开放视域下国际贸易的绿色技术溢出效应分析

王根强 鲍 阳 李瑞红

（衡水学院 河北衡水 053000）

引言

在中国加入世界贸易组织的十多年后，中国的环境问题已成为阻碍中国经济发展的一大障碍。近几年，我国中部和东部大部分地区经常出现雾霾，空气污染已引起普遍的公众健康问题。根据中国国家环境监测中心发布的数据，2018年全国64.2%的地级及以上城市环境空气质量超标，338个城市发生重度污染1899天次，严重污染822天次。此外，亚洲开发银行和清华大学发表的联合报告表明，超过99%的中国城市无法达到世界卫生组织建议的空气质量水平，有7个中国城市跻身全球污染最严重的10个城市之列。同时，根据国家统计局的数据，自2010年以来中国的经济增长率已从10.6%下降至2018年的6.6%，从2014年中国进入了经济新常态，这表明经济开始转型（王锐，2019），之前长期粗放式的经济增长模式尽管加速了经济的高速增长，但是自然资源的大量消耗和生态环境的急剧恶化，解决中国经济增长对环境的关注已成为近期研究的重点。

文献综述

内生增长理论认为技术进步是经济增长的重要来源，而技术进步又可以分为生产技术进步和绿色技术进步，前者可以提高生产效率和提高产出质量，后者不仅具有前者的优势，而且还有利于环境质量的改善。Copeland and Taylor（1994）认为绿色技术进步减少了发展中国家的污染，同时推动了其经济增长。这可能是由于人们对环境质量的要求随着收入的增加而增加；同时，发达国家对发展中国家出口的产品中的碳含量也有严格的控制标准。Grossman和Krueger（1991）通过环境库兹涅茨曲线建立了经济增长和环境质量的统计模型，认为中国经济增长和环境质量改善背后的动力机制就是绿色技术进步。随着石化、钢铁、火力发电和煤炭等污染密集型行业仍在中国各个产业发挥关键作用，在日益严重的全球环境问题背景下，中国需提升绿色技术进步的水平、创新节能减排技术。

绿色技术进步的驱动力主要是国内技术创新和国外技术进口（Wang等，2016）。由于中国的资本投入和技术水平相较于发达国家仍具有很大差距，若仅通过国内科学研究来实现技术进步可能存在低效且内生动力不足的问题。因此，吸收国外先进技术就显得更为必要（丁强等，2016）。始于1990年的离岸外包因其绝对的成本优势而受到发达国家的青睐，并确立了全球产业转移和重组的趋势，而这又会影响外包国家技术变革方向。社会和经济活动对环境的影响深受技术变革的速度和方向的影响，新技术可能会减少或取代现有的污染活动，而另一些则可能加剧污染。在中国中西部欠发达地区，工业企业缺乏内源性技术进步的必要能力，许多公司依靠技术进口和简单的模仿来生产产品，而新进口技术却造成更大的资源消耗和环境破坏。

国际贸易将使资本密集型国家更倾向于以资本为导向的技术进步，而劳动密集型国家将更倾向于以劳动为导向的技术进步。中国是一个劳动密集型国家，国际贸易更倾向于刺激以劳动为导向的技术进步（项松林，2013）。Agovino et al.（2016）指出尽管过去几年中国的出口结构发生了变化，但从中国出口的商品大部分仍是劳动密集型产品。如果劳动密集型生产被视为清洁生产，资本密集型生产被视为污染生产，那么中国将更有可能在节能减排方面取得技术进步。因此，必须考虑国际贸易是否可以刺激绿色技术的发展。尽管以前已经有文献研究了贸易和技术之间的关系，然而很少有文献在研究中考虑绿色技术。由于中国前期的改革开放政策对环境的约束不是很强，导致了严重的环境问题。因此，本文重点实证研究国际贸易是否可以促进绿色技术的进步，从而提出环境治理背景下改善国际贸易发展环境和提升绿色技术进步水平的政策建议。

理论模型及数据来源

（一）模型构建

为了研究国际贸易对绿色技术进步的影响机制，本研究同时考虑清洁生产和污染生产的生产模型。同时，假设不同部门的技术进步速度不同，这有利于解释封闭和开放经济条件下绿色技术进步的作用机理。同时基于文献综述，本文提出以下四个命题：

命题1：适当分配生产要素和研究成本可以促使技术进步朝着有利于清洁生产的方向发展，并加快绿色技术进步的相对速度。

命题2：技术进步的方向取决于路径选择。当初始技术清楚地显示绿色或非绿色特征时，输入因素和研究成本的变化会刺激或放慢这些特征，因此它们保持不变。

命题3：发展中国家学习和模仿发达国家的先进技术存在很高的外部性。国际贸易会加剧这种外部性，并以积极和消极的方式影响发展中国家的技术进步：绿色技术进步的溢出效应是积极的，而资本密集型产业的结构效应是消极的。

命题4：进口贸易对绿色技术的发展具有积极影响，而出口贸易则对绿色技术产生负面影响。通常，当进口贸易的技术溢出效应高于出口贸易的效应时，国际贸易将促进绿色技术的进步。

命题3和4表明，发达国家可以通过出口影响发展中国家的绿色技术进步。因此，一个发展中国家与发达国家进行长期的贸易之后，发展中国家的绿色技术可能比相对发达国家更为先进。在这种情况下，如果发展中国家与欠发达国家进行贸易，则发展中国家将明显表现出更强的绿色特征。本研究获得推论1：尽管绿色技术的进步显示出对路径的依赖，但是绿色技术可以通过发达国家的进口贸易来刺激，因此发展中国家可以超过相对发达国家的绿色技术进步水平。然后，通过与这些相对发达国家进行贸易，将促进发展中国家绿色技术的进步，实现环境保护的良性循环。

根据命题1至4和推论1，本研究建立了贸易和绿色技术进步的计量模型：

在式（1）（2）中，GTP是指绿色技术进步；PF是指污染治理费用；PD是污染强度；RD代表研发实力；EX是指中国的出口商品总值；IM是指中国的进口商品总值；lk是人均资本存量的倒数；i指的是每个行业，t代表年份。imp是某个国家对中国的出口比率，本研究选择与中国进行贸易总额最高的六个国家进行实证分析，分别是美国、日本、新加坡、泰国、越南和巴基斯坦。为了解决异方差问题，该分析基于原始数据采取对数处理。

表1 各个变量的统计描述

表2 模型的估计结果（解释变量：绿色技术进步）

（二）主要计量指标及数据来源

污染治理费用（PF）。由于中国的环境法规仍然存在不足，因此无法完全达到环境保护的目标。排放污染物的企业仅收取污染费，而没有考虑潜在的外部性，企业将其视为生产成本。本研究采用《中国环境统计年鉴》中的数据，以每个行业的废气，废水和固体废物污染物的处理成本与每个行业的总收入之比作为污染治理费用（PF）的指标来衡量企业之间的生产和污染成本分配。根据命题1，PF的指数系数的预期应该是正向的。因此，污染处理费与绿色技术进步率成正相关。

污染强度（PD）。数据采用《中国统计年鉴》和《中国工业统计年鉴》污染排放指标及各个产业总产值。较高的污染物排放强度将在产业中导致更多的非绿色特征。此外，路径依赖效应会加剧污染物的排放强度并降低绿色技术的进步。因此，该指数的系数预期为负。

表3 不同国家的进口贸易的系统GMM检验（解释变量：绿色技术进步率）

研发强度（RD）。在企业的生产过程中，一些研发投入可以提高生产阶段的生产效率，而其他研发投入则可以提高节能减排的绿色技术进步。为了区分研发投入对生产和减排的影响，本研究介绍了每年进口量的交叉期限和每个行业的研发强度。观察UN Comtrade数据库中的数据，并根据本研究中的理论模型，显示出发达国家的清洁技术相当先进。因此，通过与发达国家进行贸易，中国可以大大提高其清洁生产能力。但是，发达国家的资本密集型产业结构会减少绿色技术的进步。因此，回归系数的交叉项不能事前确定。

进出口率（imp）。进口率是指一个行业的进口量与该行业的总产值之比，出口率是指出口量与该行业的总产值之比。根据命题4，预计进口率的估计系数为正，而出口率的估计系数为负。

劳资比（lk）。劳动力资本比率表示为劳动力投入与资本投入之比，是人均资本存量的倒数。根据本研究中的模型，在开放经济条件下，绿色技术进步率与劳动力资本比率呈负相关，即较高的劳动力比率将导致较低的绿色技术进步率。因此，劳动资本比的估计系数预期是负值。

本研究的国内数据来源2003-2018年《中国统计年鉴》。同时，通过对世界银行，UN Comtrade和中国海关数据库中的贸易数据进行整理和分析，得到美国、日本、新加坡、泰国、越南和巴基斯坦同中国的贸易数据。

实证分析

根据式（1），首先得到每个变量的统计描述，进而通过最小二乘法、固定效应模型和随机模型对影响绿色技术进步的因素进行定量分析和回归分析。然后，考虑到环境污染会影响进出口贸易，本研究使用差分广义矩阵法（DiffGMM）和系统广义矩阵法（SYSGMM）对结果进行了估计，统计与回归估计结果见表1和表2所示。

如表2所示，该研究所选取的大多数变量的估计在5%显著性水平下通过了所有检验。但是，贸易作为最重要的解释变量仅在显著性水平为10%的情况下才能通过所有检验。而且，在最小二乘估计法和随机效应模型中，贸易系数并不是特别显著。值得注意的是，基于命题4，进口贸易应该对绿色技术的进步应是正向的，否则在实证结果中就显得不是那么重要。对于目前的回归结果，可能的原因是一国从更多国家进口，而这些国家的发展水平具有很大差异。而命题4的强假设是发展中国家是从发达国家进口商品。因此，如果中国从欠发达国家进口，其绿色技术进步水平可能会下降。

式（2）衡量了绿色技术进步与不同国家之间进口贸易的关系，从表3可以看出，结果总体上显示出较好的统计意义。本研究对六个国家分为三类：美国和日本是最发达的国家，新加坡和泰国是中等发展国家，越南和巴基斯坦则较不发达。然后，本研究将美国、日本和新加坡归为一组，其他国家归为另一组，以增强所有测试的稳定性。进口贸易的显著性水平得到了提升并通过10%显著性水平检验。美国、日本和新加坡的进口贸易回归系数都为正，这意味着这些国家对中国的绿色技术进步具有积极的影响。根据商务部发布的2014年统计公告，从美国出口到中国的商品主要是植物、家具、玩具、纺织品和原材料，而来自日本和新加坡的商品主要是机械、电子设备、化学产品和智能设备。因此，可以确定中国从美国进口的产品大部分是劳动密集型产品，技术水平低，对环境质量影响很小。越南和巴基斯坦的估计系数均为负，并且在10%的显著性水平下通过了所有测试，这意味着越南和巴基斯坦向中国出口的产品限制了中国绿色技术进步的改善，尤其是巴基斯坦的产品。即使对这些国家进行了分组，泰国的两个测试结果也并不显着，这意味着泰国对中国的绿色技术进步没有实质性影响。通过这些检验，本研究可以证明，在不考虑贸易壁垒的情况下，中国与其他发达国家的进口贸易会提高中国绿色技术的发展速度，而与欠发达国家的贸易则会降低其绿色技术的发展速度。这个结果加强了推论1的成立。

结论与政策建议

（一）结论

本研究分析了开放视域下国际贸易对绿色技术进步的影响，并提出了四个命题。主要结论如下：贸易对绿色技术进步既有正面影响也有负面影响，来自发达国家的进口增加了中国的绿色技术进步速度，而来自欠发达国家的进口则降低了这一速度。此外，无论中国出口到哪个国家，其绿色技术进步率都会下降。最后，绿色技术具有明显的路径依赖性，即一国与其他拥有不同绿色技术水平的国家之间的贸易将改变该国绿色技术的地位。

（二）政策建议

这项研究表明企业的生产效率与他们的绿色技术研发能力密切相关，因为这种能力与企业对国家政策的战略反应有关。实证模型表明研发能力刺激了绿色技术的进步。因此，中国应提高国内企业的研发能力，国家政策应以科学研究为目标。尽管命题1并未将研发投资全部用于改善绿色技术，但是所有企业都应确定最合适的科研投入比例。当政府提高环境法规标准时，这可以整体改善企业的市场环境。但是，最重要的是须进行创新和研发人才的培养以不断提高研发和创新潜力，增加产品的绿色技术含量，更好地应对国际绿色贸易壁垒和“反生态倾销”调查。

中国的技术落后于发达国家，但中国可以通过复制发达国家的先进技术来快速改善。从纯粹依赖技术进口的角度来看，当然会有较大的负面影响。因此，对中国企业来说，最重要的问题是实现自我创新。一方面，中国必须适当地指导和监督出口企业，另一方面，中国必须减少对这些企业的优惠环境政策，以鼓励它们从发达国家进口，这将促进清洁生产和绿色技术创新。