荷兰数字资源协议呈缴机制现状与思考

黄红华

(对外经济贸易大学图书馆，北京 100029)

荷兰数字资源协议呈缴机制现状与思考

黄红华

(对外经济贸易大学图书馆，北京 100029)

法定呈缴计划要求出版者向国家图书馆提交一定数量的图书和期刊，这也被认为是保存国家文化遗产的重要组成部分。随着时代的推进，很多国家开始实施新的保存数字资源政策。荷兰以自愿呈缴的形式保存数字资源并取得了良好的效果。

荷兰国家图书馆 数字出版物 协议/自愿呈缴

数字资源的发展与繁荣，不仅对现行出版制度带来了强烈冲击，也给保存这些数字内容带来了诸多影响。作为保存国家或地区文化数字遗产的呈缴制度，也不可避免地面临着巨大挑战。虽然英国、加拿大等国已通过修改或重新制定法律的形式，规定只要生产了一个或多个复本数字出版物的机构或是单位，都有义务向国家指定机构呈缴一定数量的复本[1]。为了能给国家保存数字文化遗产创造更加便利的条件，许多国家在实践中都通过制定、修改法律法规，以解决数字资源呈缴过程中的问题。但是，从制度层面上来看，一个有效的且能为多方利益相关者都认可和接受的呈缴机制依然还继续在探索中。由于数字资源在生产、制作、发行等环节的特殊性，仅以法定形式进行呈缴，很难被出版商等承认。加之不同利益群体对呈缴认识的差异以及国家在相关法令制定与执行的滞后性，即使鼓励数字资源的法定呈缴，或是在相关法令言辞上进行最大范围的概括，实际呈缴也不可避免做出让步。为此，以协议，或称自愿呈缴(Voluntary Deposit)形式，在协商一致基础上，通过呈缴协议或其他非法定形式实现对数字资源保存就成为一些国家的选择。从国际范围上看，以协议呈缴形式获得较大成功的当属荷兰。基于此，本研究结合网络调研、文献查询等方式，了解荷兰该项政策现状，并形成有益借鉴。

1 荷兰数字资源呈缴背景

荷兰是一个出版大国，拥有许多国际知名的数据库及大量的数字资源，作为收藏本国主要文献的荷兰皇家图书馆(即荷兰国家图书馆，Koninklijke Bibliotheek，简称KB)通过多种方式保存本国数字资源。经过多年发展，KB有多个部门负责数字资源保存，分别是采编部(Acquisition Division)、研究与发展部(Research and Development Division)、信息部(Information Division)。这些部门负责KB数字资源采集、标引、研究、保存等全方面的管理与服务工作。除此以外，KB还寻求社会力量，如邀请IBM公司解决保存过程中技术等问题[2]。自2003年起，荷兰教育文化科学部(Ministry of Education，Culture and Service，OCW)每年资助110万欧元的专款用于KB数字馆藏建设，并额外增加拨款用于发展研发经费[3]。此外，为了支持KB《2010-2013年战略计划》(Strategic Plan 2010-2013)的实施，从2010起，OCW不断加大对KB的投入[4]。有了充足的经费支持，KB每年确保有足够的资金用于发展数字图书馆计划。仅2013年，KB就与谷歌、ProQuest合作，把本馆10%的馆藏数字化[5]。为了适应数字资源不断增长，荷兰历来通过重视数字资源呈缴制度的建设与完善来解决数字资源保存问题。1994年，KB开始把电子出版物纳入到呈缴的收藏范围中，1995年，KB开始与出版商进行电子出版物的呈缴实验。第一份呈缴协议是1996年与Elsevier Science进行签订，Elsevier Science呈缴了270份电子期刊。通过1999年，KB与荷兰出版商协会(Dutch Publisher’s Association)签订呈缴电子出版物协议，该协议覆盖了离线和在线出版物，并且规定只有登记进馆的读者才能阅览这些内容。这是KB最早在数字信息领域采用与出版商进行的商业合作模式。

2 与数字资源呈缴相关的协议及相关内容

2.1 荷兰电子出版物呈缴计划

1994年，KB首次在其发展报告中提及收藏电子出版物的目标。为了实现这一目标，KB启动了荷兰电子出版物呈缴计划(Deposit for Dutch Electronic Publications，简称DDEP)。该计划的发起人是荷兰科技信息提供创新领导小组(Steering Group of Innovation of Scientific Information Supply)，该小组联合了荷兰大学图书馆、皇家科技学院(Royal Academy of the Sciences)、荷兰研究机构以及Elsevier和Kluwer学术出版商等多家机构和单位探讨如何实行该计划。该计划定义电子出版物并对其进行类型划分；界定电子出版物生产者；规定呈缴格式标准等问题。

在实行该计划过程中，KB意识到实现计划的复杂性，涉及到法律、组织、资金、技术等问题。为了解决上述问题，KB首先展开市场调研，委托NBBI公司对电子出版物呈缴的相关问题进行了市场调研。主要了解荷兰出版商的数量以及这些出版商在荷兰生产的电子出版物数量、所出版的电子出版物的格式是否符合呈缴的标准、如果不符合，KB应该如何进行呈缴工作；其次，确定电子出版物的呈缴方式。对于离线出版物采取邮寄的方式，这与与纸质出版物的呈缴方式保持一致。但是，KB需要事先对相关的出版商进行告知，并且让出版商了解这些出版物如何被保存与使用。对于在线出版物的呈缴，则需要相关的出版商事先在KB指定的系统上进行登记，然后根据系统的要求进行呈缴。由于初期并没有稳定且适合的自动化系统，KB还需要对已登记生产电子出版物的出版商进行单独联系，联系之后可以商定是否采用email等形式进行呈缴；最后，解决保存的问题。由于当时荷兰还没有独立的呈缴系统，KB通过与NEDLIB等项目合作来实现对已呈缴内容的保存和获取。

可以说，该计划对荷兰今后大规模进行电子出版物呈缴提供了理论指导与实践尝试。

2.2 荷兰电子出版物自愿呈缴协议

协议主要包括的内容有呈缴版本、书目信息、存储、复制、可获得性、资金支持、保护条款等。具体的规定为[7]：

(1)呈缴的电子出版物包括第一版和后期更新版，并以其最初销售时的包装和版式进行呈缴；

(2)随附的检索软件、印刷版或者电子版使用说明或者指南亦应随盘呈缴；

(3)对于在某一特定年度内频繁更新的出版物，其呈缴标准由KB与有关出版机构协商确定；

(4)对于因操作系统升级或者读取设备更新引起版本更迭的出版物，其呈缴版本由KB确定；

(5)出版机构呈缴电子出版物后，KB可立即将其存储于本馆信息网络中，并根据协议遵守有关合理使用的限制；

(6)KB对电子出版物的安装、信息网络的管理和为使用电子出版物所必需的读取软件的配置承担全部责任。

上述协议内容的实施，使得一半以上的荷兰出版商都参与到收藏电子出版物的计划中。同年，两家总部在荷兰的跨国数据库出版商Elsevier Science 和Kluwer Academic与KB也签订了协议。在此之后，KB 又与BioMed Central、Blackwell、Taylor and Francis、Oxford University Press、Springer、Brill等多家国际上著名的出版商签订了该协议。该协议也一直成为荷兰在收藏电子出版物时的重要协议，在该协议的指导下，KB实现了多种数字内容的典藏。也正是该协议，使得荷兰一直都以自愿性呈缴的方式获得了大部分的出版物，包括离线和在线出版物。

2.3 呈缴内容的利用

在上述典藏协议中，KB对典藏的数字出版物使用作出了如下规定[8]:

(1)所呈缴的出版物的元数据可以纳入到KB的网上公共目录和荷兰其他的5个国家文献目录(National Bibliography)中；

(2)出版物只允许在KB馆内使用或经过KB许可的人使用；

(3)如果所呈缴的内容版权属于开放利用的出版商和非营利性出版商，这种馆内使用限制则不适用；

(4)对于得到许可的KB人员，允许馆内使用和远距离使用；

(5)典藏出版物可以供荷兰国内馆际互借时用于复印或复制；

(6)不允许以未规定的其他任何手段向馆外发送或转移这种电子文档。

2.4 协议呈缴成果

虽然当今世界大多数国家皆以立法形式确立本国出版物呈缴制度，荷兰却至今未以立法加以规定，而是延续历史传统，由KB与出版商通过协议方式实行自愿呈缴。在KB的不断努力下，尽管出版商们并无呈缴资源的法定义务，但实际呈缴率仍达90%以上。早在该馆1996-1997年实施的一项馆藏调查就已显示，近97%本国出版的拥有ISBN书号的纸本图书、90%的期刊和70%的荷兰文灰色出版物均已入藏。由此可以看出，自愿呈缴制度在荷兰一直得到了成功执行。据最新的数据显示，KB接受呈缴的纸质图书和期刊每年分别以43，000册和55,000册增长。2013年，呈缴的数字内容中，其中1.7百万的数字内容和2,100册电子图书提供下载使用[9]。另外，在e-Depot系统中，保存两种类型的电子出版物，一种是脱机媒体，如CD-ROM，另一种电子出版物是联机媒体，如由Elsevier和Kluwer提供的大容量的电子文档[10]。目前，荷兰e-Depot涵盖20家最大的出版公司近90%内容[11](如下表所示)。

2007-2011年e-Depot增加的电子期刊、图书和网站数量[12]

3 荷兰数字资源协议呈缴的主要思想

荷兰在数字资源呈缴方面存在着一些独有的内容：即便没有明确的法律规定相关的出版者需要进行数字资源法定呈缴，但也能取得呈缴的良好效果。对此，荷兰的主要做法在于：首先是与出版商进行试验合作；其次是与出版商进行不断地协调；最后通过协议呈缴数字资源。

荷兰的做法是有步骤且重点突出，其中，最为重要的一点在于，协议的内容必需充分显示KB对这些已呈缴的数字内容的有效保存与合理利用的相关条款，并尽可能在实现保存的基础上保护出版商的利益。荷兰在进行数字资源呈缴时的主要思想有：

(1)数字资源是否应该进行自愿性呈缴的判断标准，不在于资源是否是荷兰本土产生，而是在于资源是否值得保存，即这些内容是否是荷兰数字遗产的有益补充并且能给用户带来学习和研究的价值；

(2)对于所呈缴的数字资源必须进行长期保存，而实现长期保存就是要建立合适的数字资源呈缴系统，这在荷兰被称为是“安全战略场所”；

(3)KB未来的目标是在国际上寻求更多可以合作的出版商，并且不断更改呈缴协议与条款，以便尽可能与国际上主要的出版商形成长期紧密的合作关系；

(4)使e-Depot变成独立的数字信息典藏系统，并严格按照ISO认证程序进行运行、管理和提供服务。通过成立e-Depot管理委员会(e-Depot Steering Board)负责按照与出版商签订的典藏合同和开展用户服务等工作，最终发展成可靠的数字仓储。

通过上述一些主要的措施，可以说，荷兰成为了世界上没有法定立法却拥有成功的自主呈缴的典范。

4 数字资源协议呈缴的思考

4.1 与出版商保持长久、持续地合作

协议呈缴重点是与出版商的长久、持续性合作，KB通过不断努力，使得许多重要的出版商都与其签订了呈缴协议，如1996年与Elsevier、2003年与BioMed Central、2004年与Taylor & Francis、2005年与Springer[13]等。其中，值得指出的是加入协议的BioMed Central。与BioMed Central的协议有两个重要的意义，一是意味着荷兰国家呈缴系统(National Deposit System)的国际化，因为BioMed Central并非荷兰本土出版商。二是BioMed Central正是从这之后成为开放存取(Open Access，OA)出版商。为此，荷兰在之后的协议中并不排除外地出版商，也不界定出版商的商业模式，只要是能够增加国家的数字文化存储，KB就对其以协议的方式进行呈缴。现在，KB下一步的目标将是积极与国际大型的科学出版社合作，以接收更多值得呈缴的数字内容。在与出版商合作过程中，对于动态性出版物，KB会就保存这些内容的可能性与出版商进行协商；对于所呈缴的数字内容，KB会就具体的保存措施与出版商进行商量等。

4.2 积极参与保存项目建设

在实行呈缴过程中，KB主导或是参与了多个保存项目建设。比较突出的项目主要有两个，一是网络化欧洲存储图书馆计划(Networked European Deposit Library，简称Nedlib)。该计划于1998年至2000年期间推行，以KB为首，发展于欧洲地区。参与的国家主要有荷兰、芬兰、法国、挪威、瑞士等八个国家图书馆、一个国家档案馆、两个信息通信科技组织以及三家出版社。目的是发展欧洲地区各国共同的电子出版物呈缴系统(Deposit System for Electronic Publications，简称DSEP)，并且确保电子出版物长期使用。其最重要的贡献是各国图书馆都能独立使用该系统但又能达到共享呈缴信息的目的[14]。二是BIBLINK。该项目从1996年4月1日起至2000年2月15日止，由欧盟委员会的技术运用项目(Telematics Applications Programme)资助，目的是为了建立国家书目机构和电子出版物出版商之间的关系，以建立有利于二者的授权书目信息。KB借助该项目主要了解最新电子书目信息并纳入到国家图书馆书目信息建设中。同时，出版商也有义务向KB登记新的电子出版物信息(无论这些电子出版物是在线形式还是离线形式)等[15]，规定出版商需要呈缴的电子出版物包括在线数据库、光盘数据库、电子期刊、电子图书等[16]，所有进行呈缴的内容都可以通过荷兰书目在线(Netherlands Bibliography Online)进行检索和查询[17]。通过这些项目的实施，为荷兰展开数字出版物的全面协议呈缴奠定了基础。

4.3 开发合适的存储系统

合适的存储系统是进行协议呈缴的又一重点事项，并且存储系统需要能够处理不断增加的数字资源的种类和数量；系统应该能在技术上实现不断更新，并且能保证典藏的可靠性。此外，系统的界面与传统的数字图书馆的设计界面相同，能进行编目、检索等，且友好易操作。为了实现这些功能，KB在与IBM合作下，开发了“数字信息典藏系统”，该系统功能主要有：呈缴、典藏、检索、管理等，其中，电子资源长期保存功能的核心组成是电子数据存储库(e-Depot)。e-Depot实现对电子出版物进行存档。为电子出版物分配一个唯一标识，将电子出版物存放于一个受控的环境、并生成描述性和技术性元数据。同时，为了保证电子出版物的可用性和信息的完整性，需要经常对被保存对象进行例行检查，及时发现存在的问题，并及时进行字节流的备份和存储媒体的翻新。最为重要的是，e-Depot能确保电子出版物的持久访问。

5 小结

自愿呈缴是一种非由法律预先设定的、非强制性义务的民事行为，可以说，这是一种契约行为。由于正式立法和修订法律的过程比较漫长，制定数字资源自愿呈缴的规则，可以在过渡期间收藏更多类型和内容的数字资源。而且在自愿呈缴过程中还可以根据执行的效果，以检测未来立法中的不足。这种呈缴方式比较适合数字资源呈缴的初期，可以在一定程度上提高各方的积极性，提高呈缴的数量和扩大呈缴的范围[18]。

〔1〕 Jules Larivière. Guidelines for Legal Deposit Legislation[R/OL].http://unesdoc.unesco.org/images/0012/001214/121413eo.pdf.[2014-08-07]

〔2〕 Organisation and policy,The Koninklijke Bibliotheek[EB/OL].http://www.kb.nl/red/feiten-en.html.[2014-08-23]

〔3〕 Abridged financial report for 2005[EB/OL].http://www.kb.nl/bst/jaar/kb2005/bedrijfsvoering4-en.html.[2014-08-23]

〔4〕 Koninklijke BibliotheekStrategic plan 2010-2013[EB/OL].http://www.kb.nl/sites/default/files/docs/KBstratPl_print.pdf.[2014-08-23]

〔5〕 Koninklijke Bibliotheek.Annual Report 2013[EB/OL].http://www.kb.nl/sites/default/files/docs/kbannualreport2013.pdf.[2014-08-23]

〔6〕 Agreement for depositing electronic publications at the deposit of netherlands publications in the Koninklijke Bibliotheek[R/OL].http://www.kb.nl/sites/default/files/docs/overeenkomst-nuv-kb-en.pdf.[2014-08-30]

〔7〕 翟建雄.数字资源的缴存—荷兰国家图书馆的实践与启示[C].国家图书馆第九次科学讨论会获奖论文选集.北京：北京图书馆出版社，2008：125-134

〔8〕 张静.荷兰国家图书馆对数字资源保存的探索[J].国外社会科学，2008(6)：89-95

〔9〕 Koninklijke Bibliotheek.KB in nutshell[EB/OL].http://www.kb.nl/en/organization-and-policy/kb-in-a-nutshell.[2014-08-23]

〔10〕 张智雄，郭家义，吴振新等.基于OAIS的主要数字保存系统研究[J].现代图书情报技术，2005(11)：1-9,13.

〔11〕 Oltmans E, Lemmen A. The e-Depot at the National Library of the Netherlands [J]. The Journal of Information and Knowledge Management Syste,2004,34(1):21-26.

〔12〕 Koninklijke Bibliotheek.KB Aunnal report 2011[R/OL].http://www.kb.nl/sites/default/files/docs/kbannualreport2011.pdf.[2014-08-23]

〔13〕 Erik Oltman,Hilde van Wijngaarden.The KB e-Depot digital archiving policy[J/OL].http://eprints.rclis.org/9206/1/oltmans_vanwijngaarden_final_web.pdf.[2014-08-24]

〔14〕 Deutsche National Bibliothek. NEDLIB-networked European Deposit Library[EB/OL].http://www.dnb.de/EN/Wir/Projekte/Abgeschlossen/nedlib.html.[2014-06-29]

〔15〕 BIBLINK[EB/OL][2014-06-29].http://hosted.ukoln.ac.uk/biblink/.〔16〕 Koninklijke Bibliotheek.The road to E-Deposit at the Koninklijke Bibliotheek[EB/OL].http://www.kb.nl/sites/default/files/docs/eskb-roadtoe-deposit3_20aug02.pdf.[2014-10-16]

〔17〕 Koninklijke Bibliotheek.Deposit Library for DutchPublications[EB/OL].http://www.kb.nl/en/for-publishers/deposit-library-for-dutch-publications.[2014-10-16]

〔18〕 国家图书馆数字资源部. 将网站纳入缴送范围的可行性研究[EB/OL].http://srsp.nlc.gov.cn/download/ProdDoc2009072

87661331496.pdf.[2014-08-06]

Current Situation and Thinking of Voluntary Deposit of Digital Resources in Netherlands

Huang Honghua

Legal deposit schemes require publishers to submit copies of books and journals to a national library, This is considered a vital part in preserving a country’s cultural heritage.With the coming of digital age, many countries implement new policies to obtain digital resources. In such area, voluntary deposit is adopted by Dutch and it works well.

Koninklijke Bibliotheek;Digital Publications;Voluntary Deposit

G259.563

A

�下，荷兰开始与出版商制定自愿呈缴协议以尽快实现电子出版物甚至是

物的呈缴。实际上，Elsevier出版公司一直参与KB自1993年以来有关电子出版物呈缴的实验。1995年，KB与Elsevier探讨收藏荷兰语电子出版物的可能性。1996年，双方签订初步协议，先由Elsevier开始收藏、存储其出版的电子杂志。2002年，经过了多方调研工作，KB与Elsevier签订了一项协议，允许KB典藏Elsevier出版的所有杂志。之后，KB又与荷兰出版商协会就《电子出版物自愿呈缴协议》(Agreement for Depositing Electronic Publications at the Deposit of Netherlands Publications in the Koninklijke Bibliotheek)达成共识，在线(on-line)及离线出版物(off-line)的呈缴都包括在协议内容中[6]。

黄红华，女，博士，馆员。