PPP项目投资控制系统脆弱性研究

摘要：本文结合投资控制基本理论以及脆弱性相关理论，针对PPP项目投资控制特点构建了PPP项目投资控制系统，对PPP项目投资控制系统脆弱性概念进行界定，然后采用案例分析及文献研究方法从项目公司和项目投资控制关键环节两个层面筛选出了34个脆弱性因素。本文通过对项目投资控制系统的脆弱性进行研究从而有针对性的对项目投资控制系统进行改进，以保证项目投资控制效果。

关键词：PPP;投资控制;脆弱性

1.引言

在有关建设项目投资控制影响因素的研究文献方面，主要是从局部分析建设项目每个阶段在投资控制方面存在的问题。康清安、张奕[1]等从业主的角度，从“优化创新、合同管理、财务管理、标准化管理”四个方面建立了精益投资控制系统框架。董蔚，刘晓萍[2]从全过程投资控制和管理的角度，将项目分为前期决策、设计、招投标、施工和竣工结算5个阶段，分析了影响各阶段投资控制的主要因素。Jennifer和Keith[3]等通过针对铁路、桥梁、道路项目的调查统计提出导致投资失控的因素。

在工程领域，李荣平[4]等将脆弱性引入PPP项目残值风险管理中。秦旋，李正焜等[5]从风险管理的视角，对绿色建筑项目脆弱性的概念和内涵进行明确，探究绿色建筑项目脆弱性与风险的关系机理。秦旋，卓光杰[6]以复杂绿色建筑项目为研究对象，探究了脆弱性与风险因素之间的影响关系。Zhang[7]认为在项目风险分析和管理中忽略脆弱性的研究是不完整的，并运用脆弱性概念分析了英国4个PPP项目失败的原因。Dikmen[8]他通过案例尝试着分析了项目的脆弱性源、风险源、风险事件和风险后果。

从国内外相关研究现状来看，已经开展了一些针对投资控制系统以及脆弱性方面的研究，然而针对PPP项目投资控制系统脆弱性的研究还未展开。脆弱性研究作为系统的属性，它是系统风险结果程度的决定因素，目前在生态环境、灾害学等领域得到重点研究，在工程项目领域的脆弱性研究也逐步开展，但对项目投资风险与危机的载体—项目投资控制系统脆弱性的生成机理及其评估方面的研究还基本没有开展。但在相关领域取得的丰硕成果为本文的开展提供了良好的研究基础。

2.PPP项目投资控制系统

PPP项目投资控制系统的脆弱性与项目的特点和项目公司的特点密切相关，项目本身的一些内在特性，如项目的规模大小、工期长短等都可能是影响其脆弱性水平的重要因素。项目公司的一些特性，组织文化、技术水平、资本结构等都是影响项目公司的脆弱性水平的因素。本文根据系统的定义将PPP项目投资控制系统简化成三个部分：投资控制主体（项目公司）、投资控制客体（项目）和投资控制媒介（信息、仿方针、目标）。

3.PPP项目投资控制系统脆弱性分析

3.1 PPP项目投资控制系统脆弱性内涵

PPP项目投资控制系统脆弱性是PPP项目投资控制系统与其所在环境相互作用的一种属性，既考虑了系统内部条件（如项目和项目公司）对PPP项目投资控制系统脆弱性的影响，也包含了系统与外界环境相互作用的特征。本文认为PPP项目投资控制系统脆弱性是指PPP项目与普通项目（非PPP项目）相比，由于PPP项目自身及项目环境的特殊复杂性导致的项目投资控制系统在外部干扰下的暴露以及投资控制系统针对风险事件响应的综合变化程度，它是PPP项目投资控制系统的暴露度、敏感度和适应度的函数。

3.2 PPP项目投资控制系统脆弱性机理分析

在投资控制系统受到外部干扰的影响时，通过调整、适应需要一个过程，当某个暴露性正好与外部干扰契合时，就会引发风险事件的产生，使项目的正常运行受阻甚至遭受损失。在有外部干扰的影响下，投资控制系统暴露性与处理能力的非匹配状态就滋生了投资控制系统脆弱性，如图3.1所示。

3.3 PPP项目投资控制系统脆弱性影响因素

通过对相关文献梳理，共识别出34个PPP项目投资控制系统脆弱性因素，这些因素被分为项目公司特点和项目投资控制关键环节两个层面，其中项目公司层面有13个因素：管理人才、组织结构、组织关系、组织文化、权利分配、与当地政府的关系、与当地公众的关系、类似工程的投资控制资料、投资控制体系健全程度、投资控制系统的评价标准、项目方案完整性、履约能力、融资能力。项目投资控制关键环节层面有21个因素：法律法规的完善程度、资本市场的发达程度、政府的监管程度、项目本身的价值、贷款银行的条款、合资人协议、各区县需求、各区县对协议的理解、各区县政策规定、各区县政府另行提议、工程量清单价格的确定、0#台账的编制、变更管理、设计监理、技术标准和指标的选择、设计方案确定、设计方案的优化管理、各阶段的衔接、征地数量的全面考量、中心试验室设置、隧道照明节能服务。

4.结论

本研究定义了PPP项目投资控制系统的脆弱性，分析了脆弱性形成的机理性问题并识别了PPP项目投资控制系统脆弱性的影响因素，文中的脆弱性评估指标主要是在文献分析的基础上提出，在其它类型PPP项目脆弱性评估中的适用性有待验证，另外脆弱性评估过程中影响因素之间的相互关系未考虑，需要在后续工作中深入研究。

参考文献：

[1]康清安，张奕，薛华伟，等.重大工程项目精益投资控制系统框架构建[J].项目管理技术，2015，（8）：124-128.

[2]董蔚，刘晓萍.博物馆建设项目的全过程投资控制和管理研究[J].古今农业，2016，（4）：97-102.

[3]ShaneJS，MolenaarKR，AndersonS，etal.ConstructionProjectCostEscalationFactors[J].JournalofManagementinEngineering，2009，25（4）：221-229.

[4]李荣平，袁竞峰，张星，等.PPP项目残值风险路径及其脆弱性研究[J].项目管理技术，2011，9（10）：30-34.

作者简介：

曹力文（1995-），女，汉，湖北荆州，硕士研究生，研究方向：管理科學与工程.