线”两端延伸的发展战略途径之二是提升市场开拓能力。

1.实施品牌化战略，拓展国内外市场空间。我国经济增长的可持续性和成功转型，为民营企业大力拓展国内消费市场提供了广阔的空间。在国内消费市场上，从需求的内容和结构看，居民的消费需求将越来越多地从标准化产品转向具有非物质文化内涵的、多样化、个性化的消费品，转向对个性化和人性化要求极高的消费服务，认牌消费和品牌忠诚度提高将成为需求新趋势；从需求的区域看，广大农村市场、中西部区域市场潜力巨大。而且，国内未来需求快速增长的消费服务是不可贸易品，具有不可移动的性质而不能从国外进口只能由本土提供。民营企业根据自身的优势在各细分市场中找准自己的位置，在目标市场上实施品牌化战略，提高服务水平以提升核心竞争力。同时，我国民营企业应抓住国际金融危机带来的机遇，积极稳妥地“走出去”开拓国际市场，充分利用国内外两个市场进行资源的优化配置，提高企业国际化经营水平和国际化竞争力。

2.通过产品延伸策略开拓市场。由于国内外消费市场的需求呈现出多样性、个性化和多层次性等新特征，民营企业可以通过实施产品延伸策略把各类产品升级或产品下移，更大程度地满足不同的市场需求。技术设备和营销能力已具备加入高档产品市场条件的民营企业可以重新进行产品定位，通过产品升级和增加高档产品来提高自己的产品形象；原有品牌形象突出的民营企业则可利用高档名牌产品的声誉在适当的时机果断向低端延伸，以扩大市场占有率和销售增长率，补充企业的产品线空白。

3.整合供应链资源，完善渠道网络。民营企业整合供应链资源既可以包括与上游供应商的整合和与下游的中间商整合，还可以包括同行竞争对手的水平整合，通过整合供应链资源，进一步完善渠道网络，提升市场的服务能力和竞争能力，不断拓展目标市场的空间。

（四）各级政府应大力促进产业整合，改善中小企业发展的产业环境

提升核心竞争力除了民营企业自身努力外，还需要得到各级政府的保驾护航。全球金融危机为我国产业内的整合和升级提供了重要契机，为了改善民营企业发展的外部环境，促进产业整合和升级，提高民营企业的发展动力，2010年5月国务院出台了 《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（简称“新36条”）。各级政府应积极贯彻国务院的“新36条”精神，顺应我国产业升级换代的内在要求，采取各项有效举措竭力改善中小企业发展的产业环境，帮助民营企业从产业增值链“微笑曲线”的最低端过渡到覆盖整条产业链，增强民营企业在市场上的核心竞争力。

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[1]Prahald.ck.hamelG.The core competence of the corportion[J].Harvard Buniness Review，1990.

[2]荆德刚.许正良.企业核心竞争力理论溯源及研究现状分析[J].当代经济管理，2005.

[3]胡松.我国民营企业核心竞争力研究[D].贵州大学硕士学位论文，2006.

[4]林叶.论企业的核心竞争力[J].现代管理科学，2004.

[5]那国毅.创新：从熊彼特到德鲁克[J].经理世界，2007.

[6]肖小勇，肖洪广.论我国民营企业战略管理中的六大关系[J].求索，2004.