中国家庭收入流动性与收入不平等的实证研究

2014-11-05 23:49程小纯龙莹

财经问题研究 2014年9期

程小纯　龙莹

摘要：本文以中国营养与健康调查中连续抽取的家庭为样本，从收入流动的视角，用公理化方法和福利评价法，对我国1988—2008年间家庭收入流动性水平与结构进行了测度和分解，并估计出收入流动对中长期收入不平等的影响。结果表明：我国家庭的相对收入流动性和绝对收入流动性的变化及其对收入不平等的影响不同。绝对收入流动性呈上升趋势，而相对收入流动性呈周期变动。绝对收入增长具有“马太效应”，相对收入等级流动具有“粘性”。绝对收入流动降低了中长期的绝对收入不平等，但相对收入流动加剧了相对收入不平等。

关键词：绝对（相对）收入流动性；收入不平等；收入流动性的基尼系数

中图分类号：F063.4文献标识码：A文章编号：1000176X（2014）09007907

一、引言

随着改革的不断深化，收入不平等已成为社会热点之一。国内宏观统计数据和国际研究机构数据都显示，中国已经被列入收入不平等程度较高的国家。如何更清楚地了解我国收入及收入不平等的变化十分必要。收入流动性是指同一群体或个人在多个年度中收入水平或收入等级的变动。Schumpeter[1]用“宾馆模型”对收入流动做了形象比喻。随着各国微观收入数据库的发展，对一个国家的居民或家庭收入流动性和多个国家收入流动性的比较都有较多的实证结果。各国家庭在相同时期的收入流动性水平和收入变动趋势不同，不仅受到家庭内部特征的影响，还受到国家政策、社区环境等影响。如Chen[2]发现政府转移支付、累进税制对长期收入流动调节作用显著，Fields等[3]发现初始状态收入和户主工作变动是家庭收入流动的主要原因。关于收入流动与收入不平等关系结论不尽相同：单年度收入流动性与收入不平等没有固定的反向关系（Sastre和Ayala，2002）；个人收入位置的改变使生命周期内收入不平等低于单年度不平等（Buchinsky和Hunt，1999）；收入流动作为长期收入不平等的改进器不一定总发挥作用（Fields，2009）；绝对收入流动对长期收入不平等的改善作用显著，而相对收入流动起的作用不明显（Hungerford，2011）。

随着我国大型公开微观数据库建立和发展，关于中国家庭或居民个人收入流动的实证研究逐渐增多。Nee[4]使用CMAP（中国疾病控制与预防中心）数据发现20世纪80年代末中国农村收入流动性较大。王海港[5]、王朝明[6]、王晓等[7-8]和张立冬[9]等使用CHNS数据对1988—2006年间我国收入流动性进行了系统测度，因筛选的调查对象和所用指标的不同，结果不完全一致。尹恒等[10]和罗楚亮[11]使用CHIP（中国家庭收入调查）数据发现1998—2002间城镇居民收入流动性低于1991—1995年的水平。章奇等[12]和孙文凯等[13]使用农业部六省农村定点数据，发现1986—2002年农村收入流动增加，底层农民向上的流动性增强。关于收入流动性对收入不平等的影响：权衡[14]从理论上用“经济增长—收入差距—收入流动”解释收入不平等，实证方面的研究结论如1989—1997年间收入流动减少此期间的长期收入不平等[5]；1989—2006年收入流动性缓解了短期不平等（江金启，2010）；1989—2004年收入流动性的提高有助于缓解收入不平等（张立冬，2010）；1988—2005年间收入流动性的降低加剧了收入阶层分化（杨俊和黄潇，2010）；1988—2008年间的收入流动性对收入不平等具有恶化作用（雷欣和陈继勇，2012）；另外，王洪亮 [15]从机会不平等的角度研究收入流动性。

以往研究中对家庭收入流动性的总体水平和各收入层的具体变动情况的测度不够系统，因而本文通过现有的指标群对我国家庭的绝对收入流动和相对收入流动进行多角度测度和分解。以往文献中对绝对收入和相对收入对收入不平等的作用还不明确，因此，本文在收入基尼系数的基础上，使用收入流动基尼系数指标，将收入流动对收入不平等的影响进行具体地、综合地评价。

二、数据说明

本文所用的CHNS（China Health and Nutrition Survey）数据库属于美国北卡来罗那大学Chapel Hill分校和中国疾病控制与预防中心联合进行的“中国健康与营养调查”项目。其调查内容比较丰富，涉及住户、成人的收入，以及家庭成员性别、年龄、教育、工作等个体特征信息；该调查中收入数据具有长期性，在1989—2009年的20年间进行八次年度调查，周期间隔2—4年；调查地域具有代表性，覆盖到辽宁、山东、江苏、湖北、广西等9个省份的城市与农村地区；调查对象采用整群分层抽样方法，部分样本被连续调查到。因此，CHNS具备研究中国家庭收入流动性的基本要求。在数据处理上，首先剔除收入数据缺失的样本，然后筛选八年被连续调查的家庭。根据调查问卷内容，定义“家庭收入”包括家庭成员的劳动收入、家庭的财产性收入和转移性收入等，为保证家庭收入的可比性，假设每个家庭成员共同分享家庭资源，按照调查年度每个家庭的人口规模，算出居民“家庭年人均收入”，经通胀率调整后，作为本文研究所使用的数据。

六、主要发现和结论

通过对收入流动性水平的公理化测度和福利评价，以及收入流动的结构分解和收入流动对收入不平等的影响研究得出以下主要结论：

第一，从收入流动水平的公理化测度结果看，不能笼统地说收入流动性的高低，而应根据研究需要，从相对收入流动或（和）绝对收入流动进行具体说明。我国在1988—2008年间家庭的绝对收入流动性逐期提高，而相对收入流动性没有持续下降或上升的趋势，而是呈现周期变动。

第二，从收入流动的分解结果看，低收入层的向上流动占主导，高收入层的向下流动占比更大，说明收入流动提供了比较公平的流动机会。但同时收入份额的增长体现出“马太效应”，收入等级的流动具有“粘性”，说明收入地位的显著提高或收入水平的较大改善在短期内发生的概率很低。

第三，从收入流动的福利评价和收入不平等水平的测度结果看，我国家庭收入流动改善了中长期绝对收入的不平等水平，若将相对收入流动考虑进去，从收入流动性的基尼系数相对于调查初期的逐期增大，反映出相对收入的不平等程度在加剧。

为促进我国家庭绝对收入和相对收入的合理流动，不仅要通过经济增长来促进绝对收入的向上流动，而且要通过政府完善相关税制，加强对弱势家庭的救助支持，建设更加公平的公共服务体系等多方面努力，来促进相对收入流动，加强收入流动的公平。

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（责任编辑：杨全山）