长沙市专利产出与区域经济增长关系的实证研究

万 意 喻 言

（湖南农业大学 经济学院，湖南 长沙 410128)

专利产出是指研发单位或个人利用各种资源进行研发创造并获得准许，拥有所有权的过程。专利分为实用新型专利、外观设计专利和发明专利这3种。在本文中选取1990到2017年各年度专利授权量的总量衡量专利产出水平。本文中区域经济增长是指国内生产总值即GDP，能够直观的显示区域经济增长水平。

目前学术界关于专利产出与经济增长的关系，主要分为两部分：部分学者认为产出对经济增长有促进作用；有些学者认为专利产出与经济增长没有明显的关系。以某一区域为研究对象的文献较少，因此本文的研究视角新颖，有利于补充相关研究的不足。至于长沙的情况如何，尚未有足够的研究，本文搜集整理了长沙市专利产出和经济增长相关数据，分析长沙地区专利产出机制优劣，参照其他地区专利产出机制对经济增长的影响，对长沙地区专利产出提出意见和建议。

一、指标介绍与选取

本文选取专利授权总量进行分析，主要有以下原因：专利申请时本身技术还未成熟、没有转化成实际生产力。而专利授权量能够更加准确地反映专利产出的情况，反馈出专利产出与经济增长之间的关系。专利申请量和专利授权量之间存在一定的线性关系，有的专利申请时技术不成熟并不能直接应用，而专利申请授权量是指申请专利中最终得到专利授权的数量，专利一经授权具备法律效用，对经济产生影响，故选取年专利授权量作为变量。

GDP作为衡量经济发展的量度,CPI值是以1978年不变价格为基础,计算出的当年消费者物价指数。为消除物价上涨因素对实际数值的影响,本文使用GDP除以CPI并取对数后得到LNPGDP。

二、专利产出与经济增长关系实证分析

（一）数据的选取与处理

本文选取1990-2017年数据，通过收集原始数据，并在一定基础上对数据进行处理，在此基础上运用计量经济模型进行分析。数据来源于长沙市知识产权局、国家统计局和湖南省知识产权局网站的历年统计年鉴，变量选取除去CPI指数的长沙市生产总值PGDP（亿元）作为反映区域经济发展的指标和长沙市年专利授权量PAV（件）作为反映专利产出指标。时间序列原始序列往往是不平稳的，受到除解释变量以外的其他因素干扰因此存在异方差，如果没有消除异方差就会导致模型检测不准确，失去研究意义和参考价值。为了能够更好地进行研究，消除异方差对两个变量分别取对数得到记为LNPGDP和LNPAV。这样既不会改变数据的性质和相关关系，也消除了模型中存在异方差这种情况，原始时间序列更加平稳。

（二）GraphGraph趋势图

图1 LNPGDP与LNPAV趋势图Figure 1 LNPGDP and LNPAV Trend Diagram

以上是LNPGDP与LNPAV趋势图。从图1可看出，LnPAV和LnPGDP都有不断上升的趋势，LNPGDP相较于LNPAV更平稳。这说明LnPAV和LnPGDP可能存在相关关系，R2越接近于1，模型拟合程度越好。测算出R2等于0.9493，两者之间的相关系数为0.9493。由此可见，专利产出与经济增长之间存在十分紧密的相关关系。

（三）ADFADF检验

将非平稳时间序列作为解释变量与被解释变量，即使它们之间不存在因果关系也会显示出因果关系。对时间序列进行平稳性检验可以有效减少虚假回归。单位根检验是计量经济学中普遍应用的一种检验方法。ADF检验通过以下模型完成。为了进行单位根假设检验，ADF检验的模型为：

零假设H0:δ=0即存在一个单位根。εt为白噪声，时间序列中存在一个单位根，如果能拒绝零假设则证明着时间序列是平稳的；如果序列不平稳，经过d次差分后平稳，则称该序列是I(d)的。进行ADF检验时将LNPGDP、LNPAV的t值与在各显著性水平下的t值相比，若t值大于各显著性水平下的t值，则接受原假设，则该变量的时间序列是存在单位根的，若t值小于各显著性水平下的t值，则拒绝原假设，该变量的时间序列不存在单位根。本文选定5%显著性水平。

表2 差分序列的检验结果Table 2 Test Results of Difference Sequence

用EViews8.0软件对LnPGDP和LnPAV进行ADF检验，根据Graph图形可知LNPAV与LNPGDP之间存在时间趋势和截距项，因此选定相应检验方程，在进行ADF检验时选定时间趋势和截距项，采用AIC和SC值最小原则来确定最佳滞后阶数，差分序列的检验类型按相应原则确定，检验结果如表2所示。

单位根检验结果表明，非平稳序列LnPAV和LnPGDP在经过一阶差分后平稳，所以，LnPAV和LnPGDP均为一阶单整。

(四)Johansen协整检验

进行协整检验能解决时间序列非平稳问题。Johansen检验要求两个变量同阶协整。

原假设H0：原方程存在没有协整方程。None后P值=0.023，小于0.05，拒绝原假设没有一个协整方程，证明存在协整方程；At most 1后P值是0.0426，小于0.05，接受原假设最多存在一个协整方程，因此结果为存在一个协整方程。

表3 Johansen检验结果Table 3 Johansen Test Results

表4 OLS估计结果显示Table 4 OLS Estimation Result Display

（五）OLS估计方程

方程估计结果

R2=0.9292,F=341.2909,D.W=0.1999。LnPAV 和LnPGDP之间存在协整关系，其中(1,1.146)为协整向量。协整回归方程不仅揭示了长沙专利授权量对经济增长的影响程度，并表明两者之间存在长期的均衡关系。

（六）PGDP对PAV增长简单线性回归的残差趋势图

图2 残差趋势图Figure 2 residual trend diagram

残差趋势图显示了残差、观测值与拟合值的线性趋势，也说明了两个变量之间存在协整关系。结果显示实际值（Actual）和拟合值（Fitted）在1990-2017年这个时间段拟合效果很好，对历史数据拟合效果非常理想。

（七）格兰杰因果检验

两个变量X、Y进行格兰杰因果检验，在5%水平上若X行P值大于0.05则拒绝原假设，证明X值是引起Y变化的原因，在5%水平上若X行P值小于0.05则接受原假设，证明X值不是引起Y变化的原因。

由表5可知：在滞后期1到4年间，LNPAV P值大于0.05，接受原假设则LNPAV不是引起LNPGDP原因，证明专利产出不是引起区域经济增长的原因。在滞后期1到4年间，LNPGDP的P值小于0.05，拒绝原假设LNPGDP不是LNPAV引起经济增长的原因，证明区域经济增长能引起专利产出的增长，是引起专利产出增长的原因。

表5 格兰杰因果检验结果Table 5 results of Grainger causality test

（八）结果分析

格兰杰因果关系检验表明，滞后期数为1-4年的经济增长是引起专利产出的原因，说明经济增长对专利产出的影响显著。长沙专利产出不是经济增长的Granger原因，即专利产出没有有效地促进长沙的经济增长。虽然长沙经济增长与专利产出当前以及之后具有两期的关联性，但是专利产出与长沙经济增长之间还没有形成一种协调互动的反馈机制。专利产出对长沙经济增长的促进作用还很不够，主要原因是：一是对专利的商业化问题没有给予足够的重视，只重视专利申请的数量，专利成果转化率较低。二是专利对经济增长的影响，受经济体发展阶段的限制。研究表明，只有当经济发展达到一定水平时，专利对经济增长才会有正的影响。目前长沙处于经济转型期，自主创新能力较弱，产业发展以模仿性强、技术含量低的低端产业为主导，高新技术领域发展缓慢，单位能耗居高不下，出现了高消耗低产出的恶性循环；经济增长方式的粗放型发展，也与新发明的不足有关，因此这一时期专利对经济增长的确没有显著影响。三是长沙市没有一个很好的专利产出环境，对于专利产出转化为生产力技术不够成熟，专利保护意识不够强，对于《中华人民共和国专利法》不够了解。大众创新意识还不够，许多专利创新只是在其他专利的基础上进行“山寨创新”，我国对于专利创新的界定门槛低，要求不严格，所以出现专利授权量大却没有引起经济增长这种现象。

三、政策建议

（一）优化专利供求机制

目前长沙地区专利成果的转化水平较弱而只有投入使用才能产生经济效益。因此，长沙地区应该积极推动科技成果转化。一是建立信息沟通平台。在当代互联网时代，我们应该依托互联网建立信息沟通平台，实行网上政务、定期发布专利信息与公布科研单位最新成果和世界最新技术进展。这样既方便科研单位在科创时查找信息，又能吸引企业投资建厂，促进产学研一体化。二是优化专利供求机制。建立优胜劣汰机制，保质保量，防止出现劣币驱逐良币现象，杜绝学术造假与专利抄袭，保障研发者合法权益。

（二）营造良好的专利产出环境

加大对公众的专利保护宣传工作，通过研讨会、宣传讲座、主题活动和培训班等各种形式开展工作。特别是加强对科研单位等的培训。开展普法工作，进社区、进校园，印发宣传册、拉横幅、拍摄公益广告等多种形式，让大家知法懂法守法。鼓励在校大学生积极参与科研工作，激发创新活力。各地区也应积极开展合作，打破地域限制，长沙地区应该以开放包容的心态，引进科技人才，为实现中部崛起贡献出一份自己的力量，同时也彰显出新一线城市的活力。积极培育战略性新兴产业，着力构建以先进制造业为主导的现代产业体系，确保实现增长保持中高速、产业迈向中高端的目标。

（三）加强人才引进与培养

推动科技创新与产业融合，瞄准成果转化的关键环节，构建“预孵化+孵化器+加速器+稳定器”的梯级孵化体系，在调动技术人员积极性的同时也应划定合理价格区间，即保障科研人员合法权益的同时，也保障市场经济平稳运行。对科研人员进行补贴，保障科研进程顺利推进。对科研人员进行再教育培训，走出去与引进来相结合。既要引进外来人才，又要让本地人才外出考察，不断增强自身核心竞争力。大力宣传，全民创新，营造科创兴国的氛围。加大对创新人才的奖励，定期评奖，进一步完善激励机制。政府也应当加强对公职人员的培训与考察，提高业务能力水平，提高办事效率，优化办事流程，加快专利成果转化为商品与服务进程。加快培养产业急需、实务能力强、熟悉国际商业运行规则的实战型人才。