知识溢出文献综述

汪亚安

[摘要]知识溢出的概念自从被提出后就一直是经济学界的研究重点，许多国内外学者都对知识溢出的相关问题进行了研究。本文将对国内外学者的研究结果总结为文献综述，具体包括知识溢出的定义、知识溢出的条件、知识溢出的影响因素和知识溢出的途径四个部分。

[关键词]知识溢出 文献综述

一、知识溢出的定义

知识溢出效应第一次出现是由Marshall在其经典著作《经济学原理》中提出，Marshall提出知识的溢出相当于于一种外部性经济。他提出在经济系统中，稀缺资源的供需关系将决定其消耗，外部不经济是导致经济效率低下的主要原因。

MacDougall被认为是最早提出知识溢出概念的学者，MacDougall（1960）在研究外商投资对东道国经济的影响时，第一次发现了技术存在的溢出效应。外商在东道国所进行的R&D;、经营生产活动会对东道国本土企业经营生产水品起到促进作用，这种外在经济是一种技术溢出。

二、知识溢出的条件

基于知识的隐性特征，一些学者的研究发现知识溢出能在区域间扩散。Keisidou（2004）认为知识的隐性特征是区域知识溢出的基础。由于隐性知识需要面对面的交流，面对面的交流有助于知识共享，所以许多区域地理学说认为临近的区域或企业之间的交互更加频繁，知识溢出效用也更强。Fallah，Ibranhim（2004）指出显性知识可在个体、企业、区域甚至国家之间进行传播，但隐形知识却只能在个体之间进行传播，所以隐性知识才是区域性知识溢出的根源。Kesidou（2004）通过实证得出，在高技术产业中，知识溢出具有显著的地方性特质，这是由于高技术产业相比传统产业包含更多的隐性知识。

三、知识溢出的影响因素

（一）地理空间距离的影响

隐性知识的转移需要知识传播主题近距离的交流，这种交流很大程度上受到地理距离的影响，距离越近，交流的频率越高。这种“地理邻近”所带来的影响，在20世纪90年代引起了新经济地理学的热切关注。新经济地理的研究重点就是地理邻近对知识交互和溢出产生了怎样的影响。许多国内外学者都对此问题做了相关的研究，得到了较为一致的结论：地区知识交互和创新与地理层面的临近密切相关。Keller（2004）研究显示地理距离对区域知识溢出影响显著。

（二）技术差距的影响

Findly（1978）在研究FDI对东道国影响的过程中发现，技术投资方与东道国之间的技术差距越大，将能加大东道国捕获知识溢出的概率。但Haddad，Harrson（1993）以及Kokko（1996）却指出，只有当技术投资方与东道国的技术差距越小时，才能产生明显的知识溢出效应。

技术差距是不同经济个体在科学技术、知识结构上存在差异。如果技术个体间不存在技术差距，便不需要知识溢出，所以经济主体间存在技术差距是知识得以溢出的必要条件。但这个技术差距存在作用范围，如果经济主体间技术差距太大，技术接收单元便不能够对所获得的知识进行吸收、转化；同时，若经济主体间的技术差距过少，知识接收单元也无法从所获得的知识中产生效用。所以，有且只有在一定的技术差距范围内，知识溢出才能产生正效用。

（三）接收方吸收能力

Cohen，Levinthal（1989）在研究企业R&D;效用时提出，知识吸收能力是一种识别、消化并能对外部知识加以利用的能力。George（2001）提出对外部性知识吸收过程中的四个部分：获取，消化，转化，利用。Ava J，Abramow Itz（1986）指出知识接收方的吸收能力与知识溢出效应、知识传播效率呈显著正相关。

四、知识溢出的途径

（一）基于知识人才流动的知识溢出

由于知识的载体是个人，许多国内外文献认为人才在不同地区间的转移是造成知識溢出的主要原因。Almeida和Kogut（1999）认为，并促进了创新的发生。在产业聚集度高或者人口密集的地区中，企业与个人更容易与不同的企业与个人发生知识交换和传播，加快了知识在区域间的传播速度，进而促进技术进步。Malecki（1997）、Almeida和Kogut（1999）的研究成果同样支持这结论。

（二）基于合作研发的知识溢出

内生增长理论认为高校和企业的科研部门是新知识和新技术的主要源泉。高校与企业之间的科研合作为知识溢出提供了机会，对于成熟稳定的产学研组织，公司研发人员、高校科研人才以及企业家通过私下或正式的交流交换新知识新技术，促进知识技术的转移和传播。

（三）基于企业家创业的知识溢出

知识溢出还可以通过企业家的创业活动发生。企业家在进行创业活动时，往往从其所在区域的产业集群中获取知识技术尤其是隐性知识，而掌握知识技术的一方在合作与交流中不自觉的产生了这些溢出。Audretsch和Stephan（1996）、Zucker和Brewer（1998）研究了技术型企业与知名科学家的地理分布之间的关系，发现科学家的地理分布对技术型企业的分布有影响，因为技术型企业较容易受益于区域内知名科学家所掌握的知识与技术，能够从知识溢出效应中获得较大收益。知识存量产生了知识溢出，企业家创业活动在知识溢出过程中发挥了重要的作用。

（四）基于贸易投资的知识溢出

知识溢出的另一个途径是贸易投资。在区域贸易中，先进方出口的商品通常蕴含了技术与知识，这些技术和知识在贸易中转移到落后地区，使溢出得以发生。Grossman（1991）和Helpman（1994）提出知识溢出是由贸易造成的，区域间的贸易将导致知识溢出。Keller（2002）发现技术落后地区通过进口包含先进技术的商品，可以实现对其中先进技术的模仿和利用。

五、文献总结

目前国内外的研究均已证实了知识溢出的存在，并有相当一部分文献对知识溢出的影响因素进行了研究，但研究多数集中在地理和技术维度分析，对于其他维度的分析相对较少。同时国内外现有的研究对于技术差距的影响还没有得到一致的结论，部分学者认为更大的技术差距有助于溢出的产生，而另一部分学者认为较小的技术差距有利于技术的学习。