从国内专利申请情况分析师范大学技术创新能力提升——以华南师范大学为例

黄荣晓 李文辉（华南师范大学，广东广州，510631）

从国内专利申请情况分析师范大学技术创新能力提升
——以华南师范大学为例

黄荣晓 李文辉（华南师范大学，广东广州，510631）

以专利申请情况作为衡量技术创新能力的指标，从专利类型、专利构成等方面，分析华南师范大学技术创新能力状况，并提出提升技术创新能力的相应对策。

专利；技术创新能力；华南师范大学

专利申请量是指申请人根据国家法律规定向专利行政部门请求授予其发明创造专利权并被受理的件数。专利申请数据具有依法生成、公开透明和国际统一的分类体系等特点，所以专利申请状况是衡量一所高校技术创新产出能力和综合实力的重要科技指标之一［1］。另外，专利申请时效性较强，更能直接反映出技术创新状况。因此，近年来各高校都非常重视专利申请工作，相继出台专利管理制度，完善激励机制，进而促进技术创新能力发展。

为了比较全面地了解专利状况，多角度分析专利所反映的技术创新能力状况，本文选取了2000年至2009年华南师范大学（以下简称华南师大）专利申请情况的数据。数据来源于国家知识产权局网站，分别以“华南师范大学”作为申请人进行检索，在检索结果中统计职务专利数量（含非第一申请人），并参考《华南师范大学自然科学研究概况》进行核对。专利申请数量以申请日所在自然年度进行统计。

一、专利申请情况分析

（一）专利申请的类型分析

《中华人民共和国专利法》规定，专利共分三类：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。发明专利是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案；实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案；外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。

华南师大近10年不同类型专利申请数量及其在申请总量中所占的比例情况见表1。从表1可以看出，华南师大每年申请专利的数量呈稳步增长趋势，发明专利所占的比重都比较大。2005年，华南师大出台了《华南师范大学科研业绩评价方案（试行）》，加大对专利工作的引导和奖励力度，一定程度上对专利申请起了重要的促进作用。从10年的总量上看，发明专利375件，占了总数的79.1%；实用新型专利96件，占了20.3%；相比之下外观设计专利数量非常少，10年来只有2006年3件，仅占0.6%，几乎可以忽略不计。这种专利类型结构，体现了华南师大对技术含量高、技术创新水平高的发明专利一直比较重视，是历年专利工作的重点；实用新型专利的科技含量和技术创新水平较发明专利低，其受到的重视程度也相对减弱；而技术含量和创新水平都较低的外观设计专利则一直没有受到重视。

表1 专利申请的类型情况表

（二）专利申请的构成分析

专利构成参考国际专利分类法进行分析。国际专利分类法（英文简称IPC）是一种国际统一化、标准化的专利分类方法［2］，其具有完整性、科学性、适用性的特点。IPC采用等级分类结构，将所有技术领域分成8个部：A部（人类生活需要），B部（作业、运输），C部（化学、冶金），D部（纺织、造纸），E部（固定建筑物），F部（机械工程、照明、加热、武器、爆破），G部（物理），H部（电学）。

华南师大近10年发明、实用新型专利的申请构成情况见表2。从表2可以看出，华南师大专利申请只涉及了专利发明领域的6个部，其中D、E两个部没有涉及。技术创新强势领域分布在G部（25.5%）、C部（23.4%）、H部（20.0%）、A部（19.5%），且一直是技术创新的重点，形成了较为稳定的竞争优势；弱势领域分布在F部（2.8%）和B部（8.9%），体现出学校在机械工程、照明、加热、武器、爆破和作业、运输等领域比较薄弱，在有所发展的同时也反映出工科基础不够扎实，需要在以后的技术创新投入中给予更多支持；D部和E部是专利申请的空白区，说明学校在纺织、造纸和建筑工程等领域没有技术创新人才储备。

表2 专利申请的IPC构成情况表

表3 专利申请量居前10位的第一发明（设计）人情况表

（三）专利申请的发明人情况分析

在申请的474件职务专利中，共有第1发明（设计）人142位，人均申请专利3.3件。其中，申请1～2件专利的有102人，占发明（设计）人总数的71.8%，申请专利130件，占专利申请总量的27.4%；申请3～9件专利的有31人，占发明（设计）人总数的21.8%，申请专利146件，占专利申请总量的30.8%；申请10件及以上专利的有9人，占发明（设计）人总数的6.3%，申请专利198件，占专利申请总量的41.8%。表3显示了专利申请量最多的前10位发明（设计人）情况，10人共申请专利207件，占专利申请总量的43.7%，占第一发明（设计）人总数的7.0%。

二、提高师范大学专利申请数量及其技术创新能力的对策

受传统因素的影响，师范大学技术创新多集中在基础研究领域。而专利申请的类型、构成等受学科结构、人才队伍、政策导向等诸多因素的综合影响。提高专利申请数量，对增强师范大学技术创新能力，提升学校科技创新整体实力具有极其重要的促进意义。

（一）优化学科和人才队伍结构

胡锦涛同志《在中国科学院第十五次院士大会、中国工程院第十次院士大会上的讲话》中提出了要重点推动八大科学技术方向发展［3］，师范大学将在机遇中面临“无理不立，无工不富，无农不兴，无医不强”的处境。因此，应注重培育具有高度灵活性和适应性的交叉学科方向，支持交叉学科的科研活动和团队或群体建设，促进学科间相互渗透和交叉，打造学科群，把现有优势学科做大做强，形成专利申请和技术创新优势学科，逐步补充农学和医学领域热门学科。同时，应该逐步加大对农学领域、医学领域的优秀人才的引进力度，优化科技人力资源组成结构，改变华南师范大学理工科、特别是工科薄弱的局面，为向综合性大学转变打好科技人力基础。在学科和人才队伍优化的基础上，专利申请工作将会在原有基础上实现新的增长。

（二）细化专利申请资助激励政策

从《中华人民共和国专利法》可以看出，发明专利、实用新型专利和外观设计专利的技术创新含量依次降低。因此，在对专利进行奖励和职称评审等方面应该区别对待，注重引导申请者申请技术含量高、创新能力强的发明专利，如《华南师范大学科研成果与业绩评价方案（2007年修订）》将发明专利、实用新型专利和外观设计专利分为T级（20分）、A级（10分）和B级（5分）。另外，在增强资助力度的同时，由于实用新型或外观设计专利申请未经实质审查获得授权，因此建议仅在授权后对需要经过专利性审查的发明专利予以优先资助，资助额度可以适当提高。

（三）强化专利技术转化应用

专利是一种经济手段，获得并保护最大的经济利益应当是第一目标。因此，只有能够进行商业化、投入市场获取利润，专利的技术含量和创新价值才能真正得以发挥。由于学科结构和人才结构等的影响，师范大学产学研结合不紧密，部分专利技术缺乏商业化应用的前景，造成专利出售和转化的比例偏低（2000—2009年华南师大共出售专利23项）。因此，要积极鼓励专利转化，以市场效益提高专利申请的积极性和主动性，全面提高专利的原始创新能力、集成创新能力和再创新能力，以创新意识和创新能力提高专利申请数量和质量。

从专利类型来看，华南师大专利申请中发明专利（81.2%）和实用新型专利（18.1%）的比例相对适中，体现技术创新含量高的发明专利是专利申请工作的重点。从申请专利构成来看，华南师大技术创新优势区域主要在A部、C部、G部和H部，弱势区域主要在B部和F部，D部和E部是专利工作的空白区。应该通过优化学科和人才队伍结构、细化专利申请资助激励政策、强化专利技术转化应用等措施来提高申请专利的数量和质量。

［1］ 刘慧，贺颖.天津市高等院校科研活动专利情况分析［J］.情报理论与实践，2004（6）：625-628.

［2］ 蒋昌生，陈志.国际专利分类法简介［J］.江西图书馆学刊，1985（4）：15-17.

［3］ 胡锦涛.在中国科学院第十五次院士大会、中国工程院第十次院士大会上的讲话［N］.人民日报，2010-06-07.

Analysis of Improving the Technological Innovation Ability of Normal University from Patent Application——Take South China Normal University as an Example

HUANG Rong-xiao，LI Wen-hui

By taking theapplication patent as thetargetthatcan measure thetechnological innovation ability，this paperanalyzes the technological innovation ability of South China Normal University from the types and composition of the patent and advances some countermeasures for improving technological innovation ability.

patent；technological innovation ability；South China Normal University

G65

A

华南师范大学教学改革项目（2009jg50）；广东省自然科学基金重点项目（07117867）

黄荣晓（1976-），男，硕士，助理研究员，研究方向为高等教育管理。