海内外证券市场动态

(2015年12月)

12.1 国际货币基金组织决定将人民币纳入特别提款权 (SDR)货币篮子。新的SDR篮子将于2016年10月1日生效。

12.4 经中国证监会同意，上交所、深交所、中金所正式发布指数熔断相关规定，将于明年1月1日起正式实施。

12.5 第11届中国(深圳)国际期货大会12月3～5日在深圳召开。

12.7 中国上市公司协会日前发布《上市公司监事会工作指引》。

12.9 国务院常务会议审议通过拟提请全国人大常委会审议的《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定(草案)》。

12.11 中国证监会发布《中国证监会稽查办案十项禁令》。

12.14 深交所日前宣布对深证成份指数、中小板指数、创业板指数、深证 100指数等深证系列指数实施样本股定期调整，将 于 2016年1月第一个交易日实施。

12.16 中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》征求意见稿。

12.18 中国证监会就《上市公司股权激励办法》公开征求意见。

中国证监会和央行发布《货币市场基金管理办法》，自2016年2月1日起实施。

中国证监会宣布，正式注册中港互认基金，首批三只香港基金注册，香港证监会注册了四只内地基金。

12.21 中央经济工作会议18～21日在京举行。会议提出，要加快金融

体制改革，尽快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场，抓紧研究提出金融

12.23 国务院常务会议确定，完善股票、债券等多层资本市场。建立上交所战略新兴板。完善相关法律规则，推动特殊股权结构类创业企业境内上市。增加全国中小企业股份转让系统挂牌公司数量，研究推出向创业板转板试点。规范区域性股权市场。

12.25 中国证监会新闻发言人就宝能举牌万科一事表示，市场正常的收购被收购行为，在依法合规的前提下，证监会不会干预。目前正会同银监会、保监会对此事进行核实、研判，以更好维护市场“三公”原则。

12.27 全国人大常委会表决通过股票发行注册制改革授权决定，自2016年3月1日起施行，授权期限为两年。证监会表示，下一步将抓紧做好配套规则的制定及其他各项准备工作，积极稳妥、平稳有序地推进注册制改革。

12.29 沪、深证交所发布相关文件，对上市公司股份质押信息披露行为进行规范。

12.31 中国证监会正式发布经修改完善的《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》，自2016年1月1日起施行。监管体制改革方案。

《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用＜中华人民共和国证券法＞有关规定的决定(草案)》正式提请全国人大常委会审议。

12.1 美国证监会指控两家开设比特币交易的公司GAW Miners和ZenMiner对投资人实施庞氏骗局，逾万名投资者受骗，涉案金额高达2000万美元。

加拿大TMX交易所集团宣布一系列改革计划，以振兴旗下创业板市场TSX。同时发布改进措施白皮书，重点介绍未来多样化发展策略。

12.2 香港交易所表示，将与香港证监会检讨上市条例，强调希望企业利用正常途径上市，而非通过收购上市公司壳资源的方式上市。

12.4 欧盟银行管理局、欧盟证券及市场管理局和欧盟保险及职业年金管理局联席委员会发布金融服务自动化征求意见稿。

12.8 纳斯达克称将收购加拿大Chi-X平台。该平台是针对多伦多证券交易市场的加拿大最大另类交易系统。此次交易金额近1亿美元，预计明年1季度完成。

12.9 香港证监会称正在修订其监管公司的行为准则。新规定要求公司的客户协议上新增一个条款：如果中介机构向客户推荐或销售一个并不适合该客户的金融产品，客户可要求索赔。中介机构必须在2017年6月9日或之前遵守新规。

缅甸首个证券交易所——仰光证券交易所正式开业，首批6家缅甸公司将于2016年3月上市交易。该交易所初期仅面向国内发行人和投资者开放。

12.11 美国证监会公布新规，要求公募基金的衍生品持仓不得高于基金资产总额的1.5倍，并提高风险储备金额度，提高风险控制水平。此举旨在降低公募基金杠杆率，防止高杠杆带来的市场波动。

12.14 英国财务报告理事会称，将于明年7月发布一份公司治理评估报告，对未合理参与公司治理工作的资产管理公司进行公开批评。

12.15 印度证监会表示，各大投资银行应努力推广印度创业板，支持新兴企业上市。印度创业板于2015年6月推出，旨在为新兴企业提供融资平台，但迄今尚未有一家新兴企业成功上市。

12.17 国际证监会组织发布集合投资计划流动性管理工具报告(Report on Liquidity Management Tools in CIS)，描述26个国家/地区的资产管理流动性管理工具现状，包括流动性管理框架和政策工具使用，特别是极端条件下流动性管理工具的应用。

12.18 宜人贷公司在纽约证券交易所首次公开发行上市。这是首家在美国上市的中国互联网P2P平台。本次发行共募资7500万美元。

12.20 日本中央银行决定加大货币宽松力度，在现有每年3万亿日元购买ETF的基础上，新设3000亿日元ETF框架，用于购买以积极致力于设备投资和人才投资的企业为对象的交易所交易基金。

12.21 根据与日本交易所集团的合作协议，台湾期货交易所正式开始进行台币计价的TOPIX指数期货交易。这是台湾期交所推出的首只外国指数期货商品。

12.31 美国证监会发布报告，对8月24日美国股市的剧烈波动情况进行研究，使用公开数据阐明股市在压力下的运作方式。8月24日美国股市部分大盘股跌幅逾20%，近1300只产品因大幅波动而停牌。调查发现，交易所交易型产品(ETP)的波动比股票更剧烈，其净资产值与标的证券之间差距巨大。

香港交易所发布2015年市场统计数据，证券及衍生产品市场创下多项新纪录。其中IPO集资额318亿美元，居全球首位；证券现货市场日均成交金额1,080亿港元，打破了2007 年880亿港元的最高纪录。