铁路货运承运清算原始记录信息化审核方法研究

郭晓黎，陈志荣，阎胜勇，高小珣

(1. 中国铁道科学研究院集团有限公司 运输及经济研究所，北京 100081；2. 中国铁路广州局集团有限公司 计划统计处，广东 广州 510088；3. 中国铁道科学研究院集团有限公司 北京经纬信息技术公司，北京 100081)

2018年1月 1日起中国铁路总公司施行《铁路货物运输进款清算办法 (试行)》(铁总财 [2017]333 号)[1]，标志着以承运企业为核心的铁路货运承运清算模式正式形成。根据该办法，获得全程货物运费进款的承运企业按计费工作量和对应清算单价逐票向其他参与直通运输的通过企业和到达企业支付机车牵引费、线路使用费、车辆服务费、到达服务费和综合服务费等 5项费用，同时上述提供服务企业 (通过企业、到达企业) 按车流工作量、中国铁路总公司调度命令实际完成工作量和对应清算单价从这 5 项付费中获取相应清算收入[2]。因此，依据中国铁路总公司统一制定的清算单价，科学合理地统计货运承运清算工作量成为影响铁路运输企业经营效益的关键环节。

1 铁路货运原始记录数据信息及其处理流程

1.1 原始记录数据信息

铁路货运承运清算工作量数据源主要来自货物运单、清算运统1 和司机报单，这 3 类原始记录长期被作为货运、货车和机车统计分析的基础。在货运收入清算模式改革之前，3 类原始记录信息独立采集、审核和汇总，没有过多地进行相互关联，而货运承运清算则必须将其进行匹配对接、融合共享以精确反映每一辆货车、每一批货物的全程运输动态。

（1）货物运单。货物运单来源于铁路货运制票系统，是托运人与承运人之间的运输合同[3]，主要统计运输需求、货物属性、车辆使用、计费收费等基本信息。全路货物运输进款均来源于此，同时也是整个货运承运清算数据信息处理流程的起点。

（2）清算运统1。清算运统1 作为车站与司机、铁路局集团公司之间交接车辆的重要依据，主要统计整个列车组成的基本信息[4]。通过自装车站挂车、列车出发、车辆中转、中途倒装、列车到达、终到卸车的全过程管控，反映列车、车辆和货物运输的节点状态变化，进而成为关联货物运单和司机报单的关键纽带。

（3）司机报单。司机报单来源于铁路机车统计信息系统，是考核机车乘务员工作、编制机车统计报表的主要依据，通过机车乘务员、出入段时分、燃料领取、油脂领取，以及补机、重联和有动力附挂机车、列车运行及编组情况，统计机车车辆运用和能源消耗的基本信息[5]，而其中的列车编组直接影响与清算运统1 的对接。

1.2 信息处理流程

铁路货运承运清算原始记录数据信息处理关键在于将货物运单与车辆结合、牵引列车的机车司机报单和清算运统1 结合，通过机车运行轨迹反映列车运行轨迹、列车运行轨迹反映车辆运行轨迹、车辆运行轨迹反映货物运输轨迹。由于3 类原始记录的采集、统计、汇总并不能达到完全精准，因此，为满足货运承运清算工作量的精确统计应加强对原始记录本身及匹配结果的审核。

整体而言，机务段在确保司机报单完整、准确的基础上，将司机报单与清算运统1 按照一定规则进行匹配，利用相关统计报表反映货物全程运输动态，同时将匹配结果和统计报表上传至铁路局集团公司和中国铁路总公司。车站、车务段主要根据铁路局集团公司、中国铁路总公司反馈的审核信息，对本站错报、漏报的清算运统1 进行修正、补充，并重新上报铁路局集团公司以便机务段重新进行匹配。铁路局集团公司通过集中处理、审核 3 类原始记录及匹配情况，确保各项原始记录完整、准确，同时形成相关统计报表，上报中国铁路总公司。中国铁路总公司则主要负责各项原始记录校验入库及应用分析，并向铁路局集团公司反馈错误信息、提供原始记录共享服务等。铁路货运承运清算原始记录信息处理流程如图1 所示。

1.3 存在问题

由于铁路货运承运清算相关系统前期建设整体仍然不够完善，基层现场存在大量手工干预、人为因素的影响，导致 3 类原始记录在不同程度上存在一定质量问题。

（1）货物运单质量。由于运输生产组织错综复杂，受到货主需求变更、车体标记喷涂、工作业绩考核等因素影响，车站存在提前制票、异地制票、逾期制票、车号错误、取消托运等情况，不利于货物运单与清算运统1 的关联匹配。

（2）清算运统1 质量。清算运统1 在列车确报的基础上，补充了货物运单和实际发车时间信息，并通过计算机判断或人工确认车辆作业种别。由于列车确报存在重复或提前发报、车辆作业种别判断不准、列车到达和终到卸车依靠人工确认等情形，造成清算运统1 在达到约 95% 的准确率后很难再进一步提升质量。

（3）司机报单质量。司机报单在乘务员退乘后，由运用部门收集并交与机务段，机务段统计录入后再进行处理。目前机务段能够共享列车运行轨迹，但由于司机报单中的列车编组信息来自车站书面传递的列车编组通知单 (运统1 乙)，车站传递给乘务员、机务段统计录入等环节均可能出现错误、遗漏，对司机报单与清算运统1 的关联匹配将产生一定影响。

（4）原始记录匹配质量。由于3 类原始记录均未能达到百分之百的准确率，因而在关联匹配中存在的问题将会产生放大连锁效应。对于货物运单和清算运统1 的匹配，货物运单本身、装车始发站和沿途车站编制的清算运统1 均可能存在错误。对于司机报单和清算运统1 的匹配，由于运统1 乙只有列车总车数、总重量和总换长，而没有每个车辆的统计数据，因而仅靠车次、时间、车数和重量 4个要素关联容易产生匹配错误。

2 铁路货运原始记录信息化审核方法

2.1 审核总体思路

为实现准确计算每一票货物实际运行轨迹，以及运输全程提供服务的机车牵引、车辆运行、线路使用工作量，应对原始记录本身及关联匹配信息的完整性、准确性和连续性进行审核，并将发现的问题追溯至信息源点，重新修正、补充，以满足财务清算数据需求。按照整体运输生产作业环节，铁路货运原始记录信息化审核总体思路如下。

图1 铁路货运承运清算原始记录信息处理流程Fig.1 Processing the original records of railway freight transport and liquidation practices

（1）始发装车。货物装车后应编入列车出发。装车始发站作为本车辆、本票据号的信息源头，应确保车辆信息与货物信息准确无误，审核清算运统1 与货物运单的车号、票据号码、始发站、终到站相互一致。

（2）列车出发。列车出发应编制清算运统1。清算运统1 中的车辆包括装车始发站出发和中转站出发的，审核清算运统1 的列车出发时间与行车日志一致，中转作业车辆的信息与既有清算运统1 信息纵向一致，及时发现始发漏报及中转错报，确保车辆信息的完整性、准确性。

（3）货车倒装。对运输途中车辆故障不能继续运行的情况，按照货物运单不变、货车车号变化的条件，记录新旧货车车号。

（4）列车到达。每一列出发的列车都必须有且仅有一个车站到达。包括终到卸车站到达和中转站列车到达，根据出发清算运统1 编组，逐辆车审核之前出现过的清算运统1。按照列车编组发生变化必然产生一个到达和一个出发的原则，审核列车到达的准确性、惟一性，也为始发列车清算运统1 的完整性提供保障。

（5）车辆终到。车辆到达卸车站必须进行终到确认。按照列车的到达时间，确认货物运输的终止时间，同时对异地卸车做出提示。

2.2 审核方法

2.2.1 货物运单与清算运统1匹配

中国铁路总公司数据管理平台集中处理货物运单与清算运统1 的匹配审核，根据货物运单与清算运统1 车辆信息的发站、到站、时间、货物品类、票据号码、空重标识、车辆使用属性等关键信息，按照“先严格、后宽松、再放弃”的原则进行多轮迭代增量匹配。

（1）把握始发装车信息的准确性。装车始发站的清算运统1 是车号与货物运单号首次结合，在审核清算运统1 时，始发站应满足的条件为：一是车号是已经到达本站的；二是货物运单号在一定冗余范围内连续；三是在货物运单数据库中检索到对应车号和票据号。未能满足条件的，在铁路局集团公司、车务段、车站级货运列车编组统计信息系统中均提示错误。

（2）货车运输途中的信息质量检验。货车运输途中进行解体编组作业，重新编入另外一趟货物列车，车站级货运列车编组统计信息系统开启自动获取本车号上一站信息的功能，铁路局集团公司、车务段级系统对每一车号的始发站、终到站、票据号码进行一致性审核，发现不一致时提示错误。

（3）货车运输途中倒装的处理。货车运输途中发生倒装时，货物运单保持不变，新车号代替原车号，原车号在清算运统1 新车号的记事栏进行标示。

（4）车辆终到卸车结束运输过程。卸车站对到达本站卸车的重车在清算运统1 中进行车辆终到确认，以列车到达时间为运输过程结束时间，进行车号与货物运单号解绑。

2.2.2 司机报单与清算运统1匹配

铁路局集团公司按照“总对总”的审核思路，对机务段支配的全部货运始发列车机车和车站编制的全部清算运统1 集中审核，确保每一台货运本务机车司机报单成功匹配清算运统1，同时每一列列车清算运统1 成功匹配司机报单。

（1）清算运统1 和司机报单分类处理。将不同车站发报，但属于相同一列车的清算运统1 进行归类，采取 2 列车全部车号相同、重车发到站和货物名称相同、总重和载重在浮动范围内、2 站间距离和时间符合逻辑的判断方法，将编组站 (始发站) 出发的清算运统1 标示为“基本编组”，其他车站出发的相同编组标示为“视同编组”。司机报单按照列车编组是否变化归类，自列车出发至终到，每变化一次编组标示为“基本报单”，其他标示为“视同报单”。

（2）“基本报单”应完全匹配清算运统1。按照“基本报单”对应列车编组发生变化的清算运统1“基本编组”的思路，所有“基本报单”应匹配清算运统1。对未匹配的报单，按照报单出发站推送到车站，车站检查清算运统1 报告情况，同时提供车务审核意见，机务段再根据车务段的意见进一步完善匹配。

（3）分界站清算运统1 应完全被司机报单匹配。将经过分界站区段的司机报单与分界站的清算运统1 进行匹配，对于没有完成匹配的司机报单，由铁路局集团公司检查原因。

（4）司机报单错误匹配反馈处理。铁路局集团公司根据司机报单库和清算运统1 库对相同清算运统1 在同一区段被不同司机报单匹配的情况；相同清算运统1 被司机报单匹配后，本务机车走行公里大于区段公里的情况；补机、重联机车按本务机车匹配的情况均进行审核，同时推送给机务段错误信息。

2.2.3 中国铁路总公司全程审核

铁路货运原始记录信息经过车务站段和机务段上报、铁路局集团公司审核，铁路局集团公司反馈车务站段和机务段修改，如此循环往复，确保提交至中国铁路总公司的数据完整准确、不重不漏。中国铁路总公司在此基础上，按照以下方法进一步处理。

（1）货物运单惟一性处理。中国铁路总公司按照车号、货物运单号全程统一处理，对中途偶尔出现的票号错误进行自动修改。

（2）尽头式地方铁路、调车区段采取字典处理。在清算运统1完整的前提下，对于尽头式地方铁路，装车站、卸车站根据里程字典计算到接轨站的运行工作量；对于调车无司机报单区段，也根据里程字典计算运行工作量。

（3）运行轨迹连续性审核。对于运行轨迹不连续产生断点的情况，及时反馈相关铁路局集团公司进行补充完善。

（4）计费径路、车流径路、实际径路比较分析。将每一票货物的计费径路、车流径路、实际径路进行比较，针对误差较大的深入判断分析，同时反馈相关铁路局集团公司进行修正完善。

3 结束语

铁路货运承运制清算改革是面向市场化的一个关键举措，对于满足运输生产指挥和财务清算需要具有重要意义。为进一步完善新货运清算制度，中国铁路总公司相继制定了《铁路货运承运制工作量统计管理办法》(铁总发改 [2017]335 号)[6]、《关于进一步做好货运承运制统计工作的通知》(发改统计电 [2018]7号)[7]和《关于做好货运清算统计工作量审核处理的通知》(发改统计电 [2018]22 号)[8]等，针对原始记录上报、信息匹配审核、统计报表分析等提出了一系列要求与规范，逐步建立和完善了承运制工作量统计管理机制，为更加准确地反映铁路运输企业盈亏效果提供了制度保障。随着系统信息化建设、业务流程再造、管理制度实施等优化提高，将进一步实现全程货物运输的实时动态统计，为不同层级铁路管理部门提供决策依据与参考。

[1]中国铁路总公司.铁路货物运输进款清算办法 (试行)：铁总财[2017]333 号[A].北京：中国铁路总公司，2017.

[2]高小珣，郭晓黎.基于模拟测算的铁路货运承运清算激励导向效果研究[J].铁道货运，2018，36(4)：14-20.GAO Xiao-xun，GUO Xiao-li.A Study on the Motivational Effect on the New Settlement Calculation of Rail Freight Fees based on Simulation Calculation[J].Railway Freight Transport，2018，36(4)：14-20.

[3]中国铁路总公司.铁路货运承运制工作量统计管理办：铁总发改[2017]335 号 [A].北京：中国铁路总公司，2017.

[4]于永利.铁路货运票据电子化作业流程方案研究[J].铁道货运，2018，36(4)：1-7.YU Yong-li.A Study on the Operating Procedure of Processing Electronic Railway Freight Bills[J].Railway Freight Transport，2018，36(4)：1-7.

[5]中国铁路总公司.铁路货车统计规则：铁总计统[2017]195 号[A].北京：中国铁路总公司，2017.

[6]中国铁路总公司.铁路机车统计规则：铁总计统[2016]261 号[M].北京：中国铁道出版社，2017.

[7]中国铁路总公司.关于进一步做好货运承运制统计工作的通知：发改统计电[2018]7 号[A].北京：中国铁路总公司，2018.

[8]中国铁路总公司.关于做好货运清算统计工作量审核处理的通知：发改统计电[2018]22 号[A].北京：中国铁路总公司，2018.