国内外城市转型的研究进展及展望

金浩然++戚伟++刘振++刘盛和

摘 要：近年来，随着全球化的快速推进、新技术的升级应用以及资源、环境压力的日益加大，国内外诸多城市步入转型发展的轨道，城市转型研究日益增多，成为当前城市研究的前沿问题和各界高度关注的热点。本文以城市转型的内涵、研究进展为切入点，基于CiteSpace软件的统计结果，发现国外城市转型研究从宏观上将研究区域纳入到国际贸易和经济活动，对心理健康、女性权力等社会问题的关注较多；而国内城市转型研究以经济发展等作为主题，注重经济区划、产业布局、城镇规划等问题，主要关注资源型城市的危机转型，对经济全球化背景下非资源型城市发展方式的转型研究尚且不足，尚需进一步的拓展和完善。综合上述研究成果，继而对国内外城市转型的动力与目标进行回顾与梳理，并做出评述与展望。

关键词：城市转型；内涵；进展综述；展望

中图分类号：F293 文献标识码：A

随着资源环境压力日益加大、传统经济发展动力不足，以高增长、高消耗为特征的粗放型城市发展模式暴露出诸多弊端，越来越难以为继。城市在各个领域发生重大的变化和转折，发展方式不断演化，“城市转型”进入学者和政府管理者视野。国内外诸多城市步入转型轨道，主动或被动面对无序低效土地开发、城乡区域发展失调、社会发展失衡等城市发展问题[1，2]，转型的成败影响着城市的健康发展和区域的竞争力提升[3]。中國正处于加速转型的阶段，面临经济、社会和生态的全面转型，亟待建立低消耗、低排放、高效率的新型科学发展模式，实现集约、创新、融合发展[4，5]。

虽然目前国内外城市转型的研究成果日渐增多，但基础研究仍然较为薄弱，缺乏对已有研究的全面梳理和对比分析。本文综述了近年来中外城市转型方面的研究成果，基于对研究成果的充分解析，厘清城市转型问题的研究现状与脉络，提出未来城市转型的研究展望。

1 城市转型的内涵

目前学术界对城市转型有不同的理解和定义。朱铁臻提出城市转型主要是经济结构调整与经济增长方式转变，向寻求新的经济增长点、多元的发展模式转变[6]，李彦军将城市转型定义为城市发展进程及发展方向的重大变化和城市发展道路及发展模式的大变革[7]，郑国将其定义为城市发展阶段与发展模式的重大结构性转变[8]，易华等则认为城市转型是城市发展模式从传统线性增长转变为精明增长的过程[9]。综合来看，城市转型是城市在各个领域内、各个方面下发生重大的变化和转折，具有多领域、多层次、多视角的特点[10]。

城市转型主要由资源环境约束、发展阶段演进和技术进步等方面因素推动。首先，资源和环境的双重约束是推动国内外城市转型的首要驱动力，特别是2008年金融危机以来诸多城市出现经济衰退，加速了传统的粗放发展模式的终结。其次，工业化与经济发展水平大体呈倒U形关系，大多数城市正面临着向高端化和服务化方向转型的压力，从单纯追求经济总量规模扩张向更加科学和适应城市发展阶段的发展模式转变[11]。再次，科学技术发展及制度创新推动了城市由以资源和投资为特征的投入驱动，向以科技创新、制度创新、管理创新为主体的知识驱动转型。

从转型发生的领域看，城市转型包括经济转型、社会转型和生态转型三方面[12]。其中，城市经济转型的核心是产业转型，是城市产业结构发生的重大变革；城市社会转型包括人口转型、文化转型、科技转型、教育转型等方面。从转型所涉及的内容看，城市转型包括城市发展转型、城市制度转型和城市空间转型三种类型。城市制度转型通常发生在国家制度转型的背景下，是城市管理体制、运行机制和管理模式发生重大的转变，包括城市管理转型和治理转型；城市空间转型是指城市空间结构转变，如城市空间结构由单中心向多中心的转变；城市发展转型是城市转型的核心，涉及经济、社会和生态等各个领域。在城市转型过程中，城市发展转型决定了城市制度转型和空间转型；城市制度转型和空间转型要适应城市发展转型的需要并及时做出相应调整，为推动城市发展转型提供强力支撑。

在城市发展过程中，由内外部条件变化引起的重大制度或者发展模式的根本改变可能会引起城市发生涉及经济、社会、生态等各个领域的全面转型，导致城市发展制度和空间等各个方面出现变革。当然，城市转型也可能仅仅发生在经济、社会或者生态的某一领域，甚至是某一领域的某些方面，如产业发展、空间结构等方面。

2 国内外研究进展

2.1 CiteSpace工具介绍及数据采集

CiteSpace软件通过对论文关键词、作者等信息进行相似性分析及测度，实现知识计量信息的可视化，帮助研究者进行理论演变、研究范式转换和学科领域梳理[13-15]。本文基于中国知识基础设施工程（CNKI）的期刊论文构建国内研究成果数据库，包括《世界地理研究》、《城市发展研究》等期刊1985年至2015年主题包含“城市转型”、引用率最高的200篇论文，其中每5年抽取50篇（下同）；基于Web of Science索引数据库中的期刊论文构建国外成果数据库，包括《Urban Studies》、《Cities》等期刊1985年至2015年主题“Urban transformation”、引用率最高的200篇学术论文。然后，以这400篇城市转型方面的学术论文为基础，通过论文主题反映核心研究内容，并对其中的主要研究内容和方法进行总结，提炼出城市转型研究领域各个时期的研究重点。

2.2 国内研究进展

基于CiteSpace软件，选取了1985年以来城市转型相关研究的关键词，分别对1985～2000、2001～2005、2006～2010和2011～2015间的统计结果进行分析（图1），发现：（1）从检索结果来看，2000年以前城市转型方面研究较少，关注热度低于“乡村-城市转型”，因此难以提炼出核心研究内容；（2）2001年～2015年间，国内城市转型研究的重点集中在资源型城市可持续发展转型方面。在三个时期间有所不同的是，研究视角逐渐从理论总结、感性分析向国外经验借鉴和国内案例区分析转变，已经出现“科学转型”和“绿色发展”等创新发展模式转型方面的研究，但是成果数量仍有待提升。总体而言，国内城市转型研究呈波浪式推进，研究侧重点由城市发展阶段决定，针对经济制度改革、资源型城市转型和发展模式转型的动力/原因、措施与风险和转型效果评价等方面展开。

早期研究大多将城市转型理解为经济体制转型，即从转型经济的角度，探讨城市经济体制由计划经济向市场经济转轨的问题[16，17]。柴彦威等在梳理经典理论的基础上，探讨了市场经济的建立和分配机制的转型，并对体制制度对中国城市转型的空间响应与社会影响进行了分析[2]。这些研究通过定性描述的方法，分析了社会演变过程中，中国特有的计划经济体制、单位制度对城市生活方式、习惯心理、观念结构及生活空间转变产生的深刻影响，提供了理解转型期中国城市转型的重要视角。

资源型城市转型一直是国内城市转型研究的焦点（图1）。国内研究内容有资源型城市的转型效果评价、风险预判等方面[18]，研究方法包括定性方法和博弈论、DEA模型和熵值法等定量方法。定性方法方面，研究多基于对案例城市发展历程、转型措施和效果的讨论，提出城市转型的主要动力因素和未来转型的合理路径。殷洁等在企业家型城市的理论视角下，探讨了马鞍山城市转型效果的影响因素，发现城市定位的改进是成功转型的关键[19]。杨继瑞等提出资源型城市应抓住城市经济结构转变的契机，进行生态环境、形态网络、要素集聚、基础设施建设等层面的路径调整，以实现城市的可持续发展[20]。定量方法方面，研究运用经济学、数理统计学模型对资源型城市转型的实施成本、转型效率判断、转型风险评价等方面进行探討，为资源型城市转型提供更加科学可信的建议。汤吉军、孙雅静等基于囚犯困境和博弈论分析了资源型城市陷入资源枯竭的原因，讨论了中央政府和地方政府微观目标存在分歧时，实现双方博弈达到最优的途径，并提出切实可行的城市转型制度安排。薛冰运用BP神经网络方法，分析了我国资源型城市产业转型的风险因素，并在此基础上设置了风险评价的指标体系，通过案例分析验证了随着风险评价结果输出值的提高，转型风险会增加[21]。狄让丽、张钦等基于DEA模型研究了资源型城市进行转型的生产要素效率，发现不同地区技术进步对转型的带动力不同，在低技术水平区域应当提升技术效率和规模效应，促进产业结构优化[22，23]。汪克亮、于良等基于熵权法和“偏离-份额”法，对资源型城市转型发展进行分析，指出政府应加大对煤炭型城市转型的政策支持[24，25]。综上分析可见，国内资源型城市转型的研究相对丰富，以往研究多集中在资源型城市主要动力因素、分类及转型效果评价和未来转型的合理路径层面上。

随着“大城市病”和城市发展动力不足现象的出现，创新发展模式转型也逐渐得到学者的关注。许建生从总结知识城市的共同特征入手，对传统制造业城市向知识城市转型存在的问题进行了提炼和梳理，提出城市发展需要加强与本地高校、科研机构的合作，重视对城市信息、文化的“软件”建设[26]。诸大建基于“压力-状态-反应”分析方法，研究中国城市发展中经济社会发展与资源环境消耗的关系，讨论了中国城市绿色转型的目标选择以及未来方向，指出单纯的技术创新不足以实现城市可持续性发展，还应强调城市绿色转型的系统创新[27]。

2.3 国外研究进展

基于科学引文索引数据库（Web of Science）中1985年以来城市转型相关论文，运用CiteSpace软件分别对1985～2000年、2001～2005年、2006～2010年和2011～2015年间的统计结果进行分析（图2），发现：城市转型研究内容逐渐丰富，关键词结构逐渐复杂化、系统化，成果多源自北美、欧洲和澳洲的一些发达国家，案例区多选取土耳其、中国等发展中国家。2000年以前受研究成果数量的限制，提取的核心关键词较少，主要讨论经济发展和公共政策方面的内容；2001年～2005年间，关键词得到一定程度提炼，关注“发展”、“国家政策”和二元产业模式、区域发展等方面，研究集中在宏观层面，缺少对案例城市的具体讨论；2006年～2010年间，城市转型研究关注城市化和全球化的影响，并开始进行“城市管理”和“政策”的分析；2011年～2015年间，关键词已经出现层级化和系统化，除城市化、管理、全球化等继续成为关键词，还出现了“政策”和“城市转型”两个核心关键词，前者对应了城市发展在“土地”、“城市规划”等方面的探索，后者则对应了社区、旧房改造等内容。这一时期开始对“碳排放控制”和“生态现代化”的讨论，说明生态环境与社会经济的协调发展已经开始得到越来越多的重视。综合已有研究成果，国外城市转型方面的研究主要集中在资源城市转型和非资源城市的社会经济转型两个方面，此外城市文化转型、资源保护转型、女性权力维护转型等新兴研究领域也逐渐得到学者的关注。

资源型城市同样是国外城市转型研究的重点区域，主要研究资源开发对城市经济、社会、文化和环境等方面的影响。主要研究目的包括资源开采对城市的经济贡献和城市获得的可持续利益，解释各地资源开发产生的不同影响和后果的原因，探索资源开采各个阶段的科学管理方式。澳大利亚资源型城市面临缺乏足够可支付的住房的问题，当地的居民日趋减少，进而导致商业和服务业难以为继。针对这一系列问题，Lockie以昆士兰州中部煤矿为例，从人口变化、社会公共服务设施、社区参与和社区融合、就业数量变化等方面进行研究，对经济社会转型期的政策效率进行评价[28]；澳大利亚住房与城市委员会基于对位于西澳大利亚州、昆士兰州4个资源型城镇翔实数据的深入分析和研究，发现了资源型产业皆有周期性，兴起和发展较难预测等原因，提出了解决住房问题的具体措施[45]。Stedman分析了美国资源依赖与城市转型的相互关系，发现多数理论都把资源依赖作为一个整体现象进行讨论，而不是根据具体资源基础特征指出具体资源依赖对城市发展的影响，提出应该对多个资源行业分别进行比对，而不限于某一行业的领域内[46]。Sharma认为在资源型城市的经济转型期，女性就业情况更容易受到冲击；这些地区的女性远离家人和朋友，在社区中又缺乏足够的交流机会和社会活动资源，心理健康受到负面影响。还有学者对资源型城市转型中女性的权利、工作条件、心理健康问题进行了专门研究，指出在男性主义的经济发展模式下，女性大多处于从属地位，在经济上和家庭生活中都处于不平等地位[29]。此外，资源型城市的劳动力市场动态变化、居民身心健康、城镇规划建设、工作通勤等研究主题也得到了一定关注[30]。

城市社会经济转型是国外城市转型研究的焦点问题。在城市经济转型方面，Sorensen将城市经济转型中产业发展思路、劳动力市场变化以及转型发展策略视为城市转型发展的关键问题，以加拿大不列颠哥伦比亚省北部地区为例，提出依据区域规划和发展竞争优势引导区域振兴，从经济和资源的比较优势向城市的竞争优势转变进行城市转型[31]；Altman则在传统商品理论的基础上，构建了一个城市经济增长模型，以解释城市经济增长和转型的机制[32]。在城市社会转型方面，Greco从政策管理的角度提出社会转型对城市形态转型具有重要影响，城市形态转型的路径由社会变迁的性质所决定，城市转型与城市再生相关联是城市发展及再生的积极因素，管理政策应当成为城市转型的创新工具。还有学者认为技术的升级帮助城市网络上的虚拟社区向城市实体转型，将促进地方性社区向信息社会转型[33]。

总的来看，国外城市转型的研究领域较广，学者们致力于寻求资源开发、地区发展、社区建设和环境保护等各方面协调、可持续的资源型城镇发展路径和理论模式。理论上，采用“依附理论”、“剥夺理论”等阐述城市转型面临困境的主要原因，对于城市之间的政治、经济体制的关系研究较为充分。除对城市社会转型、形态转型、城市更新等焦点问题的关注外，文化多样性、边缘地区的资源保护、女性权力维护等成为新兴研究课题，在理論和方法上经历了起步阶段的定性研究到研究方法的引入和专门性理论的建构，但尚未建立起专门性学科。

2.4 国内外城市转型研究对比

对比国内外城市转型方面的研究，可以发现诸多共同之处。随着经济结构失衡、生态环境破坏严重、社会问题尖锐等成为国内外城市转型的重要推力，相关的理论和实践经验均为城市的转型与可持续发展提供了科学依据。从发展历程上来看，国内外研究重点都经历了从理论探讨到实践分析、从大尺度空间范围到小尺度单个城市、从资源型城市危机转型到创新发展模式的转移，出于解决转型实际问题的考虑均比较重视对具体城市的实证研究。研究方法上，国内外研究均采用定性与定量相结合的形式，其中定量方法都包括博弈论、DEA模型和熵值法等（表1）。

但同时国内外关于城市转型的研究也有不同之处。由于不同国家城市发展所处的阶段和面对的问题不同，研究的焦点问题也会有所差异。这些研究以不同转型方向的城市作为案例阐述宏观社会经济发展特征，或直接针对某些城镇的具体问题开展研究，提出可行的解决方案。总的来说，美国、加拿大等发达国家工业化水平较高，对资源型城市已经进行了若干年研究，目前的重点是城市（产业）动力转型等具体城市发展问题，多由市场主导，政府起必要的政策辅助作用，有效保证了经济转型的顺利实现；澳大利亚等国家对资源产业依赖性仍然较高，资源型城市经济转型及其对城市发展战略的影响显得尤为重要；我国城市多处于快速工业化中期向工业化后期过渡的阶段，加上自身独特的国情，城市转型研究的市场经济转型、“单位”制度转型等领域有别于其他国家，同时资源城市转型也是我国目前和今后一段时间研究的重点。此外，国外城市转型研究起源于经济学和社会学研究的范畴，将研究区域纳入到国际贸易和经济活动，对心理健康、女性权力等各种社会问题的关注较多。而国内城市转型研究起源于区域发展和区域规划，主要关注资源型城市的危机转型，对经济全球化背景下非资源型城市发展方式的转型研究尚且不足。国外采用“依附理论”、“剥夺理论”等理论阐述城市转型面临困境的主要原因，对于城市之间的政治、经济体制的关系研究较为充分，但国内的研究在这一方面还相对欠缺。

3 城市转型的主要方向

城市发展正处在转型的关键时期，城市转型的话题在未来一段时间仍将继续[40]。结合对国内外的研究梳理不难发现，城市发展的绿色化、智能化、主动化将是城市转型的主要方向，也将成为学界进行城市转型研究的核心领域。

（1） 城市转型的绿色化。在工业化初期和中期阶段，城市对环境与社会经济协调发展的关注不足[11]。特别是资源型城市资源价格机制尚未形成，环境污染治理等外部性成本无法得到合理内化，造成生产者、经营者、消费者的肆意开发，自然资源浪费和生态环境破坏。在城市转型过程中，为达到城市可持续健康发展的目的，城市发展应在关注发展速度的同时加强关注发展质量，采取必要的调控措施，如对环境污染治理进行财政补贴、收取资源开发税费等，协调城市的社会、经济和环境联动发展，实现城市绿色化转型[41]。

（2） 城市转型的智能化。全面提升人力资本的战略地位、加速城市产业结构调整是解决资源型城市和传统大城市转型问题的重要手段。创新型城市的经济增长模式转变为依赖知识要素，从而降低传统能源的消耗、减少污染，促进城市人口、经济、生态系统的平衡发展，促使城市全面转型升级，保持城市智能化发展[42]。英国伦敦、美国波士顿、西班牙巴塞罗那都是从资源型城市转型为创新型智能城市的成功案例。

（3） 城市转型的主动化。基于城市生命周期理论，城市发展具有明显的周期性，要保持城市的平稳发展、摆脱发展的衰落困境，就应积极准备先决条件，通过转型主动迎接发展模式的更替与升级，使城市保持持续发展[7，43]。从产业周期与城市生命周期之间的关系可以看出，城市越早进入符合发展阶段特点的转型，越是有利于城市的平稳发展。在经济全球化的背景下，发展接续产业和新兴替代产业是国内外城市转型和实现可持续发展的关键。未来城市转型应当结合全球生产体系和产业价值链，主动探索有发展前景的主导产业，增加产品的科技含量和附加值，预防城市发展进入衰退期或帮助城市尽早摆脱衰退现状[44]。

4 未来研究展望

国内外城市转型相关研究的发展，为解决城市发展问题提供了重要依据。综述国内外城市转型研究，可以发现这些研究在转型动力及原因、发展历程和常用方法等方面存在共性，都经历了从理论探讨到实践分析、从大尺度空间范围到小尺度单个城市、从资源型城市危机转型到创新发展模式的转移，比较重视对具体城市的实证研究。但由于不同国家城市发展所处的阶段和面对的问题不同，研究的焦点问题也会有所差异。国外城市转型研究将研究区域纳入到全球背景下，对心理健康、女性权力等各种社会问题的关注较多，而国内研究主要关注资源型城市的危机转型，对非资源型城市发展方式的转型研究尚不足。

未来城市转型研究的重点是城市的绿色化、智能化、主动化转型。目前国内相关研究多关注市场经济的体制转型和资源型城市的绿色化转型，对经济全球化背景下非资源型城市发展方式的主动化、智能化转型研究尚且不足。今后研究应在深度、广度、创新和时效方面有所兼顾，积极探索城市新型发展模式的转型研究，寻求资源开发、地区发展、社区建设和环境保护等各方面协调，关注城市社会转型、形态转型、城市更新等焦点问题和文化多样性、边缘地区资源保护、权力维护等新兴研究课题，继而系统性地梳理城市转型研究框架，完善城市转型的理论基础、综合效应和战略路径。此外，城市处于不同发展阶段，其转型发展路径不尽相同，应重视城市自身的发展基础。沿海与内地城市、大城市与中小城市发展基础不同，尽管都面临产业结构技术升级的问题，但是不同城市适合不同的转型方式和途径，因此城市转型研究应当提升转型分析与策略制定的针对性，避免城市发展千篇一律的固化模式。

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The progress and prospect of studies on urban transformation

JIN Hao-ran1，2， QI Wei1， LIU Zhen1，2， LIU Sheng-he1

（1 Institute of Geographic Science and Natural Resources Research， Chinese Academy of Sciences， Key Laboratory of Regional Sustainable Development Modeling， Beijing 100101， China； 2 University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049， China）

Abstract： Urban transformation is discussed widely in the studies of urban development recently， which has gained much attention from scholars and city managers. As the rapid advance of globalization， application of new technology and the increasing pressure from resource and environment， many cities have entered the rail of urban transformation and related research emerging gradually. This paper firstly represented the definition and connotation of urban transformation， then compared domestic and overseas research progress by related achievements published in CNKI and Web of Science respectively， and discussed the definition and driving force of urban transformation based on former studies； lastly gained conclusion like the limitation in definition or study object， and gave some suggestions for future studies.

Key words： urban transformation； definition； literature review； prospect