RCEP 成员国贸易投资便利化水平对贸易效率影响研究——基于随机前沿引力模型

段鸿斌，鲁西帅

（新疆财经大学 国际经贸学院， 新疆 乌鲁木齐 830012）

一、引言

区域全面经济伙伴关系协定(Regional Comprehensive Economic Partnership) 简称RCEP，东盟国家在2012 年发起这个协定，15 方成员参与制定此项协定，成员分别是中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰和东盟十国。《区域全面经济伙伴关系协定》的正式签署，标志着世界上人口最多、经贸规模最大、最具发展潜力的自由贸易区正式形成。RCEP 涉及诸多领域，如投资准入、服务贸易、经济技术合作等，为其成员国提供了诸多贸易机会。中国目前正在积极运行区域全面经济伙伴关系协定(RCEP)。在2021 年2 月3 日召开的国务院常务会议指出，我国已经准备好履行对协定涉及的701 条约束性义务，并部署了接下来怎样抓住机遇、应对挑战。根据会议内容，有关部门加快协定生效国内相关对接准备工作。协定司法审查、货物贸易关税减让承诺表转换方案制定已完成、原产地累计规则实施技术准备取得实质进展，对协定涉及的701 条约束性义务85%已做好履约准备。中国高度重视协定的实施，积极完善国内相关部门规则以迎接协定的正式生效。

“贸易畅通”是RCEP 签署的重要目的，通过消除贸易投资壁垒，提高成员国的贸易投资便利化水平。RCEP 的签署，成员之间贸易投资程度会进一步加深，因此迫切需要改善各国贸易投资便利化水平，只研究一个方向很难准确表达各国实际的贸易投资便利水平。因此，本文通过构建贸易投资便利化综合指标评价体系，评估RCEP 成员国贸易投资便利化水平，进而分析贸易投资便利化水平如何影响成员之间的贸易效率。

二、文献综述及研究意义

(一)文献综述

一是学者们关于贸易投资便利化内涵界定。对于贸易便利化，UNCTAD 定义为货物在进出口贸易的流通过程中涉及的程序和手续的简化；Otsuki等认为货物在跨境流通交易活动中，贸易便利化指的是其简化了交易发生的进出口程序和手续。对于投资便利化，OECD 认为在国际投资活动发生的时候，贸易便利化可以为投资主体提供便利的投资程序以及良好的投资环境；APEC 认为是政府实施的相应政策吸引外国投资并实现周期内管理效率与经济效应最大化，涵盖市场准入、投资待遇、争端解决和投资保护等便利化措施。有学者将贸易和投资便利化分开来研究，但两者其实有共同的点，即简化和协调国际投资和国际贸易活动涉及的相关程序。随着对贸易投资便利化研究的深入，“跨边境措施”和“边境后措施”都被考虑在内。基于此，本文认为贸易投资便利化就是指简化程序、改善营商环境，目的是消除壁垒、降低成本，从而实现投资贸易协同发展，最终达到整体福利提高。

二是学者们对贸易投资便利化指标体系研究。世界经济论坛(WEF)每年公布包含制度、基础设施、经济环境、商品市场效率等指标的《The Global Competitiveness Report，GCR》会让包含市场准入、边境管理、交通与信息基础服务、营商环境等指标的《The Global Enabling Trade Report，GETR》。WMO 选取港口效率、关税环境、制度环境和电子商务构建贸易便利化评价指标体系。崔日明和黄英婉(2016)构建了一套贸易投资便利化指标体系，测出了“一带一路”沿线国家的便利化水平。

三是学者们对贸易投资便利化对贸易效率影响的研究。王微微和谭咏琳(2019)利用拓展引力模型研究这一影响时发现贸易潜力的影响作用要大于市场规模等因素。吕波、黄惠(2019)运用拓展边际模型研究两者影响发现，贸易便利化能明显促进出口增长，阻碍我国出口的价格边际。张亚斌等(2016)研究发现，贸易便利化等因素能够明显双边贸易流量增长，两国距离等明显阻碍其增长。

(二)研究意义

在“中美贸易战”和“新冠肺炎”疫情的双重作用下，中国的经济增速相比之前势必会放缓，加强同RCEP 国家的贸易往来，不仅可以促进中国进出口贸易发展，而且对促进“一带一路”建设，加快中国自身经济发展都有重大意义。随着贸易保护主义盛行，非关税壁垒逐渐形成新的贸易保护主义障碍，加强与RCEP 国家间的经贸合作，贸易投资便利化水平或许会成为决定中国与RCEP 国家贸易量增加的至关重要的因素，RCEP 签署之后，成员间的贸易投资化程度得到了前所未有的加深。研究贸易投资便利化水平对贸易效率的影响，不仅可以测算成员的贸易便利化水平，确定贸易投资便利化对贸易效率的影响程度，而且可以为贸易投资便利化水平低的国家提供优化方案，从而改善自身的便利化水平，扩大中国与RCEP 国家的贸易流量。

贸易投资便利化水平促进贸易效率的作用有三个方面：一是贸易投资便利化水平提高之后可以简化程序，在贸易和投资活动中，交易程序的简化会大大节约交易成本。同时，交易规则以及法律的规范都有利于解决贸易争端，提高贸易效率；二是贸易投资便利化水平提高之后能够加快速度、提升便利度，商品进行跨境流通是很注重流通速度以及便利度的，降低成本，促进资源的优化配置。国家的贸易投资便利化水平提高对其贸易国相互促进，从而使各国在贸易中获益；三是贸易投资便利化水平提高之后可以增加透明度，信息透明度的提高是的交易的机会增加、成本降低。各国政策法律透明可以为交易双方提供公平的交易和便利，减少信息不对称导致的摩擦和成本，使得国家间贸易往来更加密切，进而推动贸易效率改善和贸易潜力的释放。综上，提高贸易投资便利化水平不仅可以简化程序、加快速度，而且可以提高信息透明度，大大节约交易成本，进而促进贸易自由化发展，减少贸易摩擦和交易成本，改善贸易效率，释放贸易潜力。

三、中国与RCEP 成员国贸易现状

2011 年东盟提出 “区域全面经济合作伙伴关系(RCEP)”倡议，2012 年RCEP 由东盟发起，历时八年，随着中国、日本、韩国、新西兰、澳大利亚等五个国家的加入，RCEP 成员国家基本成型。中国与RCEP 其他成员国的贸易规模不断扩大，自2010 年到2020 年，总体呈上升趋势，贸易额在逐渐上升。自RCEP 倡议提出以来，中国和RCEP成员国家的贸易情况差别极大。中国对文莱和老挝的出口贸易额在2010 年仅有3 亿美元到4 亿美元，但随着贸易程度的加深，中国同文莱和老挝的出口贸易额最高增加到了17 亿美元到18 亿美元。同时，在RCEP 提出之前，中国和东盟国家贸易规模相对较小，而且出口贸易主要集中在新加坡、印度尼西亚、越南和马来西亚等国家。但随着RCEP 倡议的提出，中国、日本、韩国、新西兰、澳大利亚这五个国家的加入，不仅促进了整个RCEP 成员间的贸易向着更大规模发展，而且贸易壁垒的降低、通关的便利都有利于扩大成员间的贸易流量，增加成员间的贸易福利，使各国都能够从其中获益。中国和日本、韩国贸易往来密切，在2010 年中国对日本的出口贸易额就已经达到了1210.44 亿美元，对韩国的出口贸易额达到了687.66亿美元，可见中国应当重视同日本和韩国的贸易情况，扩大贸易往来。我国近年来也在极力促进中日韩自贸区的建立，但是各国一直迟迟没有达成一致。而RCEP 倡议的提出，中日韩作为成员国，相互之间合作会更加密切，这也有利于我国探索建立中日韩自贸区，进一步优化贸易状况。

图1 2010-2020 年中国对RCEP 其他成员国家出口贸易情况折线图

四、研究方法、数据来源及研究区域

(一)研究方法

1.主成分分析法。主成分分析是一种统计方法。主成分分析首先是由K.皮尔森(Karl Pearson)对非随机变量引入的，然后H.霍特林将此方法推广到随机变量的情形。主成分分析是对于原先提出所有变量，删掉重复变量，建立尽可能少的新变量，使得这些新变量两两不相关，而这些新变量在反映课题信息方面金肯呢个保持原有的信息。考虑到原始指标存在量纲问题，本文采用归一化把二级指标数据标准化为0～1 的数值。

2.随机前沿引力模型。传统的贸易引力模型对一些难以量化但可以控制的因素处理模糊，会是最终结果出现偏差，因此梅森和布罗克(Meeusen & Broeck)等学者引入随机前沿方法，解决了测算贸易潜力时的准确与否的问题。改进后的随机前沿引力模型为：

3.贸易非效率模型。在随机前沿引力模型的基础上，研究非效率项的影响因素。参照Battes 和Coelli(1995)的研究贸易非效率项的思想方法，将贸易非效率项模型设定为：

(二)数据来源

本文研究的14 个成员国的出口额(USD)来自UNComtrade 数据库，人均GDP(USD)来自WBWDI 数据库，FTA 数据来自世贸组织RTAIS 数据库，两国首都距离(KM)、是否拥有共同边届及共同语言都来自CEPII 数据库。文章选用的各二级指标数据来源是世界经济论坛(WEF)发布的全球竞争力报告(GCR)和全球贸易促进报告(GETR)。

(三)研究区域

参照RCEP 成员国，包括东盟十国(新加坡、印度尼西亚、文莱、老挝、越南、菲律宾、马来西亚、泰国、柬埔寨、缅甸)和其余六国(中国、印度、日本、韩国、新西兰、澳大利亚)，但印度已经退出，另有缅甸数据不可得，故本文只对其余14 个国家进行研究。

五、贸易投资便利化指标体系构建及水平测算

(一)贸易投资便利化水平指标体系构建

参考世界经济论坛和Wilson(2003)所构建的指标体系，结合已有学者的研究，将基础设施、规制环境、营商环境、海关与边境管理作为衡量TFI 的一级指标，同时在一级指标下设立13 个二级指标。指标体系内容如表1。

表1 2010-2020 年中国对RCEP 其他成员国家出口贸易情况 (单位：亿美元)

资料来源：根据UN.Comtrade 数据库提供数据计算得出。

年份国家 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020文莱印度尼西亚老挝新加坡越南柬埔寨日本马来西亚菲律宾泰国澳大利亚缅甸韩国新西兰3.676 219.536 4.836 323.472 231.016 13.473 1210.440 238.021 115.403 197.412 272.203 34.755 687.663 27.645 7.444 292.209 4.763 355.701 290.916 23.148 1482.687 278.860 142.554 256.946 339.100 48.215 829.203 37.367 12.524 342.852 9.371 407.502 342.126 27.081 1516.266 365.257 167.322 311.968 377.349 56.738 876.738 38.646 17.038 369.305 17.226 458.319 485.863 34.095 1501.326 459.306 198.681 321.179 375.542 73.387 911.650 41.317 17.468 390.596 18.395 489.112 637.300 32.747 1493.913 463.534 234.736 342.892 391.460 93.676 1003.335 47.379 14.074 343.420 12.258 519.424 660.170 37.634 1356.164 439.804 266.708 382.908 403.065 96.509 1012.864 49.191 5.109 32.175 9.870 444.960 610.941 39.287 1292.685 376.602 298.366 371.827 372.825 81.877 937.071 47.620 6.376 347.574 14.194 450.193 716.172 47.832 1372.589 417.123 320.659 385.417 414.382 89.485 1027.038 51.001 15.976 432.463 14.557 498.178 840.158 60.230 1472.351 458.484 351.112 429.743 475.476 105.679 1090.287 57.992 6.496 456.854 17.879 549.637 980.043 80.006 1432.240 524.817 407.585 456.196 481.036 123.312 1109.849 57.046 4.661 410.044 14.947 575.399 1138.137 80.570 1426.417 564.276 418.388 505.255 534.818 125.508 1125.040 60.560

表1 RCEP 成员国贸易投资便利化指标体系

一级指标 权重 二级指标 权重 指标属 数据来源基础设施 0.26整体基础设施质量X1通讯和电力基础设施质量X2运输服务的可获得性和质量X3 0.25 0.25 0.25正指标正指标正指标GCR GCR GETR规制环境 0.23解决争端的法律框架效率X4政策法规透明度X5严格的审计报告标准X6 0.24 0.22 0.22正指标正指标正指标GCR GCR GCR营商环境 0.21知识产权保护X7劳动市场效率X8金融市场发展X9 0.24 0.18 0.20正指标正指标正指标GCR GCR GCR海关与边境管理0.30边境管理效率和透明度X10海关手续的简便度X11非关税壁垒的盛行程度X12进出口中的不规则支付及贿赂X13 0.25 0.24 0.16 0.25正指标正指标负指标负指标GETR GCR GCR GETR

根据世界经济论坛发布的2016-2017 年的《全球竞争力报告(GCR)》 和2016 年的《全球贸易促进报告(GETR)》，统计RCEP 各个成员国各二级指标的取值，其中缅甸数据不可得，印度已经退出RCEP，因此本文只研究其余14 国的贸易投资便利化水平。由于各个二级指标数据来源不同，取值范围和度量单位都不完全相同，因此为了消除不同量纲带来的影响，使得数据更具可比性，故而将统计所得数据进行线性处理。

其中，X代表的是标准化之后的取值，X代表的是各二级指标的原始取值，X代表的是同一二级指标下的一组数据的最大值，X代表的是同一二级指标下的一组数据的最小值。

(二)贸易投资便利化水平测算

首先，将各二级指标数据进行标准化处理，而后用SPSS26.0 软件进行主成分分析，得到两个主成分Y和Y。两个主成分特征值分别为10.699 和1.066，两个主成分的累计贡献率为90.50%，说明这两个主成分提取了13个二级指标中的90.50%的信息。两个主成分的表达式为：

其中X、X、X、X……等是各二级指标，Y、Y是两个主成分。

由上述两个主成分表达式，首先将每个主成分的特征值开根号，然后将通过SPSS26.0 软件得到的成分矩阵中两个主成分所对应各个指标的数值，再分别除以对应的开根号后的主成分特征值，得到两个主成分表达式中各二级指标的权重系数。最后，根据两个主成分的初始特征值方差百分比，得出各个成员国贸易投资便利化水平并进行排名。RCEP 成员国贸易投资便利化水平及排名如表2 所示。

表2 RCEP 成员国贸易投资便利化水平指数及排名

排名 国家 TFI 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 11 12 13 14新加坡新西兰日本澳大利亚马来西亚韩国中国泰国文莱印度尼西亚老挝菲律宾越南柬埔寨1.70 1.42 1.28 1.18 1.02 0.72 0.65 0.47 0.41 0.39 0.23 0.21 0.20 0.00

国内外学者通常将TFI 分为四个等级：TFI>0.8 是非常便利，0.7

六、贸易投资便利化对贸易效率影响的实证分析

(一)模型设定及数据来源

参考Battes 和Coelli(1995)对引力模型的处理方法，把随机前沿方法结合引力模型，引入是否属于同一自贸区、是否WTO 成员国、中国的对外直接投资、政治制度因素、贸易投资便利化水平等指标作为随机前沿引力模型的非效率项。

随机前沿引力模型设定为：

基于(4)式，考虑相关的贸易影响因素及数据可得性的基础上，构建贸易非效率模型，将其设定为：

以上公式中出现的解释变量的说明和数据来源见表3。其中，(4)式中TR指的是i 国出口到j 国的贸易量，β是常数项，β、β、β、β、β均是系数，V是服从正态分布的随机误差项，U是贸易非效率项。在(5)式中，α是常数项，α、α、α、α、α、α、α均是系数，γ是随机误差项。

表3 各解释变量的预期符号和数据来源

解释变量 预期符号 变量说明 数据来源GDPi GDPj正 中国和其他国家的经济规模，反映贸易潜力大小 WDI POPi POPj不确定 中国和其他国家的人口总量，反映市场规模和消费潜力大小 WDI DISij 负 两国之间的距离，距离越远，贸易成本越大，贸易量越小 CEPⅡ数据库FTAij 正 互为自贸区，可以大大减少贸易阻力 自贸区服务网WTOj 正 均为世贸成员国有利于享受更多优惠政策 WTO 网站FDIij 负 对外投资数额越大，越有利于双边贸易中国商务部对外投资和经济合作司POVj 负 政治稳定程度，越稳定越有利于贸易发展 WGI COCj 负 腐败控制程度，腐败越低越有利与贸易发展 WGI ROLj 负 法律健全程度，越健全越能保障贸易发展 WGI TFIj 正 一国贸易投资便利化水平 测算所得

(二)模型的回归结果的分析

本篇文章利用2016 年中国与RCEP 其他成员国的之间的出口贸易额的截面数据进行回归，使用Stata16.0软件对模型进行综合回归，最终结果如表4 和表5 所示。

表4 随机前沿引力模型回归结果

注：上标***、** 分别表示系数统计值在1%和5%的水平上通过显著性检验

自变量 回归系数 t 统计量常数项lnGDPi lnGDPj lnPOPi lnPOPj lnDISij 1.600 13.654 0.390-6.372 3.610-0.230 R2 AdjR2 11.157***1.342***0.023***-0.531**0.771-0.139***0.624images/BZ_87_1449_2651_1452_2653.png0.499

表5 贸易非效率模型的回归结果

注：上标***、** 分别表示系数统计值在1%和5%的水平上通过显著性检验

自变量 回归系数 t 统计量常数项TFIj FTAij FDIij POVj COCj ROLj 1.920-8.347 2.340-2.140 3.460 0.180 0.030 R2 AdjR2 11.141***-0.911***0.529***-0.737***0.852***0.345 0.052 0.283 0.647

从表4 的回归结果可以看出，进出口国家的GDP 会显著影响两国之间的贸易效率。一个国家的GDP 反映了该国的经济规模和贸易潜力的大小，出口国GDP 每增加1%，两国之间的贸易量增加1.342%；出口国的GDP 对两国之间的贸易量影响相对较小，每增加1%，两国之间的贸易量仅增加0.023%。出口国人口与贸易流量负相关，可能是人口众多使得国内分工得到加强，导致国际贸易量的减少。出口国人口每增加5%，两国之间贸易量减少0.531%；进口国人口虽然与贸易流量正相关，但是影响并不显著。贸易双方之间的距离会降低两者之间的贸易流量，两国之间距离每增加1%，两国之间贸易量减少0.139%。显然，出口国GDP 对两国之间贸易流量有显著促进作用，而两国之间的距离和出口国人口对贸易流量有抑制作用。

从表5 的回归结果来看，TFI显著为负，说明贸易投资便利化程度会显著影响贸易效率，贸易投资便利化水平每提升1%，贸易效率将提高0.911%；FTA为正，原因在于中国与RCEP 其他成员国签订自贸协定较少，优势尚未充分发挥；FDI系数为负，说明增加对RCEP 其他成语国的直接投资能显著增加两国之间的贸易流量，释放贸易潜力，提升贸易效率；POV、COC和ROL变量的系数均为正，说明了RCEP 成员国的政治稳定程度、法律法规完善程度和腐败控制对双边贸易发展产生阻碍作用，不利于贸易效率的提升。

七、结论及建议

(一)结论

1.RCEP 成员国家贸易投资便利化水平差异较大，新加坡、新西兰、澳大利亚、日本、马来西亚五国贸易投资便利化水平较高，其余国家便利化水平提升空间很大。

2.东盟10+4 个国家中，东盟10 国贸易投资便利化差异明显，呈现两极化发展趋势；其余4 国贸易投资便利化水平相对差异不大。

3.中国与RCEP 成员国家的贸易效率仍有很大的提升空间，贸易发展潜力巨大。

4.中国与RCEP 其他成员国家贸易潜力巨大，贸易非效率因素对实际贸易流量产生极大的影响，使其严重低于贸易潜力。改善海关环境和边境基础设施、提高贸易投资便利化水平，从而促进中国与RCEP 成员国的贸易发展，增加贸易流量，扩大贸易规模，提高贸易效率。

(二)建议

1.加强海关与边境管理，简化进出口程序，统一海关规则。尽管RCEP 的建设使得成员国之间的关税和非关税壁垒得到了降低，但仅靠减免关税和关税壁垒对提高海关和边境管理水平远远不够。RCEP 成员之间，仍要通过简化进出口程序和统一海关规则来更深层的做出改变，在WTO 框架下推动RCEP 成员国参与贸易投资便利化谈判进程，建立即统一又规范的边境管理规则，简化海关程序，提升通关便利度。

2.积极参与“一带一路”的互联互通项目，加强自身基础设施建设。基础设施作为贸易投资便利化水平评价的一级指标，显著影响贸易投资比便利化水平。RCEP 成员大部分是发展中国家，缺乏资金和技术导致这些国家的基础设施呈现数量少、质量差的发展现状。“一带一路的互联互通项目主要集中于基础设施建设，其成员可以借助亚洲基础设施投资银行和丝路基金，发挥PPP 模式优势，完善国家公共基础设施，提高沿线国家通信、电力质量以及交通的便捷度来改善贸易投资便利化水平。

3.营造良好的营商环境，吸引外商投资，积极开展双边合作，实现贸易畅通。在降低关税和非关税壁垒的同时，降低外国企业进入本国市场的难度，重视保护知识产权，减少贪污腐败，提升本国劳动力素质，提高劳动力市场效率，保障劳动者权利。根据本国情况，完善金融市场发展，为国内外企业提供资金周转的便利，健全金融工具，提供快捷高效且专业的金融服务。

4.积极开展规则谈判和对话合作，提高各国的政策法规透明度，加快行政审批效率，减少贸易程序。统一的规则会极大的缩短通关的时间，降低贸易的成本。提高RCEP 成员国政策法规的透明度，可以帮助企业做出更加合理的选择，正确的决策可以节约成本，有利于吸引外商进入本国市场。加快行政审批效率，减少企业进入本国市场的时间和程序，减少非常规支付给企业带来的损失。RCEP 各成员国之间应该加强对话合作，坚持“共商、共建、共享、互信、互利”原则，增加成员之间的政治互信。各国的服务部门要积极为外商提供优质便捷的服务，打造本国特色，提升外商的满意度，加强人文交流，使得中国在与RCEP 成员之间开展贸易的过程中最大限度地提升贸易福利。