对合订题名文献著录方法的比较分析

谢 威徐 睿

（1.辽宁石油化工大学图书馆，辽宁 抚顺 113001；2.中科院沈阳自动化研究所，辽宁 沈阳 110016）

谢 威 女，1981年生，馆员。

徐 睿 男，1981年生，馆员。

合订题名文献也被称为无总题名文献、无正题名文献、集合题名文献等，是指由若干种著作合订在一起，而又没有一个概括性总题名的文献。从实际所见文献看，有的是同一作者不同著作的合订，有的是不同作者甚至不同国籍作者著作的合订，还有属于不同体裁、不同时代作品的合订。从当前各馆实际编目情况看，我国图书馆界在对合订题名文献如何著录的问题上还没有取得共识，出现了多种著录方法，笔者就此进行比较分析。

1 分别编制记录，用423字段连接

《中国机读目录格式使用手册（修订版）》指出：“对于无总题名的合订作品，每一个题名都要建立一个记录，后者用423字段与第一个题名的记录相连接（例25）。”[1]191

记录1：

2001#Sa舌华录Sf（明）曹臣编纂Sc宋琐语Sf（清）郝懿行编纂Sg喻岳衡点校

210 ##Sa长沙Sc岳麓书社Sd1985

记录2：

2001#Sa宋琐语Sf（清）郝懿行编纂Sg喻岳衡点校

423 #1S12001#Sa舌华录

分析说明：①该著录方法的编目侧重点不在于对整本文献的概括描述，而在于对组成文献实体的各个著作的深层次揭示。例如，对于上例中属于不同体裁、不同时代的两部作品，我们可以分别进行主题标引和分类标引，并将标引结果连同各自的“文学体裁代码”准确著录于各自的书目记录中。对于译自不同国籍作品的合订文献，如“铁流/（俄）绥拉菲摩维奇著；绞刑架下的报告/（捷克）伏契克著；孙琅译”，其“作品语种”也能得到准确著录。②该著录方法标准、规范，正确理解了423字段的功能，使423字段真正起到了记录连接作用。③由于每部著作都有一条记录与之对应，而每条记录中200字段的第一个$a又都能自动生成题名检索点，所以我们可以利用其中的任何一个著作题名进行检索，并通过连接字段的指引找到实体文献记录。缺点：因需要额外编制多个无实体文献记录，无疑会加重编目员负担和增加数据冗余。该方法目前主要被以国家图书馆为代表的极少数规模较大的图书馆使用。

2 只编制文献实体记录，用517字段做检索点

以张莲花和李亚洲为代表的部分同仁认为，对于合订题名文献不应使用423字段做连接，而应直接使用517字段为第一个著作之外的另外著作题名做检索点。[2]其文中举例如下：

2001#Sa舌华录$f（明）曹臣编纂Sc宋琐语Sf（清）郝懿行编纂Sg喻岳衡点校

517 1#Sa宋琐语

分析说明：①该著录方法简单易行，并且因没有额外增加无实体文献记录，给分编量、馆藏量等统计工作提供便利。②因为已用517字段为第一个著作之外的另外著作题名做了检索点，所以可以直接用其中的任何一个著作题名直接检索到实体文献记录。缺点：规范性较差，尤其无法对各个著作的内容特点做到准确和深层次揭示。该方法目前已为大部分中小型图书馆所采用。

3 只编制文献实体记录，并做423字段

以王松林为代表的部分同仁认为，弃用423字段而改用517字段做题名检索点不妥，因为任何一个版本的《中国机读目录格式使用手册》都没有明确说明著录合订题名文献要使用517字段，而分别编制记录再做423字段更不实用，只要在文献实体记录中直接做423字段即可。[3]其文中举例如下：

2001#Sa文章辨体序说Sf（明）吴纳著Sc文体明辨序说Sf（明）徐师曾著

423 #0S12001#Sa文体明辨序说S1701#0Sa徐师曾

分析说明：虽然该著录方法也具有方法2的优点①，但却存在许多致命的缺陷，主要有：①没有使423字段真正起到记录连接作用，因为在只有一条记录（不存在被连记录）的情况下是根本谈不上记录之间的连接的。②没有正确理解连接字段的实际功能，误认为423字段也能自动生成题名检索点。根据邓福泉同志的研究表明，连接字段是不能生成题名检索点的。[4]事实上，《新版中国机读目录格式使用手册》在“4-款目连接块”也已明确指出，连接字段所嵌套题名的检索点并不是由连接字段直接生成的，而是由连接字段所指向的那条记录（也即被连记录）生成的。[5]因此该方法无法用第一个著作之外的另外著作题名进行检索。③由于此处的423字段既无法实现记录连接，也无需做题名附注，更不可能生成题名检索点，所以完全是一个多余的字段。另外，谈及方法2使用517字段直接做题名检索点不妥也是毫无根据的，因为只要是与正题名（著录于200字段第一个Sa）存在不同且无专用5-字段可用的具有独立检索意义的题名，皆可用517字段做检索点。尽管该方法从总体上讲是一种完全错误的做法，但由于持有该观点者在我国图书馆界仍有一定的影响，所以目前也有少数图书馆是采用这种方法著录。

4 关于合订题名文献为同一作者的著录分歧

对于同一作者不同著作的合订，由于每一个著作题名在200字段都是依次著录在各自的Sa子字段，于是对这类合订题名文献的著录也产生了明显的分歧。一部分人认为仍应为每个著作分别建立记录并用423字段连接，或者直接用517字段为第一个著作之外的另外著作题名制作检索点。例如，刘芳认为应该用517字段做检索点（其举例见下）。[6]但更多的人却主张对第二个及其之后的著作题名不必另建记录或做517字段。例如，王燕虹和郑喜胜就认为，因200字段中所有Sa中的题名均被抽取索引，故此处无需使用423字段进行连接，也无需做517字段。[7]

2001#Sa昌平山水记Sa京东考古录Sf（清）顾炎武著

517 1#Sa京东考古录

分析说明：对于主张不另建记录并用423字段连接或者不做517字段的观点是错误的，因为他们并没有正确理解200Sa子字段的实际功能。《中国机读目录格式使用手册（修订版）》在200字段的指示符取值说明中明确指出：“此项规定表明编目机构编制的记录是否把记入第一个Sa子字段的正题名作为检索点处理。对于非第一个正题名的其他正题名选为检索点的情况，参见本字段的相关字段。”[1]187由此可见，在200字段的指示符1取“1”的情况下，只有第一个Sa是自动作为题名检索点存在的，而其余Sa是不能生成题名检索点的。如果我们不单独为第一个著作之外的另外著作题名制作检索点，是根本无法用这样的题名进行检索的。

[1]潘太明，等.中国机读目录格式使用手册（修订版）[M].北京：科学技术文献出版社，2001.

[2]张莲花，李亚洲.机读目录中合订题名图书的著录[J].农业图书情报学刊，2003（6）：142-144.

[3]王松林.从423字段看CNMARC4--段功能[J].图书馆杂志，2011（6）：41-43.

[4]邓福泉.连接字段真的能生成题名检索点吗[J].图书馆工作与研究，2011（11）：79-81.

[5]国家图书馆.新版中国机读目录格式使用手册[M].北京：国家图书馆出版社，2004：252.

[6]刘芳.CNMARC格式中“合订题名”的著录探析[J].科技文献信息管理，2004（2）：24-26.

[7]王燕虹，郑喜胜.论合订图书[J].现代情报，2003（12）：16 5-166.