创新中国背景下专利资助政策与专利申请数的实证研究

程笑贤　郭晓雪　李烽铭　吴庄铖

[摘要]创新驱动发展战略成为我国经济发展的重要举措。文章通过面板数据模型对2002—2015年我国大陆31个省域的科技支出费用和专利申请量之间进行实证研究。结果表明，采取固定效应变截距模型效果最为合理，科技支出对专利申请具有较为明显的促进作用，科技支出每增加1个单位，专利申请量会提高0406个单位。而且不同地区的促进程度不一，北京、上海、广东相对于中西部地区，其促进作用更为明显。

[关键词]专利资助；单位根；固定效应模型

[DOI]1013939/jcnkizgsc201832010

1引言

专利制度是知识产权制度的重要组成部分。截止到2017年我国发明专利申请量达1382万件，每万人口发明专利拥有量达到98件，远超过欧美等发达国家。专利资助政策是国家和地方各级政府积极运用财政政策的调控功能，以政府财政专项费用的形式补贴专利申请、审查和维持费用，以促进自主创新和专利事业发展的一项重要举措。

2模型结果

21单位根检验

从上面的检验结果可以看出，在α=005情况下，科技支出原数据相应的概率值均为1，因此不能拒绝“各截面序列具有相同的单位根过程”和“所有截面成员序列都有一个单位根”的原假设。通过一阶差分，可以消除单位根，其相应的概率值均为0，故一阶差分后的科技支出序列已经消除了单位根，是平稳的。专利申请原序列的相应概率值只有PP检验大于005，其他检验结果均小于005，根据少数服从多数的原则，该序列不存在单位根，是平稳的，且一阶差分后的专利申请出现不平稳现象，故仍坚持认为专利申请原序列是平稳的。

22模型回归

通过对一阶差分后的科技支出与专利申请量之间对比，进行回归估计。由于面板数据兼具时间序列数据特征和横截面数据特征，因此有必要进行变截距、变系数和混合三种模型的回归估计，并相应进行统计检验，以便选取合适的模型进行分析。

固定效应变截距模型中，作为解释变量的科技支出系数为04060，这说明，科技支出每增加1个单位，专利申请数量机会增加04060个单位，可以看出科技支出对专利申请数量的增加具有明显的促进作用。相应的t检验统计量52645大于置信度为95%的检验统计量（伴随概率值小于005），变量显著通过t检验。模型的总体可决系数为05817，调整后的可决系数仍在05以上，说明至少有50%的数据可以用该模型说明，模型的拟合效果较为理想。并且模型总体检验的F检验统计值166422大于置信度为95%的检验统计量（伴随概率值小于005），方程总体显著。

随机效应变截距模型中，作为解释变量的科技支出系数为04629，大于固定效应模型对应值，说明科技支出每增加一个单位，专利申请数量机会增加04629个单位，可以看出科技支出对专利申请数量的增加具有明显的促进作用。相应的t检验统计量60050大于置信度为95%的检验统计量（伴随概率值小于005），变量显著通过t检验。并且模型总体检验的F检验统计值236899大于置信度为95%的檢验统计量（伴随概率值小于005），方程总体显著。模型的总体可决系数和调整后的可决系数分别为00558和00534，说明至少94%的数据不可以用该模型说明，模型的拟合效果差。

与变系数模型相似，混合横截面模型的总体可决系数和调整后的可决系数均为负数，F检验结果缺乏，即使解释变量的系数合理，t统计量也通过检验，仍说明变系数模型设定不合理。

23模型检验

通过Hausman检验发现，相应的伴随概率值小于005，则拒绝原假设，选择固定效应模型；通过LR检验发现，两个相应的伴随概率值均小于005，拒绝原假设，选择仍固定效应模型。

综上所述，对于一阶差分后的科技支出与专利申请量之间的关系，无论是对模型进行比较分析，还是进行Hausman检验和LR检验，采用固定效应变截距模型最为合理。各地区ρarea对应的数值见下表。

3政策建议

31明确资助对象与范围

各省域在执行专利资助政策时，首先应该对资助对象确定标准，以避免出现申请人跨省域重复申请资助，套取资助资金现象；同时专利资助范围既不能过窄，仅限于某一项或某一领域的发明创造等专利，又不能设定过宽，对任何专利申请都进行资助，增加财政压力，各地区应当结合实际发展，有区别、有条件地对待专利申请，既要通过专利资助留住人才创新创造，又要优化财政支出结构，促进本地区创新发展与经济增长。

32明确资助标准，提升专利质量

现行资助政策存在如未考虑到不同种类的专利对经济的影响、不同种类的专利在研究开发阶段的成本不同等缺陷，以及绝对额资助也会造成一定程度的不公平，对成本小的专利具有更强的激励作用，对成本高、外部性强的专利会损害申请人的积极性，因此可以在绝对的标准基础上，通过开展专利的成本与产出评估，尤其是对经济的影响评估，进一步进行相对额资助，既可以避免一刀切现象，增强专利资助申请人的积极性与创造性，又可以提高专利质量，通过评估与资助的结合倒逼专利质量的提升，减少垃圾专利。

33创新资助形式，增强资助作用

现阶段的专利资助采取的是资金资助，即对专利资助进行货币补偿，该措施可以在一定程度上有效激励专利申请、减轻专利申请人资金压力，但是专利资助政策仅仅采取该措施过于单一，可以通过采取税收减免、人才加分等形式，对外地户口人员但富有创新能力的人员可以考虑优先落户，对职务人员尤其是高校教职工，也可以考虑在课题研究申请时优先考虑专利资助人员，通过创新资助形式，不仅可以减轻资金压力，也可以提高专利资助含金量，增强专利作用。

参考文献：

[1]唐恒，李绍飞，赫英淇，等专利资助政策下专利质量评价研究[J].情报杂志，2015（5）：23-28

[2]张志莉，鲍海峰专利制度对经济增长作用的实证分析[J].北方经济，2008（10）：29-30

[3] 廖建聪政府科技资助对企业研发投入和产出影响的实证研究[D].广州：广东工业大学，2016