现代新型矿山法律风险防范体系建设

□ 赵 娜

对企业来说，有效防范和管控风险，是成熟的现代化管理体系的应有之义，是企业发展潜力的重要判断标准之一。在企业所面临的诸多经营风险中，法律风险具有明确的指向性和时效性，其防范体系建设往往有迹可循。

企业法律风险是指基于法律规定或合同约定，由于企业外部环境发生变化或法律主体行为造成的企业法律实践的不确定性。构成企业法律风险有3个基本要素：一是法律规定或合约约定；二是法律实践的不确定性，包括主体法律环境变化、相关方的作为和不作为等；三是带来由企业承担的负面法律结果。当同时具备这3个要素时，可以认定企业存在法律风险。

一、现代新型矿山法律风险防范体系建设背景

矿山企业一般分为生产区和管理区2个区域。生产区主要指矿山的作业区及直接服务于矿产开采的基本配套设施；管理区主要指从较高层次整体掌控矿山企业运营发展的管理层。生产区和管理区往往是相互独立的。对大型矿山企业来说，生产区更为分散，甚至会包含多个分公司、子公司。这就造成了企业治理环节多、风险产生点分散、风险雷同发生率高等问题。

面对点多面广的分布格局，个案式、针对性的法律风险处置方式，一方面不能合理有效整合企业资源，最大限度地保护企业的整体利益；另一方面会增加企业法律风险防范成本，降低企业法律风险防范成效。构建新型矿山法律风险防范体系正是对上述缺陷进行补救，将矿山法律风险的防范纳入到公司管理体系中来，利用整体资源降低法律风险防范成本，提高工作效率，最大限度地保证企业的根本利益。

二、现代新型矿山法律风险防范体系建设内涵

1.构建矿山法律风险防范体系的目标与原则

构建新型矿山法律风险防范体系的目标在于通过有效的法律风险防范措施，使法律风险处于企业可承受范围之内，实现风险与收益的优化平衡。现代新型矿山在构建法律风险防范体系时应遵循一定的原则。

第一，预防为主，过程控制。建立法律风险防范体系的首要目的就是要降低风险，将发生风险的可能性变为不可能性。也就是说，法律风险防范体系不能等风险结果发生以后才应急启动，而是要在运营活动的全过程积极发挥作用。因此，“预防为主、过程控制”是法律风险防范体系建设的第一原则。

第二，全面覆盖，动态调整。法律风险防范是针对生产经营过程中可能出现的负面因素的预判和消解，其应包括整个生产经营活动的所有参与因素和过程。因此，法律风险防范体系建设要考虑到主客观因素的全面性和过程的完整性。但是法律风险防范体系不是特定风险状态的具体解决方案，其必须同时具备灵活性和可调整性。

第三，综合治理，规范运行。企业法律风险具有极强的关联性，风险防范是合力行为而非个体行为。企业法律风险防范体系建设需要管理组织体系提供完善的制度保障，做好风险预防和控制的部门衔接和岗位衔接，使风险防控工作内化到公司运营管理的各个方面。

2.法律风险防范的体系结构

法律风险防范体系在运行中会有不同的、具体的组织架构，但就体系结构来说必须具备以下几个功能模块：

（1）法律风险识别

风险识别是风险防范的前提和基础，有效的法律风险防范体系必须首先具备认识风险和分析风险潜在原因的能力。企业法务部门及相关工作人员要能够通过一定的方法和渠道对企业运行中的每一个行为是否具有法律风险形成明确的认识和判断。

（2）法律风险评估

风险评估是在风险识别的基础上，估算损失发生的概率和损失程度，并根据个人对风险的态度和风险承受能力，对风险的相对重要性及缓急程度进行判断。法律风险防范体系必须能够综合分析企业内部和外部各种因素进而判定法律风险事实化的可能性、危害性及各影响因子的作用，初步设计预防规避及解决风险事实化的途径和方法。

（3）法律风险预警

风险预警是企业根据外部环境和内部条件的变化，对企业未来的风险进行预测和报警。企业通过风险预警增强企业的免疫力、应变力和竞争力，保证企业处变不惊，做到防患于未然。法律风险预防体系要确保风险识别和风险评估信息能够及时顺畅地传达到风险诱发位置，使直接责任者能够预判风险。

（4）法律风险预处理

风险预处理主要在于风险防范，通过调整各影响因子消除法律风险或降低风险发生概率，必要时可通过调整诱发因子，使较大风险和不可避免的风险换位显现以便于处置处理。

（5）法律风险控制与治理

对于无法消除的法律风险，法律风险防范体系要能够适时启动响应机制，及时采取有效的风险控制与治理措施降低风险危害。

（6）法律风险防控反馈

法律风险防范体系不是法律风险治理体系，其基本目标还是要预防法律风险的发生，因此对于法律风险防控，信息反馈尤为重要。构建法律风险防范体系最终要建立信息反馈体系，使风险防范体系能够闭环运行。

三、现代新型矿山法律风险防范体系建设路径

1.加强法制宣传培训，提高法律风险防范意识

法律风险产生的前提条件之一就是行为人的法律实践。因此，构建新型矿山法律风险防范体系首先要加强法制宣传，提高行为人的法律风险防范意识。

（1）提高企业领导层决策的法律风险防范意识

企业决策对企业运营和员工行为具有直接的引导作用。企业在决策过程中要自觉进行法律风险防范，提高领导层、决策层的法律风险防范意识，才能保证法律风险防范体系的正常运转。

（2）提高员工的法律意识

通过学习培训、宣传教育等方式使员工树立依法劳动、依法获利、依法维权的思维和行为，这是企业法律风险防范的基础和保障。

2.完善各项规章制度，有效堵塞管理漏洞

矿山企业根据实际情况，制定相应的规章制度，用制度规范公司的运行和员工的行为，降低风险发生概率。企业制订规章制度时要将国家法律法规作为第一依据，在此基础上结合运营实际逐步完善企业制度体系，特别是在制订财务制度、安全生产制度、环境保护制度、采购制度，以及与劳动、合同、知识产权等相关制度时，更要严格按照国家相关相律法规的要求，做到条款明确、不留死角。

3.健全法律风险管理架构，建立法律风险管控平台

健全的管理架构是实现管理目标的重要保障，法律风险防范体系要建立一个自上而下的垂管平台，依托专业的法务部门，打通决策层、传达层、执行层，形成一个从战略决策到日常行为的风险防范闭环。同时，可引入法律顾问，借助执业律师的力量为企业提供专业的法律服务。

4.不断完善合同管理，从根源上防范矿山法律风险

矿山企业加强合同管理，首先制定相关制度，明确招标、授权、合同签订等工作的程序、权限等，做到统一授权、分级操作、归口管理。企业法务部门做好合同内容的审核把关，推行范本合同，先期介入，全程管理，确保合同内容的严谨性和有效性。规范授权和施印，防控合同签订环节的法律风险。对于重大项目合同要重点关注、专人跟进、全程监管。

5.参与重大经营决策，逐渐形成法律审核制度

把法律风险防范引入到决策过程中来，将其切实上升到公司战略层面，提高公司决策的科学化、法治化。企业在做出重大决策时征求专业法律人士的意见，由律师或公司法务部门进行合规审查。对于企业重大项目，企业领导层要明确指示法务部门提前介入、全程监督。企业法务部门介入公司经营决策要成为制度性的工作规范，企业决策层要真心接受法律意见和建议，不能使法律介入流于形式。

四、结束语

从其表现形式看，法律风险防范体系建设既是企业内部专业化管理建设的组成部分，也是企业战略规划的重要内容。由于矿山企业业务的特殊性，其法律风险防范体系建设的战略意义将愈加凸显。现代新型矿山的法律风险防范体系必须从战略高度布局，借助专业的管理机构和人才队伍方能发挥为企业健康发展保驾护航的积极作用。