大型建筑企业廉政风险防控机制的探索与实践

郑良君

(武钢建工集团，湖北 武汉 430080)

现代企业愈来愈注重“风控”和“风投”。所谓廉政风险防控机制的“风控”，是国有企业运用党的廉政建设和现代企业内部控制有机结合。国有企业廉政风险防控防什么，简单的说是“四防”:防未发、防苗头、防大事、防扩散。风险防控机制是以可持续优化功能进行深度防控并不断查找且完善企业内控制度，形成自我廉洁、增强防腐的效果。下面以武钢建工集团为例对企业廉政风险防控机制进行探索与实践。

一、企业概况

武钢建工集团是武汉钢铁(集团)公司全资子公司，下设建设分公司、检修保产分公司、电气修造分公司、钢结构工程分公司、武钢城市投资建设有限责任公司和武钢钢结构设计研究院。公司2007年实施专业重组，构建了新的组织结构、管控模式和产业构架，形成了“工程施工总承包、检修维护保产、产品制造”三大核心产业能力。2008年以来，公司提出“走出去”战略，着力推进“两个转变”，即立足武钢本部向外部市场转变，立足冶炼工程向民用建筑和市政公用工程转变。近几年，先后承接了武汉长江鹦鹉洲大桥汉阳接线工程、武汉市国博大道等市重点工程、利比里亚邦矿等海外项目，年销售收入突破30亿元，“走出去”战略使得企业焕发了新的生机。

二、企业廉政风险防控机制的实施背景

面对公司跨越式发展的历史机遇期，建工的广大干部职工以智慧和汗水塑造起一项项优质工程，树立一座座历史丰碑，培养锻炼了一大批优秀的建设管理和技术人才，然而，在取得骄人战绩的同时，也出现了一幕幕“工程立起来，干部倒下去”的悲剧，2008年以来连续三年都有员工因违法而受到刑事责任追究，严重损害了企业形象和信誉，影响了企业生产经营。对已发生的腐败案件究其原因:

1.制度不健全，监督不到位，形成制度机制风险

近年来，公司尽管制定了许多廉政建设管理办法，但由于新问题和新情况层出不穷，制度建设存在死角，制度执行力也偏于弱化。致使在招投标中钻制度空子，暗箱操作，发生权钱交易。甚至个别业主单位和领导直接参与围标、串标，谋取个人利益，由于体制和机制等方面的原因，监督部门出现了上级监督“雾里看花”，同级监督“望而却步”，下级监督“纸上谈兵”的现象，各类监督监管缩手缩脚、有名无实。

2.建筑行业特殊，形成业务流程风险

一是工程建设管理的资金多在几千万元以上，有的达到几亿元，面对巨额资金，管理上稍有疏忽和漏洞极易出问题。二是工程涉及设计、监理、施工等多个层面，涉及招投标、设计变更、物资采购、资金拨付、工程结算等诸多环节，资金控制和管理难度大。三是施工队伍构成的特殊性和复杂性。参建单位依托项目而临时组建，人员来自四面八方，从各个单位临时抽调，制度需要健全，管理有待规范。当人员、权力相对集中，自律意识不够时，容易发生问题。

3.受社会不良风气的影响，形成外部环境风险

思想的开放与融合、拜金主义思潮的泛滥，尤其是面对工程建设新浪潮的兴起，各参建单位在激烈市场竞争中，为承揽工程、占领市场加大攻关力度，千方百计、不惜重金迎合市场“潜规则”，面对巨大诱惑和强劲攻势，不少党员领导干部理想信念淡化，受腐朽文化消极影响，一失足成千古恨。

4.个人素质不过关，形成思想道德风险

建工集团各项目工程廉政建设总体是好的，个别受到司法机关惩处的究其根本还是主观原因，比如:理想信念不坚定，宗旨意识不强，防线不牢，损公肥私思想严重，心存侥幸，最终是“千里之堤，毁于蚁穴”，原本是能力很强，威信很高的优秀干部禁不住金钱和贪图的诱惑，道德防线失守，逾越法纪“天条”，走上犯罪道路。

正因上述特殊原因，企业以往所采取的反腐倡廉教育、制度、监督、惩处等方式方法，在这些特殊的人员身上力度不足，效果不理想。对岗位廉政风险实施重点监控，运用系统、科学的方式方法，达到廉政风险防控目的成为当前建工集团反腐倡廉建设的燃眉之急。

三、进行企业廉政风险防控机制的探索

通过建立岗位廉政风险防控机制，科学、规范、系统地防控廉洁从业风险，建立健全九项工作机制，实现岗位廉政风险防控闭环管理，使廉政风险防控工作常态化、实效化，确保建工集团工程优质、干部平安目标实现。

1.任职推荐考察机制，规定谁推荐谁负责，对拟提拔人员进行360度逆向考察，严把廉政风险防控入口关;

2.经常教育机制，每月开展一次“廉”活动，对岗位风险进行动态防控;

3.在线监控机制，将有关廉洁风险防范的措施、要求编入程序，嵌入流程，建立监控平台，及时反映异常情况，及时查处违规行为;

4.联保互保机制，通过责任制网络，形成上下级之间联保，党政之间互保的格局，确保廉政风险岗位时刻处于监督之下;

5.巡察审计机制，每两年对重点岗位人员的履职履责和遵纪守法情况进行一次巡察审计，及时发现并纠正有关问题;

6.专项治理机制，针对经营管理的重点和难点，集中力量开展专项检查和整顿，重点领域重点防控;

7.风险预警机制，定期分析重点岗位人员工作状态，如出现苗头性问题，立即采取诫免、交流等方式进行防控;

8.责任追究机制，倡导执行文化，严肃处理违规违纪行为，以惩促防抓落实;

9.定期交流机制，规定廉政风险岗位人员满5年者必须交流，通过交流，风险岗位人员退出，使岗位廉政风险归零。九项工作机制相互关联，形成岗位廉政风险防控闭环管理。

四、实行企业廉政风险防控机制的实践

加强廉政风险防控机制建设是深入推进反腐倡廉建设的夯基之作，是落实“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求的创新之举，是提高反腐倡廉建设科学化水平的有效途径。为此，建工集团在探索岗位廉政风险防控机制方面开展了以下实践活动:

1.建立经常教育机制，确保廉洁从业教育入脑入心

在内部凝聚力、向心力和约束力方面，文化具有超越体制机制制度的强大力量。大力弘扬“廉洁炼人品，诚信铸钢魂”的廉洁文化，不断提高广大干部的腐败抵制力。近几年，武钢建工集团坚持开展廉洁文化“五进”活动，进班子，严格执行“三重一大”集体决策，制定并遵守廉洁行为规范，提高体制机制制度防腐意识，养成主动监督和自觉接受监督的习惯;进厂区，利用横幅、板报、橱窗、简报等传媒广泛宣传廉洁文化，组织报告会、座谈会、文艺演出、体育比赛、征文等活动传播廉洁文化，选树廉洁从业先进事迹、先进个人等引导廉洁文化;进岗位，深化重点岗位廉洁风险防控九项机制建设，建立“重点岗位廉洁短信周发制度”，及时传递廉洁信息，经常提醒廉洁从业;进家庭，送廉洁要求、廉洁作品、廉洁事例到重点岗位人员家庭，开展“廉内助”评选活动;进分包分供方，坚持“廉政公约”制度和定期走访制度，组织各种廉洁共建活动。

同时，我们注重打造廉洁文化精品，根据新形势、新情况和新要求，不断丰富和完善专题廉洁谈话、廉洁家访、廉政第一课、廉政教育月、廉洁短信QQ群等品牌活动，发挥书法、剪纸、文体、摄影等特殊人才优势，组织创作一批廉洁文化精美作品，推动廉洁文化更广泛、更深入地传播，不断增强廉洁教育的实效性。

2.建立巡察审计机制，实现廉洁从业监督和提醒的经常化

针对建筑企业生产经营点多面广战线长、管理幅度和难度较大的实际状况，2010年7月，公司组建了巡察督导审计组，对科级以上建制单位的生产经营管理、制度执行力和党风廉政建设情况进行巡察审计，坚持在单位和部门的正职离任、发生经营亏损、重大项目结算前的“三必审”规定，并且对各经营单位的管理状况和经营效果实施期间抽查审计和专项审计，及时发现问题，及时督促整改，促进廉洁从业。

2011年初，公司将巡察督导审计组划入单列的纪委监察室，形成了纪检、监察、巡察、督导、审计“五位一体”的监督管理格局，取得了资源整合的良好成效。一是促进党风廉政建设有效地融入生产经营。通过巡察，将政策宣传下去，对基层干部也是一种廉洁提醒;通过督导，在协调解决重点工作推进难点时，及时发现和处理廉洁问题;通过审计，发现并整改管理漏洞，规范经营行为、防范廉政风险。二是加强了对生产经营的系统监督。通过巡察，可以了解掌握该单位整个生产经营过程中的进展情况，对重难点环节进行重点监督;通过督导，对党政重点工作的落实情况进行督促指导，对完不成任务的单位进行提示整改，提高执行力;通过审计，对生产经营工作中的财务状况和经营指标进行跟踪反馈，促其规范经营，管理受控。三是及时发现和处理问题。通过巡察督导和审计发现的苗头性问题及案件线索，纪检监察可以及时跟进，调查处理;纪委收到举报，可以通过巡察和审计先期介入摸底，也可以借助专业监管力量深入发现廉政问题。

3.建立任职推荐考察机制，从源头上遏制“带病提拔”

任职推荐是对干部初始提名权的一种积极探索，增强了提名人的责任意识和风险意识，让领导班子成员直接参与到干部选拔任用工作中来，变“少数人选人”为“多数人选人”，有利于扩大干部选任中的透明度，从而保证选任干部的准确性，提高了干部推荐提名的质量，有利于从源头上遏制“带病提拔”等用人上的不正之风和腐败现象。

同时，制定《武钢建工集团领导干部提拔考察方案》，实行任职360度逆向考察，坚持立体考察，把缺点找准，内容主要包括对干部德、能、勤、绩、廉方面存在的不良表现从五个方面28条进行细化量化，具体内容如:理想信念不坚定、组织纪律性差、事业心责任感不强、关键时刻表现差、社会公德意识不强、法纪意识淡薄、诚信缺失、生活作风不端正等。力争把“优点写实，缺点找准”，防止选人用人上以偏概全，近三年，公司通过360度逆向考察暂缓提拔5名人员。

4.建立定期交流机制，减小腐败机会

做好干部交流工作，深化干部制度改革，是加强领导班子和干部队伍建设的一项重要措施。积极推进领导干部和重要岗位干部交流，是进一步健全完善干部制度、切实加强领导班子和干部队伍建设的需要，同时也是加强党风廉政建设的需要，实践证明，干部通过交流使自己从各种关系和社会矛盾中解脱出来，坚持秉公办事，廉洁从业。

公司规定廉政风险岗位3年以上应当交流，满5年的必须交流，特殊原因需延期的，报建工集团党委会批准，延长期不超过一年，单位纪检组织负责在延长期内采取有效监控措施防范廉洁风险。据统计2013年以来共交流廉政风险岗位189人次，占廉政风险岗位的80%以上，其中分公司之间以及分公司与集团总部交流12人次。干部交流不但有效破解了领导班子建设中的结构性矛盾，而且提高了选人用人的公信度和职工群众的满意度。同时产生了期待的“鲶鱼效应”，打破了固有的波澜不惊，激发了领导班子和干部队伍的活力与潜能。廉政风险岗位人员的交流，有利于岗位腐败风险的防范，对加强党风廉政建设具有重要意义。

5.建立在线监控机制，确保经营管理行为受控

“信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择;坚持以信息化带动工业化，走新型工业化道路”。根据现代企业制度这一新要求，公司正在逐步实施ERP工程实现信息化建设。大力推进企业信息系统建设，通过固化流程、减少人为因素、搭建公开操作的平台，促进经营管理行为规范。同时，将有关廉洁风险防范的措施、要求编入程序，嵌入流程，建立监控平台，及时反映差异情况，及时查处违规行为，保证经营管理行为规范。

由于ERP系统具有工程立项、招投标、施工管理、工程结算、资金回笼同步反映等特点，运用这一监控平台，不仅实现了对岗位、职责和行为的信息化规范管理，而且使各岗位的权限在运行过程中公开、透明，便于监督，依靠技术手段约束权力运行过程中的随意性，从技术、流程上减少腐败机会，达到从源头上预防和治理腐败行为。目前，公司在整个管理系统中已建成了立项、招投标、施工管理、财务等管理信息平台，实现了工程招投标、材料采购、施工管理“三合一”，达到了管理制度化、过程透明化。同时，在执行标准化业务流程操作过程中，岗位职责在系统内严格通过操作权限来划分，增强了操作的规范化。ERP系统自动汇总信息数据，避免了人为干预，达到了单位上下级之间相互监督等功效，为公司党风廉政建设提供了一条新的监督途径。ERP系统的实施对于企业内部管理和党风廉政监督检查工作起到了极大的促进作用。

6.建立联保互保机制，实现廉洁风险的全方位防范

根据公司反腐倡廉工作面临的严峻形势，为加强责任制的针对性，针对去年党风责任制的执行情况中存在的问题与不足，我们通过逐级签定责任书形式明确责任主体，上下级之间一一对应形成联保，党政领导之间实行互保连带考核，构建完整的责任网络体系。

建工集团党风责任制网络图

建立完善年度党风廉政建设责任书，进一步明确职责、明确目标。一是责任领导与责任对象每年至少组织召开一次会议，研究和传达党风廉政建设工作。二是责任领导全年至少进行一次与责任对象的廉政谈话、至少开展一次廉政家访活动。三是建立了党政互保机制。将党政领导“三清楚、三公开”议事规则纳入责任制，并制定具体“三清楚、三公开”操作指南。四是逐级签订党风责任制责任书或廉洁从业承诺，2013年签订党风责任制责任书或廉洁从业承诺476份，实现了重点岗位党风责任制全覆盖。

7.建立专项治理机制，源头防控廉洁风险

一年来，针对经营管理过程中暴露出的“小金库”问题、工程建设问题、项目管理问题等，相继开展了专项治理工作。特别是工程建设领域专项治理活动，通过精心组织，周密部署，扎实推进专项治理工作，取得了初步成效。主要做法是:

一是突出“准”字，抓好问题排查，夯实专项治理工作基础。对所有项目的合同、分包、施工、质量、安全生产等情况，逐个项目、逐个环节全面排查，做到应查不漏，不留死角。通过全面排查、重点抽查、专项督查，找准了问题，掌握了重点项目的基本情况。二是突出“实”字，抓好问题整改，确保专项治理工作取得实效。抓好问题整改是确保专项治理工作取得实效的核心环节。对全面排查、重点抽查和专项督查中发现的各种问题，建工集团本着实事求是的原则，不掩饰问题，不回避矛盾，坚持边排查、边整改，边治理、边规范。突出抓好工程分包、材料采购、工期、质量安全管理等关键环节和重点部位存在问题的整改。三是突出“严”字，抓好案件查处，充分发挥案件查处的治本作用。对任何工程建设领域的违规违纪事件做到发现一起、查处一起。严格执行《党内监督条例》、领导干部问责的有关规定。今年共查取案件4起，处理6人次。通过典型案件的查处，有力地打击了工程建设领域的腐败行为，不断净化廉洁从业环境。四是突出“新”字，抓好机制建设，建立和完善行业管理的长效机制。针对我公司分包程序不够完善的问题，建工集团制定了《建工集团合同管理与市场营销管理办法》、《大宗材料集中采购管理办法》、《关于规范经营管理若干规定》等一系列针对性、可操作性极强的文件，为建工集团跨越式发展创造良好经营环境。同时，建立激励诚信和惩戒失信机制。近三年，建工集团对所有分包方、分供方进行重新评审，建立和完善诚信分包方信用档案制度，培育战略合作分包方13家，合格分包方100多家，清退违规分包方15家，让诚信的经营者得到实惠，让失信的从业单位得到惩戒，有效加强了建设市场从业监管。

8.建立风险预警机制，及时防控廉洁风险

腐败案件的形成有一个过程，之前都会暴露出一些迹象，针对这一特点，我们大力开展了风险预警工作。

一是预警信息分类。预警信息主要包括A类重点岗位人员落实大事报告信息、年度干部考核信息、干部考察信息、廉洁教育信息等，建立个人廉政信息档案。二是预警信息采集。采取了专项清理、个人自报、工作情况归档、内外部信息交流交换、定期走访调研、廉洁谈话等多途径、多形式地广泛采集信息。三是预警信息处理。编制了教育、制度、监督、惩处的风险指标，设置了预警参数，及时对输入的有关数据进行分析处理，动态监控预警。四是预警结果使用。针对各种预警，及时向党风廉政建设领导小组汇报，研究解决问题的措施，及时调整工作重点，不断完善机制和制度，做到关口前移，防范在先，切实做到标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防。对采取廉政提醒谈话给予预警的，在评先选优、竞争上岗和提拔使用中要将预警结果作为重要参考，今年我公司有2人在干部提拔过程中因预警信息反馈异常暂缓任用。

9.建立责任追究机制，以惩处促进防控工作

制定责任追究办法，严格责任追究，有力地保证了制度的严肃性，有力地提高了执行力，通过坚决惩处促进了廉洁风险防控工作。

一是通过巡察审计发现问题，常态查纠违规行为。近几年，对56个经营单位和5件重大事项进行了巡察审计，发现并纠正管理问题近190项，披露较大资产风险11项，建议调整了5个科级领导班子，对工程项目违规分包责任追究11人次，有力地促进了规范经营。二是认真受理信访举报，重点惩治腐败行为。通过公开举报信箱、电子邮箱、举报电话、不记名问卷调查、接待群众来访、与上级组织和司法机关联系沟通等形式广泛搜集案件线索，集中力量组织查办了6起信访件，给予了3名违规人员组织处理、9名违纪人员党纪政纪处分，通过坚决惩治腐败，有效提升了教育的说服力、制度的保障力、监督的约束力，促进了党风廉政建设的良性循环。三是严格落实党风建设责任制，严处失职行为。今年以来，对发生腐败案件的相关单位党政一把手实施了责任追究，对相关的责任对子进行了责任追究，有力地维护了党风建设责任制的严肃性，促进了广大党员干部认真履职履责，进一步加强了党风廉政建设。

五、实施效果

通过九项风险防控措施的落实，加大对廉政风险岗位的监督力度，使工程招投标、材料采购、资金运作、人事工作等管理职能得到有效地规范和制约，建立健全了一套完整的岗位风险防控体制和内控机制，在敏感岗位人员出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，从而预防和控制党员领导干部和敏感岗位人员减少失误，达到以廉促勤、以勤保廉的互动作用，增强监督工作的及时性，实现岗位和人员在廉政风险上的“双可靠”的目标。同时，还产生了较好的经济效益，据统计，2011年以来通过九项机制的有效运作，挽回经济损失300万元以上。全面推进惩治和预防腐败体系建设，在党的十八大和十八届三中全会作出了重要部署，是全党的重大政治任务和全社会的共同责任，建工集团的廉政风险防控机制不是一朝一夕的，应该成为企业管理的长效机制。