我国档案学调查研究类论文的十年回顾（2014—2023）

孙大东 张怡涵

摘 要：调查研究是社会科学研究的重要方法，对我国档案学发展具有重要意义。为了探究调查研究方法在档案学研究中的运用现状，文章通过对近十年（2014—2023）档案学调查研究类论文进行统计分析发现，当前档案利用调查研究范围不断拓展、档案管理仍是重点领域、档案网站成为研究新潮、主题愈呈多元趋势，但也存在研究成果偏少、內容宽泛、认知不清、数据缺乏挖掘、方法单一的问题，今后应针对性加以优化。

关键词：档案学；调查研究；统计分析

分类号：G270

A Ten-year Review of Investigation and Research Papers on Archival Science in China （2014—2023）： A Statistical Analysis Based on CNKI Literatures

Sun Dadong， Zhang Yihan

（ School of Information Management， Zhengzhou University， Zhengzhou， Henan 450001 ）

Abstract： Investigation is an important method of social science research， which is of great significance to the development of archival science in our country. In order to explore the application status of investigation and research methods in archival researches， this paper makes a statistical analysis of survey and research papers in the past ten years （2014—2023） and found that the scope of archival utilization surveys and researches is constantly expanding， archival management is still a key field， archival websites have become a research trend， and themes are becoming more diverse. However， there are also problems such as insufficient research results， broad content， unclear cognition， lack of data mining， and lack of diversity in methods. In the future， efforts should be optimized accordingly.

Keywords： Archival Science； Investigation and Research； Statistical Analysis

2023年3月，中共中央办公厅印发了《关于在全党大兴调查研究的工作方案》（以下简称《工作方案》），为全党大兴调查研究、做好各项工作提供了根本遵循。档案工作是维护党和国家历史真实面貌的重要事业，应重视、善用调查研究方法，不断提高档案调查研究能力，推动档案学科建设与发展。调查研究要求在社会实践过程中通过对研究对象的观察，有计划地搜集材料并加以统计分析，归纳出事物的本质属性与内在规律，从而形成科学、理性的认识。[1]通过调查研究深入档案基层实践，能加深对档案事件或档案现象的认识和理解，从而有效地揭示问题的本质及其内在规律，增强档案学研究的质量与可信度，为档案领域的理论研究和实践工作提供重要参考与依据。

1 数据来源与研究方法

为对调查研究类论文进行全面、详细地论证分析，2023年12月31日笔者在“CNKI”以“期刊”为检索入口，选取档案学领域《档案学通讯》《档案学研究》《中国档案》《浙江档案》《档案与建设》《山西档案》《北京档案》《档案管理》《兰台世界》《档案》《云南档案》《四川档案》《黑龙江档案》《机电兵船档案》《档案天地》《山东档案》16种复合影响因子较高的期刊作为本文研究数据来源。在此基础上，笔者限定文献发表时间为2014年1月1日至2023年12月31日，逐篇阅读16种档案期刊所刊载的论文，去除会议通知、新闻报道、资讯等无统计意义的文献，选取其中运用调查研究方法的论文，共获得569篇有效文章。其后采用文献计量法与内容分析法对569篇调查研究类文章进行系统地统计与分析，探究相关研究的进展、特点及不足。

2 档案学调查研究类论文的现状分析

2.1 文献总体历时性分析

为掌握分析档案领域调查研究类论文的整体情况及脉络结构，笔者对2014—2023年16种期刊所发表的论文数量进行历时性分析（见图1），发现我国档案领域调查研究类论文呈现以下特征：2014年档案调查研究类论文年发文数量较少，为33篇；2015年发文量迅速攀升至66篇；2015年至2023年总体上调查研究类论文年发文数量保持在60篇上下波动的相对稳定态势；2018年、2020年发文量稍有幅度变动，数量分别减少到51篇、47篇；而2023年发文量达到历年峰值74篇。究其原因，2014年有关档案调查的研究仍处于起步阶段，学界对档案调查研究关注度较低；2015年至2023年期间，随着习近平总书记在不同场合反复强调做好调查研究，加之2023年3月中共中央办公厅印发了《工作方案》，档案学界受国家政策引导与驱动下积极开展档案调查研究且取得一定的研究成果。

2.2 文献主题分布与内容研究

笔者运用CiteSapce文献计量软件构建了关键词共现图谱，发现当前研究的高频关键词集中在档案馆、档案管理、档案网站、档案利用、档案局、调查等。在关键词共现基础上进行聚类分析，共形成了7个有效聚类团，包括#0档案利用、#1档案网站、#2档案管理、#3河南省、#4档案学、#5调查分析、#6利用。[2]综上所述，结合关键词共现分析和关键词聚类分析，档案利用、档案网站和档案管理等是现阶段档案调查研究领域的热点。[3-5]据此，笔者通过仔细研读和梳理归纳已有研究成果，得出以下结论：

（1）档案利用调查研究范围不断拓展

其一，档案利用调查研究除了聚焦企业、高校档案馆馆藏资源本身利用概况，还从理念、机制、技术、人才等方面提出档案资源利用的问题与困境，并探寻其解决实策，而且研究视角更微观，关注档案用户类型、用户利用行为、用户利用需求等方面。其二，档案利用调查内容拓展化。在国家政策和新一轮信息技术浪潮的驱动下，档案利用资源种类、利用方式、利用要求等发生革命性变化，档案利用调查对象、研究内容复杂化，传统档案利用方式也逐渐向数字化、智能化转变，档案调查研究涌现出微信和微博档案新媒体利用、档案数据开放利用，数字档案利用隐私保护、档案资源远程利用与共享等诸多主题。

（2）档案管理仍是调查研究的重点领域

从研究对象类型来看，当前文献主要涵盖了高校档案、项目档案、企业档案、医院档案、专业档案、电子健康档案等。从研究内容来看，主要探讨档案管理意识、管理机制、管理标准、工具手段等方面内容。随着进入数字化转型新阶段，档案管理研究内容也涉及了企业文件数字管理、电子档案存储管理、档案新型保护技术应用等方面。在档案数字化转型背景下，今后研究者应密切关注档案管理工作实践发展需求，面向数据化、知识化的实践方向开展调查研究，探讨数智技术赋能档案管理活动的应用场景。

（3）档案网站成为档案调查研究新潮

档案网站是为社会公众提供档案信息服务与文化体验的重要窗口与平台，是档案信息化建设的重要内容。档案网站调查研究主要聚焦于档案网站数字内容建设情况、在线展览、板块设计与互动功能、信息服务效果评估、档案宣导传播等。如黄夏基、卢泽蓉以31个省级综合档案馆网站作为调查对象，分析档案网站红色档案数字叙事现状不足，并提出实践建议。[6]

（4）档案调查研究主题愈呈多元趋势

整体而言，当前档案调查研究主题分布较广泛、内容丰富。档案调查研究除了集中于档案利用、档案管理、档案網站等主题，还涉及：第一，档案资源开发，主要涵盖非遗档案资源开发、历史档案文献开发、红色档案资源开发、档案资源社会开发、档案文创产品开发等方面；第二，档案数字资源建设，主要包括电子文件归档、档案数字资源安全管理、数字档案资源整合、数字档案信息长期保存等方面；第三，档案教育，主要包含档案学学科设置、档案课程资源建设、档案学人才培养、档案学信息素质教育、档案专业人员继续教育等方面；第四，档案法律法规，主要涉及档案行政司法、档案地方立法体系、电子文件政策法规、高校档案规章制度体系等方面；第五，档案工作情况，主要涵盖档案工作情况调查、档案工作者职业技能、职业认知（认同感、公信力、满意度、主观幸福感）等方面。在当前大兴档案调查研究之风背景下，档案研究者仍须扎根档案学理论与社会实践，发现、挖掘出更具新颖性、价值性的研究议题，不断拓展研究视野。

3 档案学开展调查研究存在的问题

3.1 调查类研究成果偏少

当前调查研究方法在档案学术期刊载文中的应用呈现出延续性发展的状态，但总体来说运用调查研究方法的论文数量仍旧偏少，档案调查研究处于相对劣势地位。调查研究类论文数量仅占全部论文数量的0.92%，且期刊调查研究类的发文量均未突破百篇（见表1）。一方面，档案学研究多以定性分析和理论思辨研究为主，档案调查类研究成果未受到学界过多关注或重视；另一方面，档案调查研究类论文具有其自身的研究框架与模式，对研究者的知识结构、搜集能力、技术条件等具有一定要求，致使有关档案调查研究的学者相对较少。与此同时，学者之间的互动交流合作相对较少，缺乏具有持续产出调查研究类成果的学者或科研团队，这在一定程度上不利于提升档案调查研究水平。

3.2 调查内容宽泛，样本量偏小且不具代表性

当前档案调查研究主题呈现多元化趋势，不仅注重传统档案议题如档案管理、档案信息服务、档案开发与利用等内容，还紧跟时代热点，围绕档案新媒体、电子文件等主题开展调查研究。从研究视角看，档案调查内容多采用问题研究视角，以发现、分析、解决问题的思维逻辑开展研究，这正契合了当前《工作方案》所提倡的新时代新情况的前瞻性调查研究与问题导向性调查研究。但部分档案调查主题缺乏聚焦度而不够明确清晰，其调查研究内容较为模糊，涵盖内容过于宽泛，导致调查研究的重点不够突出，难以有针对性发现、解决档案调查研究存在的问题。此外，档案调查研究也存在样本涵盖面窄、样本数据收集不足等问题，部分调查研究的问卷调查样本量偏小且不具典型性，同自身研究范围极不相称，使调查结论存在局限性。[7]

3.3 调查研究内涵认知不清，调查研究流程缺乏规范性

自《工作方案》发布以来，各级档案部门纷纷贯彻落实相关部署要求，各类档案微信公众号也积极发布调查研究类推文。可见，档案调查研究的价值逐渐被重视与认可，档案学界运用调查研究方法的意识也在整体提升，但不可否认的是，当前仍存在档案调查研究的认知偏差。一方面，部分研究者对档案调查研究体系认识不清，缺乏调查研究基本知识储备，将档案调查类论文与理论思辨性论文相混淆，虽其题目定位为“档案调查”，但整篇论文内容、逻辑结构不符合档案调查类论文格式，没有呈现任何的调查方法、调查数据、调查过程等内容，进而产生文不对题的现象。另一方面，部分档案调查研究没有以问题意识为导向，整个调查流程缺乏规范性，主观随意性大。档案调查研究流程通常情况下包含档案调查目的与问题的确定、调查方案制定（确定档案数据来源、样本选择、调查方法、数据分析方法或工具等）、档案数据统计分析、档案调查结论等，然而部分档案调查研究直接省略或缺失某些环节，论文中缺失档案调查背景介绍、调查对象选择依据、调查数据、调查研究方法等。另外，档案调查不规范性还表现为对资料来源或数据统计分析的模糊处理方式。[8]

3.4 调查数据缺乏深度挖掘，调查研究结论分析浅显

调查数据资料的收集与分析挖掘是开展档案调查研究的必要步骤。当前档案调查类论文在调查过程中注重数据或信息收集、分析解释，为问题分析提供了数据支撑与事实依据，但部分档案调查类论文对数据结果的分析呈表面性、简单化现象，缺乏数据深层次挖掘，无法揭示档案调查研究对象的深层规律和内在机理。比如，某些论文不重视档案调查数据的挖掘与利用，致使难以发现数据背后存在的问题，往往从宏观角度得出较为浅显笼统、片面化的调查研究结论。在档案调查研究问题方面，调查数据与提出实际问题的关联性不高，调查问题论述深度不足、问题分析不够清晰透彻，内容不够充分完整。在档案调查研究对策建议方面，论文中针对档案调查研究现状、问题而提出的相关实践建议大多较为宽泛宏观，且缺乏特色研究，同质性较强，最终导致论文内容的实用性、指导性较差，弱化了档案调查研究的意义。

3.5 调查方法较为单一，缺乏方法综合运用

笔者将569篇文章所使用的调查方法按照网络调查法、问卷调查法、实地调查法等七类进行归纳分类（见表2），将未属于以上四类调查研究方法（如社会调查法、典型调查法等）或没有明确使用调查研究方法的相关论文归入到其他调查方法。表2统计结果显示，从期刊来源来看，各期刊论文在调查方法的运用上虽然呈现出一定差异性，但仍然以网络调查法、问卷调查法的运用为主。从整体文獻量来看，除去其他调查法（86篇），按其采用的单一调查方法频次由高往低分别是：网络调查法（167篇，占比34.6%），问卷调查法（156篇，占比32.3%），实地调查法（45篇，占比9.3%），访谈调查法（29篇，占比6%），单一调查方法共计397篇，约占比82%，多种调查方法组合运用共计86篇，比例仅占18%。由此可见，当前档案调查研究中多种调查法组合使用的论文比例较低，缺乏调查方法综合运用，多数论文局限于单一的调查方法且集中于网络调查法，原因在于网络调查不受时间地点限制，资料获取和具体分析过程都较为简单。档案学主要研究档案现象的内在本质、规律、特点等，其具有多样化、复杂化的特点，每一种调查方法都有其自身的特点、适用范围及使用的局限性等，仅凭一种调查方法难以完全表征调查问题，难以了解全面、真实的档案情况，可能会导致档案调查结论准确度、可信度较低。

4 档案学开展调查研究的建议

4.1 鼓励与创新调查研究类研究成果产出

调查研究在档案学研究中具有其他方法不可替代的重要作用，应鼓励与创新档案调查研究类成果产出。其一，档案学术期刊作为学术交流的重要媒介，档案学术期刊可通过策划专题、设置专栏或专刊等形式集中收录调查研究类档案议题，一方面为其搭建调查研究主题的交流平台，吸引相关研究者对其进行探讨；另一方面有助于宣导与传播档案调查类研究成果，扩大其社会影响力。比如《档案管理》杂志社设置了“调查报告”专栏板块，专门用于刊发调查研究类的档案论文，不仅鼓励和引导广大学者关注档案调查类研究主题与学术前沿动态，还为期刊发展起到了强有力的支撑作用。其二，形成以档案调查研究为核心的学术共同体。推动档案调查类学术成果的高质量、多数量的产出，不仅仅依靠单一力量，还需档案学界为之共同努力。可依托高校、档案学会等单位的学科优势、人才优势，形成较为稳定的作者队伍和研究社群，加强学者之间的紧密联系与交流合作，从而推动其持续性地开展档案调查学术研究，积极开拓学科内部具有价值性、前瞻性的档案调查研究主题，助推学者们产出高质量的档案调查研究成果。

4.2 精选调查研究课题，突出调查研究重点

《工作方案》明确提出将“本地区本部门本单位长期未解决的老大难问题”作为调查研究内容之一，强调“实行问题大梳理、难题大排查，着力打通贯彻执行中的堵点淤点难点。”[9]鉴于此，选好档案调查研究课题、突出重点研究内容是做好调查研究的基础。一方面，一个档案调查研究主题下通常包含多个不同层面的研究问题，在开展档案调查研究时应在问题导向下框定档案调查研究课题，精选社会公众关注度高、小而聚焦的档案理论与现实问题。研究者可适当缩小档案调查研究主题，围绕论文最为核心的问题展开调查研究与深入分析论述，使档案调查研究内容更加聚焦和具体化，避免空泛的、肤浅的表面现象的相互比较论述。[10]另一方面，随着网络技术的发展，档案学调查研究应该向大样本化发展，科学运用互联网、大数据等新型调查研究方式，在档案调查中进一步扩大调查研究渠道、丰富调查样本数据量、注重调查样本质量。具体而言，档案研究者根据档案调查研究的关键问题，综合考量研究对象、研究设计等因素，相应增加样本量，包括网站调查数量、问卷发放数量、访谈人员数量等，提高档案调查覆盖率。同时，档案调查样本的选取应注重典型性，考虑其调查人员结构、地域分布等因素，尽量使样本组成结构合理、均衡[11]，使研究结果更准确可靠，更具代表性、普适性。

4.3 规范调查研究流程，提高调查研究信度与效度

在当前档案调查研究的热潮下，严格规范档案调查研究流程是提升档案调查成果质量的内在要求与必要条件。其一，增强研究者的教育与培训。可举办各类档案调查研究论坛，开设档案调查研究类学习课程，或是依托社交媒体发表同档案调查研究相关的文章资料与推文介绍，从而使研究者可通过多种学习渠道掌握档案调查知识与技能，提高档案调查研究方法意识与学术素养，在开展档案调查研究时遵守档案调查研究的规范流程，注重形成完整的调查研究链条，增强调查研究逻辑体系的科学性、严谨性。其二，加强档案调查研究成果的严格审核与质量管理。期刊编辑肩负着保证期刊论文出版质量的责任，应严格审核档案调查类论文，不仅审查档案调查论文的逻辑结构、主题创新性、内容完整度、撰写规范性等方面，还应重视校验图表中调查数据的规范性与客观性，判断调查数据得出的调查结论的正确性，以精选出学术性强、规范度高的优质档案调查研究成果。

4.4 多维数据挖掘分析，增强调查研究深度

档案调查研究的目的是通过档案调查来研究现状、分析数据，从而探讨档案现象背后的问题，并针对其问题，提出有效的解决措施。一方面，研究者应树立数据挖掘思维，强化档案调查问题意识，对于数据处理不应仅停留在描述性数理统计对比上，可借助信息技术辅助研究者开展多角度、多维度、深层次的数据分析，提取背后隐藏信息源，从而基于调查研究数据剖析问题特征与内在规律，并准确挖掘出问题根源，激活档案调查数据的价值。另一方面，档案调查研究不仅应注重前期调查过程，而且应在档案调查的基础上深化研究，不能满足于调查数据资料的堆砌和表面结论，尤其是摆脱目前存在的浮于表面式问题分析、空洞宽泛的对策研究。要善于运用调查研究数据、档案实情深入剖析调查结果内在联系、底层逻辑，进而认清有关调查研究对象的本质问题，根据所得到的调查分析结果着力构建具有可操作性、有针对性、翔实性的对策建议，促进档案调查研究成果转化。

4.5 注重多种调查方法的协同运用

通过对期刊论文调查方法的综合使用情况进行统计（见表3）发现，相关文章最多同时使用3种调查方法，其中“网络调查法+访谈调查法”“网络调查法+实地调查法”组合最为频繁，分别为27篇、18篇。在三种调查方法的综合使用中，“网络调查法+访谈调查法+实地调查法”搭配使用最多，为7篇。多种调查方法的协同运用是档案调查研究未来发展趋势，研究者们应及时打破传统档案调查研究的思维定式，由单一的调查方法逐渐向多种方法相结合的混合调查研究范式转变。一方面，调查研究方法在档案学中常常涉及主观的数据收集和解释过程，研究者的主观意识形态、偏见或预设观点都可能对研究结果产生影响。通过多种调查方法交叉复合运用，可从不同维度收集档案信息资料，并结合多种数据源进行交互分析与数据相互验证，以避免采用网络、问卷、访谈等单一调查方法带来数据值偏差、研究结果片面性等，实现优势互补。另一方面，应注重调查主题与调查方法的适配性，研究者应密切关注档案工作实践的发展情况与实际理论需要，根据档案调查研究对象、目标选择适用的调查方法[12]，通过不同调查方法之间的组合搭配以满足档案调查需求，从而更加客观地反映档案调查研究现状、问题根源，深化调查研究内容，增强结果可信度。

5 结 语

当前，在全党大兴调查研究之风下，档案调查研究正逐渐受到重视。调查研究与档案学研究两者紧密相连，一方面，调查研究作为科学的社会研究方法，可丰富创新档案学理论研究。档案学理论研究内容具有明显的社會科学属性，通过调查研究聚焦档案实践遇到的新问题，揭示其问题根源、内在本质与客观规律，从而推动档案调查研究成果的理论转化，促使档案学理论内容建设更具前瞻性与预见性。另一方面，有助于深化档案调查实践，为档案事业发展提供有效指引。档案学研究本身兼具理论性与实践性，档案学以档案现象为研究对象，而档案现象的本体是社会实践[13]，档案研究者在深入社会实践的调查研究过程中，不仅能全面了解档案真实概况，实现档案理论认识的真理性检验，还能深刻把握档案事业发展整体脉动与发展趋向，以便更好应对档案事业发展面临的新问题与挑战。

档案学运用调查研究方法的优势在于客观性和可靠性的数据来源、多维度的研究视角、档案现象与问题的深度挖掘以及实践导向的应用价值。因此，应积极鼓励档案调查研究类研究成果产出、精选档案调查研究课题、规范档案调查研究流程、多维数据挖掘分析、注重多种调查方法协同运用等，拓展档案调查研究广度与深度，增强档案调查的科学性、可靠性、实效性，进而推动档案调查研究工作的高质量发展。

*本文系国家社科基金一般项目“档案术语与档案学科协同演化机理研究”（项目编号：21BTQ110）阶段性研究成果。

作者贡献说明

孙大东：设计选题和研究框架、写作修改论文、定稿；张怡涵：数据收集、撰写修改论文。

注释与参考文献

[1]范伟达，范冰.社会调查研究方法[M].上海：复旦大学出版社，2010：1-2.

[2]限于篇幅，此处未附档案调查研究关键词共现图谱和关键词聚类图谱。

[3][6]黄夏基，卢泽蓉.我国红色档案数字叙事研究——基于省级综合档案馆门户网站的调查分析[J].档案与建设，2023（6）：31-34.

[4]苏依纹，王雨晴，赵婧羽，等.面向单轨制的我国电子文件管理政策法规建设：发展调查与推进策略[J].档案与建设，2023（6）：35-39.

[5]张林华，李赛.我国东西部地区民生档案远程服务现状及特点研究——基于东西部地区民生档案远程服务的现状调查[J].档案与建设，2018（8）：30-33，12.

[7]张明靖.非物质文化遗产传承视域下黄河流域民间歌曲开发建档服务研究[J].档案管理，2023（6）：126-128.

[8]王海燕.专业档案管理现状调查及对策研究[J].中国档案，2020（9）：44-45.

[9]中办印发《关于在全党大兴调查研究的工作方案》[N].人民日报，2023-03-20（1）.

[10]齐虹.我国档案用户研究中的方法应用现状、问题及策略——基于CNKI档案用户研究文献的数据统计分析[J].档案学通讯，2017（5）：61-65.

[11]吕军.论比较研究方法在档案学研究中的运用[J].山西档案，1996（2）：11-13.

[12]丁海斌.谈档案学研究方法的层次、体系与基本原则[J].北京档案，2019（3）：4-9.

[13]丁海斌.谈我国档案学研究方法的特点与不足[J].北京档案，2019（4）：4-9.

（责任编辑：张 帆 李倩楠）