安钢供应商第二方审核的探索与实践

□ 秦海涛

《IAFT16949汽车质量管理体系标准》中关于第二方审核有明确要求——“组织的供应商管理方法中应包括第二方审核过程”。供应商第二方审核是指需方对其产品或服务的供应商按照特殊要求开展的审核。通过供应商第二方审核，使供应商的供货质量、供货能力由进货后验收、主观评价转变并延伸到对供应商产品形成全过程的考核和客观评价，从“事后把关”转变为对“产品产生源头”的预防性管理，最大限度地杜绝或减少供应商产品质量和供货能力问题。安钢于2015年引入《IAFT16949汽车质量管理体系标准》，于2017年开始基于风险分析、供应商绩效、质量管理体系认证水平等对影响汽车用钢产品质量的关联供应商开展供应商第二方审核。到2020年，经过近4年的探索、实践、改进，第二方审核过程从空白、探索过渡到规范、高效，提高了企业质量体系管理水平，更为企业持续改进产品质量和过程质量、提升产品档次和附加值、开拓汽车用钢市场提供了有力支撑，也提高了供应商在持续改进产品质量、质量体系管理和供货保障方面的能力，达到《IAFT16949汽车质量管理体系标准》的要求和目的。

一、审核策划

审核策划是做好第二方审核的第一步，重点是依据审核准则编制审核计划书，确定审核目的、审核内容、审核人员和审核日期等。充分的审核策划能够体现审核的专业水平并保证审核的有效性。

1.审核准则

（1）审核需求的准则

所提供的产品直接进入公司生产的汽车用钢产品，或所提供的产品对保证公司汽车用钢产品质量有较大影响的供应商；供应产品在进厂检验中连续2批出现质量问题，或者供应产品在生产使用中发现质量问题并严重影响生产的供应商；首次进货前需要评估供方产品质量保证能力的供应商；对安钢有重大影响的战略供应商；等等。

（2）审核类型的准则

当需要评价供应商具备满足ISO19001要求时，应对其实施ISO19001质量管理体系审核，且审核方法应与汽车过程方法相符；当供应商产品出现质量问题时，应考虑实施产品审核；当需要证实供应商产品质量保证能力时，应考虑实施制造产品审核和过程审核；当同时要求以上多种情形时，应考虑质量管理体系审核、产品审核、制造过程审核的组合。

（3）审核频次的准则

对确定需要实施第二方审核的供应商，每3年作为一个全覆盖周期；对新增或供货过程中出现产品质量问题的供应商，可临时增加审核。

（4）审核范围的准则

审核范围应按照供应商提供的产品进行确定，即质量管理体系审核应覆盖该产品的所有过程；产品审核应对该产品进行审核；制造过程审核应覆盖该产品实现的所有制造过程。

2.梳理第二方审核供应商清单

安钢生产的钢铁产品中的热轧钢板、冷轧钢板、型钢、高线等均可在汽车中有所应用。钢铁生产需要控制的采购产品包括矿粉、铁合金及用于生产钢铁产品的轧辊等，基于采购产品验证的项目、标准、时机，结合安钢实际对铁合金、轧辊供应商进行梳理和分析，共梳理出铁合金、轧辊供应商20家。

3.编制《安钢第二方审核作业指导书》和《安钢第二方审核流程图》

（1）编制《安钢第二方审核作业指导书》

基于选择优质供应商的目的，依据安钢汽车用钢产品IATF 16949《质量手册》（C版）编制《安钢第二方审核作业指导书》，明确第二方审核的作业流程、作业内容、作业要求和方法等，保证审核结果准确，确保审核改进要求的有效落实，作业指导书对供应商第二方审核的过程分为：体系策划与管理，合同评审，设计开发与更改，生产制造，采购过程，交付、服务及信息反馈，人力资源及知识管理，基础设施及测量设备管理，产品的监视和测量，不合格品管理，文件和记录管理，内审审核，管理评审，分析、评价和改进，共14个过程。每个过程设置若干提问项和分值，审核中逐项打分，根据分项得分计算过程符合率，再根据过程符合率确定评价等级。供应商审核评分规则见表1。

表1 供应商审核评分等级

（2）编制《安钢第二方审核流程图》

为确保整个审核过程高效、规范，安钢编制了《安钢第二方审核流程图》（见图1）。

图1 安钢第二方审核流程图

4.制定安钢第二方审核计划

在制定第二方审核计划前要与供应商进行充分沟通，在有效沟通后制定安钢第二方审核计划，内容包括：供应商名称、地址、审核类型（QMS评价审核）、审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核人员名单、审核日程安排、审核语言（汉语）、保密承诺。第二方审核计划的制定需要企业管理者代表批准，同时通知供应商管理者代表确认。

5.加强质量体系管理内审员队伍建设

安钢 IATF 16949汽车用钢质量管理体系《采购管理程序》AG/GL/CX（IATF）－09规定“审核组成员应从公司具备有效资格和能力的内审员中选择”。为确保供应商第二方审核质量，选派多名同志到北京专业认证公司参加专项培训，并获得内审员证，通过培训使内审员的专业知识素养得到提升，审核管理水平进一步提高。

二、审核实施

审核实施是供应商第二方审核工作的关键，依据审核计划对供应商实施现场审核，按照审核范围对审核重点依次审核，审核结束后撰写供应商第二方审核报告。

1.审核范围确定

企业根据自身需求和风险防控的侧重点不同，可以是对被审核方的组织体系所覆盖领域的全面审核，也可以是对供应商的供货能力、产品质量、服务、财务等某一部分的审核。除了对主要的支持性要求和通用管理要求的审核外，审核侧重点还包括对审核客户所提出的其他特殊要求的能力评价。安钢2018年对松桃三和锰业集团有限责任公司、江苏共昌轧辊有限公司的第二方审核为14个过程的全过程审核；2019年对常州市昌吉冶金轧辊有限公司的二方审核侧重点为设计开发与更改，生产制造，交付、服务及信息反馈，不合格品管理，共4个过程。

2.现场审核

现场审核是供应商第二方审核的关键，审核员按审核计划要求和日程安排对审核侧重点依次审核。由于审核过程节奏快、任务重，对审核进度的把握是每个审核员必须具备的能力。现场审核可根据现场实际情况采取查看作业记录、管理文件、台账记录、现场提问、现场交流等方式，做好现场审核记录。针对现场争执，争执发生时审核人应根据客观证据耐心说服受审核方，但在不影响满足需方要求的情况下，可以接受受审核方的意见。

3.审核报告

审核结束后，审核方应根据审核记录得出审核结论，并撰写供应商第二方审核报告，内容应包括供应商现状评价、审核问题项、不符合项、问题改进建议及审核结论，并对供应商的各过程绩效指标总体完成情况、体系各项要求是否得到贯彻落实、能否满足安钢汽车用钢产品要求、体系运行是否有效进行明确表述。审核结论代表了供应商是否满足审核方要求的最终结果，应给出是否满足审核方要求的结论，并对审核结论的有效性负责。2017年对内蒙古普源铁合金有限责任公司的第二方审核中，审核结论为“这次现场审核结果表明：贵公司GB/T19001-2016 QMS 运行有效，能够保证质量方针的贯彻实施，保证安钢汽车用钢产品满足顾客要求，适合于体系绩效目标和指标的实现，基本符合GB/T19001-2016 QMS标准、顾客及有关法律法规的要求”。此次共审核出在生产制造过程、采购过程、合同评审等过程中存在的6个问题项。

三、审核报告的应用

第一，向己方管理者代表汇报供应商第二方审核情况和结论，供管理者决策；第二，向被审核供应商出具审核报告，要求供应商提交问题项、不符合项整改计划和时间表及制定改进解决方案；第三，对供应商整改情况或结果进行验证，确保体系运行有效。

四、结束语

安钢按照《IAFT16949汽车质量管理体系标准》和自身需求，对供应商第二方审核进行了探索和实践，通过供应商第二方审核，提高了企业质量体系管理水平，更为企业持续改进产品质量和过程质量、提升产品档次和附加值、开拓汽车用钢市场提供了有力支撑，也提高了供应商在持续改进产品质量、质量体系管理和供货保障方面的能力。

在实践过程中，供应商第二方审核工作仍有许多需要改进或完善之处：一是供应商对第二方审核重要性的认识需再提高，对供应商第二方审核的准备应更充分；二是审核方式应多样化，审核关注的侧重点应随政策、风险控制点、环境、市场、突发事件等进行调整，不仅限于现场审核，可采取问卷调查、专项问询函等方式；三是审核人员的综合素质和审核技巧有待于进一步提高。