证券公司
- 新形势下证券公司内部审计工作优化实践研究
挥内部审计在证券公司内部治理上的作用值得我们思考。本文立足于证券行业，分析梳理了证券公司内部审计工作存在的主要问题和不足，提出针对性的工作优化措施，以期为证券公司内部审计的优化实践提供一些思考。关键词：证券公司；内部审计；优化实践中图分类号：F23 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.16.0540 引言在资本市场全面深化改革背景下，证券行业发展迅速，行业总资产、净资产持续增加，投资业务、信
现代商贸工业 2023年16期2023-08-21
- 证券公司管理会计应用存在的问题与对策
目前证监会在证券公司发展过程中提出了多项措施，以打造航母级别头部证券商为目标，对证券公司进行资本的充实、服务功能的优化完善、激励约束机制的创新、技术的开发研究、国际化布局的完善、合规风险控制等进行指导和引导，使证券公司和国际领先券商之间的发展距离缩短。而引入管理会计可以帮助证券公司做出更多优化决策，助力证券公司进一步发展。对此，全面有效发挥管理会计优势，改善经营管理模式，能够促使证券公司提高经济效益。论文在管理会计内涵解析基础上，阐述了证券公司管理会计应用
中小企业管理与科技·下旬刊 2023年5期2023-06-01
- 证券公司财务管理信息化建设存在的问题及优化措施
助力下，会对证券公司的日常财务管理工作带来一定的积极影响。因此，财务管理环节应主动做到完善计划，证券公司也应根据现实工作的情况，基于发展中所需融入信息化的方法为有效指引，促进相关目标和相关成果的优化创新。在结合化和联合化的体系中推动相关先进模式的运行，确保信息化管理体系能够真正意义上在证券公司发挥出重要作用。基于此，本文主要分析了证券公司财务管理信息化建设中存在的问题和优化措施。关键词：证券公司；财务管理；信息化；问题及措施；分析随着信息时代的不断到来，从
中国民商 2023年3期2023-05-30
- 证券公司财务集中管理模式优化探讨
的不断增多，证券公司营业部数量如雨后春笋般增加，为适应行业发展环境，各证券公司在不断探索适合自身的财务集中管理模式上下了不少功夫。目前所实施的集中管理模式也暴露出不少问题，健全和完善证券公司财务集中管理模式，提升财务管理的质量和水平，便成为时下当务之急。本文就通过对证券公司财务集中管理现状的分析，阐述了当前存在的问题和不足，并针对性地提出了几点建议和对策。关键词：证券公司;财务集中管理;对策在现代企业管理中，财务管理起着至关重要的作用，有效的财务管理体系关
时代商家 2022年17期2022-06-24
- 我国证券公司营销方案设计
要：以我国H证券公司为例，进行券商的最主要业务——营销业务的方案设计探究。首先，进行环境分析；其次，以市区为中心，辐射到周边城镇，寻找年轻用户，挖掘潜在的客户资源，为不同需求客户提供股票基金等投资产品和保守的理财咨询顾问；最后，加强咨询服务，对客户进行细分，通过为投资者提供更丰富的投资咨询产品，加强与投资者之间的沟通和交流。关键词：证券公司；营销方案；H证券公司中图分类号：F274 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（20
经济研究导刊 2022年33期2022-05-30
- 财富管理转型视角下证券公司竞争力提升
益增强，这为证券公司实现财富管理转型提供了契机。文章梳理了搭建客户分层管理体系，精细化管理客户关系；构建数字券商全面推动券商财富管理转型；强化财富管理队伍建设，优化财富管理组织架构；搭建大类资产配置体系，适应不同风格市场五个方面的财富管理转型抓手，全方位提升证券公司竞争力。[关键词]证券公司；财富管理转型；竞争力中图分类号： F272 文献标识码：A 文章编号：1674-1722（2022）04-0028-03我国自改革开放以来，居民财富累积不断增加，财富
管理学家 2022年4期2022-05-21
- 证券公司场外衍生品业务杠杆效用及风险监测研究
展。关键词：证券公司;场外衍生品业务;风险监测引言外部衍生品是證券企业满足市场风险管理、资产配置等要求的重要金融工具。离岸衍生品市场是对国内交易所、商品期货和市场的重要补充，可有效满足风险管理的个人和个人要求，缩小国内交易所的供应差距，缩小商品市场。多年来，证券公司以外的衍生品交易从零开始向市场扩展，市场规模发生了变化，承包人越来越多样化，业务发展很快。注意，证券业务以外的整个衍生品市场仍处于起步阶段;国内证券公司与国外成熟的国外衍生品市场相比，在定价、产
科教创新与实践 2022年6期2022-04-20
- “互联网+证券”背景下证券公司经纪业务转型路径分析
业中，传统的证券公司在互联网技术的压力下面临着经纪业务转型发展的重要抉择。现阶段证券公司提供的服务已经无法满足客户对于资产管理的需求，证券公司业务服务模式的创新，对于证券公司的发展而言既是机遇也是挑战。未来证券行业的发展必然是“互联网+证券”模式为主导的产业体系，公司如果不能进行转型升级，就会被市场所淘汰。本文针对“互联网+”背景下证券公司转型发展的相关问题进行研究，分析现状与存在不足，提出转型的策略，为证券公司的转型发展提供借鉴。关键词：“互联网+证券”
中国民商 2022年2期2022-04-04
- H证券公司财务共享中心的构建
文章意在为H证券公司进行财务共享中心搭建。希望为其优化管理，提升效率，人才培养贡献力量。 关键词：财务共享中心;降本增效;证券公司 一、H证券公司核算现状及问题 H证券公司目前按照独立核算事业部，总部职能部门，分支机构进行分块核算。独立核算事业部及总部职能部门业务由总部会计核算，分支机构业务由核算中心人员进行核算，部分异地事业部由当地聘请的会计进行核算。现阶段总部会计16人，核算中心及异地会计50人。由此可见现在的核算方式会产生一些问题。核算标准不统
中国集体经济 2022年7期2022-03-21
- 证券公司全面预算管理的设计和实施
剧的情况下，证券公司的战略选择尤为重要。公司全面预算管理工作也需与战略目标进行紧密链接。文章回顾并借鉴Kaplan预算管理模式，提出了嵌入平衡计分卡模式的全面预算管理的设计思路和实施路径。建议证券公司全面预算管理工作需要以战略规划为预算编制起点，构建多维度的目标体系，并建立与预算管理相匹配的绩效考核系统及信息管理系统。【关键词】证券公司；全面预算；平衡记分卡；Kaplan模式【中图分类号】F234.3全面预算管理的重要特征之一在于将公司战略引入预算管理工作
国际商务财会 2022年1期2022-03-07
- 证券公司全面预算管理问题研究
文的研究对于证券公司进行分析，通过分析其在全面预算管理中存在的问题，并且提出了一定的解决对策，以期能为证券公司的发展做出有益的尝试。关键词：证券公司;全面预算;发展对策一、全面预算管理的特点（一） 全面预算管理的概念预算是一种系统的方法，用来分配企业的财务、实物及人力等资源，以实现企业既定的战略目标。企业可以通过预算来监控战略目标的实施进度，有助于控制开支，并预测企业的现金流量与利润。全面预算反映了公司的未来一段时间（财务计划的一般不超过一年或一个经营周期
商业2.0-市场与监管 2022年2期2022-01-09
- 保荐业务关键中介机构工作成果价值及责任边界问题探讨
注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，该指导意见从完善制度规则、全面强化立体追责、做实“三道防线”以及完善激励约束机制等五个方面对证券公司从事投行业务归位尽责提出了要求，除拟上市公司外在保荐业务活动中具备重要作用的中介机构主要有证券公司、会计师和律师等，本文通过解读相关法规制度以及监管处罚案例对当前注册制实施的强监管环境下保荐业务执业过程中关键中介机构之证券公司、会计师和律师的工作成果专业价值体现不足以及责任边界不清等问题进行分析探讨。关键
商业2.0-市场与监管 2022年2期2022-01-09
- 浅谈证券公司财富管理业务的转型路径
吴桐摘要：证券公司目前正处在改革发展的关键时期，唯有实现财富管理工作的创新调整，才可以充分满足证券行业在新时期的发展需要。本文首先对证券公司财富管理业务转型存在的问题进行了研究分析，并结合证券行业的实际情况，制定了提升财富管理工作综合质量的策略。关键词：证券公司;财富管理;转型路径财富管理工作的转型可以使证券公司在新时期实现高质量发展。因此，对当前证券公司财富管理业务存在的问题进行总结，并制定符合证券公司实际情况的改良策略，是很多证券公司发展战略制定人员重
商业2.0-市场与监管 2022年1期2022-01-08
- 证券公司建立企业风险管理体系的研究
海民族大学）证券公司是一种具有资源密集以及资产巨大的微观经济主体，也正是因为它的资源密集和资产巨大使得证券公司本身具备较大的经济能量。因此，证券公司的发展对于我国整体经济发展的影响是不容忽视的。在市场经济环境日益复杂多元的情况下，证券公司的发展也将面临着更多严峻激烈的挑战。各类风险将成为证券公司发展与运营中重要的影响因子，因此在我国证券公司的发展过程中要通过不断的完善风险管理体系来强化自身的抗风险能力。■ 证券公司风险及其特征的相关概述（一）证券公司的风险
营销界 2021年37期2021-12-01
- 新时期证券公司在金融领域内的发展策略探索
进一步促进了证券公司的转型与升级，这一系列变化在新时期环境之下都会不可避免地对证券公司的差异化经营提出挑战。基于此，本文对新时期环境下金融领域证券公司的发展进行深入研究，并着眼于发展环境，提出具体的应对策略。关键词：新时期;证券公司;金融领域;发展策略本文索引：徐桃.[J].中国商论，2021（20）：-109.中图分类号：F832 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2021）10（b）--03目前，随着我国经济的快速发展，居民财富的快速增长提
中国商论 2021年20期2021-10-28
- 证券公司资产托管业务的风险与应对
。但同时，在证券公司资产托管业务中，也存在一定的风险，导致其发展受到阻碍。鉴于此，本文基于证券公司资产托管业务的优势和意义，深入分析出现的内部控制风险、操作风险、系统风险以及信用风险等，并提出有效应对措施，旨在进一步加强资产托管发展质量，维护市场稳定和谐。关键词：证券公司;资产托管;风险;应对随着我国经济体制改革的深化、市场经济不断完善，证券公司已经成为市场中最为重要的中介机构，极大的推动了国民经济增长。最近十年，为扩大证券公司发展空间，打破商业银行在资产
科学与财富 2021年25期2021-10-25
- 证券公司财务风险控制问题研究
般企业而言，证券公司的市场风险在内涵和外延上不同，用资业务的信用风险更加突出，对流动性风险的管理更加严格，操作风险给证券公司带来的危害更大，合规风险对证券公司未来发展会产生较大影响。财务风险控制是证券公司的核心能力，如果財务风险控制不当，会严重影响证券公司的盈利能力和可持续发展能力。以财务风险为切入点，概括证券公司财务风险的特征和来源，论述加强财务风险管理的现实意义，详细说明了目前证券公司财务风险防范过程中存在的主要问题，并提出了对策建议，以期为证券公司提
商讯·公司金融 2021年22期2021-10-09
- 证券异常交易行为监管问题概述
：目前而言，证券公司风险控制部门儿的责任重大，他们需要对异常的管理和异常的交易进行严格的监督，并且对异常的交易进行分析。本篇文章将从证券公司的异常交易管理条件下进行讨论，以此来提高证券公司。在进行监管的过程中，帮助他们提高工作效率。关键词：证券公司;异常交易;监管管理一、证券市场的发展证券市场在我国市场中发挥着重要的作用，根据证券市场发展来看，各国都表明，证券交易本身具有责任不对等以及信息不相同的问题。如果没有相应的监管部门，因为证券市场来说，就很容易存在
科教创新与实践 2021年31期2021-10-09
- 从另类数据视角评估证券公司的信用风险管理能力
常态化，一些证券公司发生了信用风险事件。证券公司的信用风险管理水平通常较难识别，但随着数字金融技术的发展，借助另类数据有助于分析其信用风险管理水平。本文通过选取司法诉讼、资产减值损失、信用减值损失三类数据，对证券公司的信用风险管理水平进行分析。结果表明，信用风险管理水平相对较高的证券公司占比约为28%，大多数证券公司的信用风险管理水平需要进一步提升。建议证券公司建立线上与线下相结合的信用风险评估体系，以更好地适应信用评估的实际需要。关键词：证券公司 债券
债券 2021年7期2021-09-30
- 论我国证券公司经纪人的法律地位
主要针对我国证券公司经纪人的法律地位展开分析，目的是丰富该领域的研究内容，为其提供一定的参考。关键词：证券公司;经纪人;法律地位目前我国理论学界对证券公司经纪人的法律地位有着不一样的观点，有些学者认为经纪商与顾客之前存在信托关系，有些学者认为两者之间是证券交易居间法律关系，还有学者认为是委托代理关系。本文主要从我国证券公司经纪人与投资者法律关系以及经纪人的权利与义务展开分析，论述了我国证券公司经纪人的法律地位。如下所述。一、我国证券公司经纪人与投资者法律关
学习与科普 2021年21期2021-09-23
- VaR模型在证券投资中的运用
VaR模型;证券公司;投资【Keywords】VaR model; securities companies; investment【中图分类号】F830.91;F224 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2021）10-0067-031 引言2020年突如其
中小企业管理与科技·上旬刊 2021年10期2021-09-22
- 证券公司流动性风险的监管研究
发展和推进，证券公司呈现出跨越式的发展变化，在发展过程中存在着一定的流动性风险。证券公司的流动性风险具有易发性、普遍性以及政策性等特点，这些情况会影响公司的发展。只有强化对流动性风险的管理才能确保证券公司的顺利发展。随着证券行业的不断发展，我们要强化对流动性风险的控制和防范，只有这样才能提高风险防范能力。关键词：证券公司;流动性风险;现状;监管本文索引：杨滢.[J].中国商论，2021（18）：-093.中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：20
中国商论 2021年18期2021-09-22
- 财务共享模式在证券公司的应用思考
峻的挑战，而证券公司在金融领域占据着至关重要的地位，面对复杂多变、竞争激烈的市场环境，证券公司的利润收入出现下滑趋势，这其中有证券公司持续扩大规模而引发的财务成本攀升的原因，也有证券公司分支机构众多管控难的原因，在证券公司陷入财务困境的局面下，要激发其活力，应重视创新管理模式，变革组织架构。财务管理机制是影响证券公司管理水平、决定公司成败的关键，在证券公司规模性增长的形势下，引入财务共享模式刻不容缓，财务共享作为一种全新的管理理念，打破了传统的集权制管理局
审计与理财 2021年8期2021-09-08
- 证券公司全面预算管理问题研究
也趋于激烈，证券公司要在竞争激烈的市场中站稳脚跟，需要与财政管理接轨，将全面预算管理方案应用于其中。但就目前来说，我国证券公司全面预算管理还存在一定的问题。文章探究了证券公司全面预算管理存在的问题，并找出针对性的解决措施，以使证券公司的预算管理工作得到强化，确保证券公司能够实现可持续发展。关键词：证券公司;预算管理;全面预算在新形势背景下，我国证券公司在市场上竞争极为激烈。证券行业各公司根据自身的发展状况，制定了相应的战略目标，通常情况下会设置至少5年的战
中国集体经济 2021年21期2021-08-09
- 人工智能背景下证券公司的财务管理转型探究
大幅度强化了证券公司财务管理的效率与精确度。面对新时代，传统的财务管理已然愈发不适应当下时代的需要。文章从人工智能推动财务管理工作者转型，进而促使财务管理转型开始讨论，归纳了财务管理人员转型后出现的类别，其中包括管理型财务专家、风险控制专家、智能化顾问。介绍了人工智能背景下财务管理转型的意义，得出了有利于证券公司核心竞争力的提高，有利于证券公司科学配置风险与收益的结论。讨论了针对人工智能背景下证券公司财务管理转型的策略并做出了分析，其中包括强化管理会计应用
中国市场 2021年14期2021-07-11
- 证券公司财务共享服务模式优化探讨
要】我国证券公司面临日益严峻的监管环境和竞争形势，为应对证券监管风暴、激烈的行业竞争，以及其相关业务部门快速扩张带来的一定影响，证券公司只有继续加快发展步伐，探索业务活动中应用的新管理模式，才能在市场的快速发展下站稳脚跟。财务会计的管理效率是提升公司综合管理水平的重要环节，而随着各项业务的快速发展导致当前财务管理面临着巨大的挑战，如何适当合理的节约财务管理成本、降低财务管理风险，进一步发挥财务管理在业务快速扩张中的作用，是当前证券公司亟待解决的问题。因
理论与创新 2021年5期2021-06-24
- 证券公司财务与会计处理中风险识别和应对研究
树珏摘要：在证券公司中，财务与会计处理中风险识别和公司核心竞争能力的提升有着直接的联系，近年来，我国社会经济不断发展，证券公司之间的竞争变得越来越激烈，加强财务与会计处理中风险识别和管理力度已经成为当下证券公司面临的重要问题。文章针对证券公司财务与会计处理中风险识别和应对措施进行深入分析，希望可以正确审视内部潜在风险，有效提升公司财务与会计处理效率和水平，促进证券公司长期稳定发展。关键词：证券公司;财务与会计处理;风险识别;应对措施近年来，证券行业不断进行
中国集体经济 2021年12期2021-06-09
- 关于某证券公司IDS项目平台建设浅析
案，不断提升证券公司运营服务的水平，以提升投资者数据的完整性和可行性，实现对于系统的充分扩展，以构建更为优质的数据服务系统，让客户得以统筹管理资产视图服务及智能账单服务，同时，为其提供良好的推送服务，以实现对于公司营销服务的充分支撑，并与投资者端进行充分衔接。关键词：证券公司;IDS项目;平台建设1、实例分析本项目的主要方向在于为投资人员提供更为丰富和更高质量的数据服务，让投资者可以针对自身的账户资产及交易信息实现高效处理。待系统升级优化后，需要向其中引入
电子乐园·下旬刊 2021年5期2021-06-07
- 新时期证券公司员工行为风险管理探析
[摘 要]证券公司是资本市场的重要组成部分，如果员工行为出现失当、失信甚至失德，轻者将给证券公司造成财务、声誉等方面的损失，重者则会危及公司生存，诱发系统性、行业性风险。在当前“防范化解重大风险”的宏观政策背景下，证券公司必须把员工行为风险管理置于重要地位，在复杂的内外部经济形势下采取有力措施防范员工行为风险，提升证券公司整体风险管理水平，为防范化解资本市场重大风险、保持行业健康发展奠定基础。文章分析了证券员工行为风险的主要表现及潜在后果，结合实践经验提出
中国市场 2021年10期2021-05-08
- 浅谈证券公司财务管理信息化及其内部控制
，越来越多的证券公司高度重视建设企业财务管理信息化建设，这一举措能够有效的提升对于证券公司资金的优化利用，并加强对于风险预警的应对能力及管理能力，基于此背景，本文针对证券公司采取管理信息化及其内部控制进行探讨。关键词：证券公司;财务管理;信息化;内部控制一、财务管理信息化对于证券公司内部控制的作用（一）打造财务控制环境所谓财务控制环境，本质上指的是证券公司优化内控体系的创建，并在此基础上不断强化其实际运用效果，从而充分发挥内控系统的价值。通过利用财务管理信
中国民商 2021年3期2021-04-06
- 证券公司的财务风险与防范
也遥遥领先，证券公司作为资本市场重要的组成部分，无论从数量上还是规模上都在快速增长。在我国证券行业迎来发展机遇的同时，也出现了一些风险和隐患，证券公司由于其业务的丰富性以及复杂性，所面临的财务风险也呈多样性。通过对我国证券公司面临的财务风险进行分析，提出一些防范财务风险的对策，能有效控制和防范可能出现的财务风险，才能帮助证券公司规范有序的发展并实现更多的盈利，以便在复杂激烈的竞争中保持长久的发展。关键词：证券公司 财务风险 防范证券行业在发展的过程中不
时代金融 2021年6期2021-03-24
- 刍议人工智能背景下证券公司财务管理转型
摘要：笔者对证券公司财务管理工作进行概述，并基于人工智能发展背景，论述证券公司财务管理转型现实路径，针对工作变化、转型意义、结合路径进行阐述，分析证券公司财务管理工作的未来发展方向。关键词：人工智能;证券公司;财务管理;财务会计;管理会计;结合路径引言：人工智能技术的迅猛发展，给证券公司财务管理工作产生一定影响，为确保财务管理工作开展的现实价值，应当结合市场发展需求，主动对证券公司财务管理工作进行创新改革，打造全新的证券财务管理工作形态。一、证券公司财务管
现代营销·理论 2021年1期2021-03-15
- 证券公司风险导向型内部审计之我见
摘要]本文以证券公司风险导向型内部审计的现状为切入点，探讨了证券公司实行风险导向内部审计的必要性、紧迫性，分别从内部审计从业人员管理、内部审计全流程管理、基于大数据的内部审计系统三个方面对完善证券公司风险导向型内部审计提出建议。[关键词]证券公司 风险导向 内部审计 大数据新经济形势下，证券公司必须对资本市场的变化做出快速应对、创新产品及业务模式、完善公司治理、强化风险管理，才能在资本市场中获得持续稳健发展。证券公司内部审计部门应积极引入
中国内部审计 2021年2期2021-03-12
- 证券公司人力资源管理与方法浅探
展的背景下，证券公司的发展规模不断扩大。论文通过行业人力资源管理的现状、证券公司人力资源管理的方法以及证券公司人力资源管理的发展前景，对证券公司人力资源管理进行了研究和探讨。【Abstract】Under the background of the sustainable development of China's economy， the development scale of securities companies is constantly e
中小企业管理与科技·中旬刊 2021年1期2021-03-02
- 证券公司固定收益业务数字化转型路径研究
析了数字化对证券公司固收业务主要环节的影响，归纳总结出数字化转型过程中的常见困境，最后提出了证券公司固收业务数字化转型的可行路径和工作重点，试图为证券公司固收业务的数字化转型打开新思路。关键词：金融科技 证券公司 固定收益业务 数字化转型数字化将带来固收行业的革新随着新时代背景下科学技术的迅速更新迭代，数字经济和数字化转型的号角在各行各业争相响起，大有破竹之势。其不仅极大地改变了我们的生活方式，也深刻影响了各行业的商业逻辑。数字化转型已然成为行业发展
债券 2021年1期2021-02-04
- 证券公司CRM客户关系管理系统的设计与实现
准管理已成为证券公司的核心竞争力。关键词：证券公司;CRM;客户管理CRM 系统是根据每位员工的岗位不同，给予赋权不同，登陆进去查看账户信息不同。CRM系统主要核心分有是大块，流程引擎、视图引擎、任务调度、统一缓存服务、管理平台、开发平台、客户管理、员工管理、业务管理、数据统计。下面主要对这六个方面进行详细介绍。一、CRM系统的流程引擎实现流程引擎是基于Activiti BPM开源框架，将业务与流程无缝串联起来，实现本产品的高可用性。流程引擎的实现是符合国
科学与生活 2021年28期2021-01-10
- “互联网+”证券行业变革与市场探索
网+”证券;证券公司;管理变革;证券市场探索[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.29.041“互联网+”证券是在网上证券交易基础上发展起来的新型证券业务，它是以互联网信息媒介，为客户提供的一种新型商业服务模式（龚映清，2013）。自互联网出现后，通过互联网进行证券买卖不仅方便快捷，而且大大降低了证券交易成本，使得证券交易佣金大幅下降，证券公司营利能力大幅提升。进入移动互联、跨界融合的“互联网+”时代，以提升传统行业的效率进而形成新
中国市场 2020年29期2020-11-30
- 证券公司内部控制的常见问题与对策
的基础。针对证券公司而言，在其运营发展中将会面临各种风险，为了实现风险防范，保证证券公司稳定发展，做好内部控制管理工作是非常必要的。本文就结合内部控制基本要素，重点分析当前证券公司内部控制存在的常见问题，并根据不同的问题，提出相应的处理对策，希望可以给证券公司内控工作顺利开展提供些许参考。关键词：证券公司 内部控制 常见问题 对策针对证券公司来说，其运营和发展在某种程度上将会受到内部控制的影响。如果证券公司没有给予内部控制工作高度重视，没有结合管理要求制定
时代金融 2020年23期2020-11-06
- 证券公司股票质押式回购业务风险研究
回购业务作为证券公司投融资平台的创新产品，是解决中小企业和民营企业单一依靠银行信贷融资难题的重要补充，在中国资本市场的发展过程中起到了积极的作用。但作为证券公司的一种类信贷业务，发展过程中不可避免的出现了一定的风险隐患。本文通过真实案例，对股票质押式回购业务存在的主要问题和风险点进行了分析研究，并就如何防控风险提出了对策建议。关键词：股票质押式回购 证券公司 金融风险 对策建议一、引言证券公司开展的股票质押式回购业务是指符合条件的融资人以其合法持有的股票或
时代金融 2020年26期2020-11-06
- 证券公司财务风险管理分析
摘要 本文对证券公司中财务风险的常见影响因素进行分析，多表现在财务管理制度流于形式、公司盈利结构不够均衡及财务监管未保持独立等方面，且结合证券公司的特点，提出财务风险的管理策略。证券公司需要坚持与时俱进的思维，加强对财务风险的预防性管理，引入先进的理念及信息化管理技术，实现规范化、持续化发展。关键词 证券公司;财务风险;風险管理公司运行中财务管理模式及质量直接影响着企业的市场竞争力，关联着企业的各类决策。特别是对证券公司而言，财务管理工作中各类细节问题都可
经营者 2020年19期2020-11-02
- 论证券公司全面预算实施路径
商企业不同的证券公司，并未构建完善的全面预算管理体系，无法充分发挥预算管理的基本功能。基于此，本文概述了全面預算管理的基本内涵、基本特征以及基本方式，并分析了证券公司全面预算管理中暴露出来的问题，根据实际情况给出相应的解决策略，以求推动证券公司财务管理的良好发展。关键词：预算管理;证券公司;全面预算引言纵观我国证券公司，大部分公司的预算管理水平相对较低，仅对收入及费用预算工作较为重视，忽视了管理与控制工作，这就导致了预算数据变得可有可无，这样一来公司在实现
财会学习 2020年27期2020-10-20
- 我国上市证券公司内部治理与绩效实证研究
究和完善我国证券公司内部治理结构，对推动中国所有制改革和提升公司治理效率、优化资源配置具有重要的意义。关键词：证券公司;治理;绩效0 前言中国资本市场的发展已经进入一个相对成熟阶段。证券公司作为金融市场的重要参与者和经济市场的重要中介机构。其内部治理效率也应该紧跟社会发展，逐步得到提升，进而形成具有国际竞争力的中国特色券商公司。冯根福和丁国荣（2011）认为股权结构方面仅股权集中度、国有控股与否会对绩效产生影响，且两者对绩效的影响都是积极的;董事会治理对绩
汽车世界·车辆工程技术（中） 2020年5期2020-10-12
- 探究证券公司的盈利模式及业务管理措施
势瞬息万变，证券公司也随之迈入了求稳求新求胜的阶段，我国证券公司应当理性面对当今的形势与挑战，抓住其中蕴藏的发展机遇。本文列举了国内证券公司三种主要的盈利模式，尝试寻找证券公司业务发展的战略方向，提出了优化证券公司业务管理的具体措施，以期助益于我国证券公司的转型与發展。关键词：证券公司;盈利模式;业务管理;措施中图分类号：F832.39 文献标识码：A 文章编号：1003-2177（2020）09-0055-021 证券公司的三种盈利模式列举1.1金融集
海外文摘·学术 2020年9期2020-10-09
- 互联网金融对我国证券经纪业务发展的影响研究
行的建议，对证券公司在互联网金融下实现快速发展提供可能的模式。关键词：互联网金融;证券公司;经纪业务;转型中图分类号：F23 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.28.0570 引言20世纪以来，随着金融产品网销模式和第三方互联网支付的兴起与发展，互联网金融交易规模迅速扩大，给证券业带来机遇和挑战。一方面促使传统经纪业务与互联网公司合作引流，交易功能转移到线上。另一方面为证券公司的财务管理
现代商贸工业 2020年28期2020-09-12
- 经济新常态下证券公司的发展趋势分析
展的过程中，证券公司对经济发展的意义，并根据现阶段经济新常态的环境下，对证券公司的现状问题进行分析，最后结合社会现象对证券公司的未来发展趋势进行分析和研究。关键词：经济新常态;证券公司;发展趋势;分析随着现目前社会经济和国际经济的发展和接洽，受传统经济的影响，证券公司近些年的发展问题也越来越明显。为帮助证券公司进行后期的未来规划和工作安排，所以我们就证券公司对中国经济的贡献和意义进行科学的分析，然后根据目前的现状，结合新的经济形势，对未来证券公司的发展趋势
中华儿女·海外版 2020年15期2020-09-10
- 中国证券公司经纪业务发展研究
驱动下，中国证券公司经纪业务为适应新时代的变化不断谋求创新发展，混业经营是趋势所向，将改变以往“圈地时代”的格局，经纪业务面临着转型升级的挑战。在此背景下，中国证券公司经纪业务发展应采取不同的发展模式，注重金融科技的投入，创造特色化产品与服务，朝着财富管理模式转型，以创造经纪业务新的利润增长点。关键词：证券公司;经纪业务;金融科技近年来证券公司传统经纪业务通道收入呈现逐年下降态势，传统经纪业务以佣金战、开户引流作为关键的“市场圈地”竞争方式，反观当前行业平
商业2.0-市场与监管 2020年6期2020-09-10
- 经济新常态下证券公司的发展趋势分析
展的过程中，证券公司对经济发展的意义，并根据现阶段经济新常态的环境下，对证券公司的现状问题进行分析，最后结合社会现象对证券公司的未来发展趋势进行分析和研究。关键词：经济新常态;证券公司;发展趋势;分析引言：随着现目前社会经济和国际经济的发展和接洽，受传统经济的影响，证券公司近些年的发展问题也越来越明显。为帮助证券公司进行后期的未来规划和工作安排，所以我们就证券公司对中国经济的贡献和意义进行科学的分析，然后根据目前的现状，结合新的经济形势，对未来证券公司的发
中华儿女·海外版 2020年3期2020-09-10
- 经济新常态下证券公司的发展趋势
亮摘要：立足证券公司研究文献整理，对其突出性业务特征与市场作用进行简要分析，着重阐述证券公司在改革开放政策深化推进中对我国市场、国民经济增收的重要价值，探究剖析证券公司处于当前新常态环境中存在的主要问题与发展趋势。关键词：经济新常态;证券公司;发展趋势1987年我国首家证券公司正式成立、投入社会运转，标志着我国证券市场逐渐被有效盘活。这时在市场经济主旋律中，各类别生产要素着眼跟随资本市场大行情的导向与调整，向证券公司长足进步与深远发展给予了契合、良好的氛围
商业2.0-市场与监管 2020年6期2020-09-10
- 经济新常态下证券公司的发展趋势分析
展的过程中，证券公司对经济发展的意义，并根据现阶段经济新常态的环境下，对证券公司的现状问题进行分析，最后结合社会现象对证券公司的未来发展趋势进行分析和研究。关键词：经济新常态;证券公司;发展趋势;分析引言：随着现目前社会经济和国际经济的发展和接洽，受传统经济的影响，证券公司近些年的发展问题也越来越明显。为帮助证券公司进行后期的未来规划和工作安排，所以我们就证券公司对中国经济的贡献和意义进行科学的分析，然后根据目前的现状，结合新的经济形势，对未来证券公司的发
中华儿女·海外版 2020年1期2020-09-10
- 金融科技对券商盈利能力增长的影响
：金融科技;证券公司;回归模型一、研究背景及意义20世纪90年代，金融科技（Fintech）的概念由归属于花旗银行的研究项目“金融服务技术联盟”首次提出，而根据央行2019年8月出台的《金融科技（FinTech）发展规划（2019-2021年）》对金融科技的定义可知，金融科技是指运用人工智能、大数据、区块链、物联网等信息技术实现金融产品、业务流程以及经营模式等的改造与创新。随着金融行业的蓬勃发展，国内传统券商行业如今面临其他传统金融企业、互联网金融公司以及
现代经济信息 2020年19期2020-09-08
- 证券公司资金管理实践
集中爆发后，证券公司资金管理部门逐步得到重视。基于此，文章围绕证券公司的资金管理，主要阐述了建立合理的杠杆水平、负债结构管理等方面的内容，以供相关证券公司参考，提高资金管理水平，促进企业稳定发展。关键词：证券公司 资金管理 浮存资金2006年《证券公司风险控制指标管理办法》建立净资本为核心的风险监管体系。2014年《证券公司流动性风险管理指引》引入了《巴塞尔协议III》针对银行业流动性风险管理的监管指标。2016年《证券公司风险控制指标管理办法》明确将流动
时代金融 2020年15期2020-08-03
- 证券公司资金管理思考
李勇强摘要：证券公司资金管理源于对流动性风险管理的需要。文章阐述了资金管理业务在公司中的定位以及资金管理与自营投资业务的界线，并提出公司要保持合理的总体杠杆水平及警惕收益率曲线走平或斜率向下，以供相关证券公司参考。关键词：证券公司 资金管理 收益率一、资金管理业务在公司中的定位与传统制造业企业不同，证券行业是轻资产行业，其最重要的生产资料是资金，因此资金管理应当成为证券公司内部管理的核心枢纽。资金管理必须秉承公司的战略意图，站在公司管理的角度思考各项业务的
时代金融 2020年12期2020-08-02
- 证券公司开展基金服务的现状及建议
关系。本文就证券公司开展基金服务的现状及建议进行一综述，如下。【关键词】 证券公司 基金服务 建议中国证监会在2013发布了《非银行金融机构开展基金托管业务暂行规定》，自此开始，证券公司证实进入到基金托管这一行业当中。截至到目前为止，共有14家证券公司获得了基金托管这一业务的资格;包括证券子公司在内，共有21加证券公司通过了基金业协会的基金服务业务资格备案。目前市场当中的基金服务机构及托管机构大部分为证券公司及商业银行，其中，有基金服务机构的还有部分独立的
理财周刊 2020年26期2020-07-31
- 浅谈证券公司档案的“单套制”与“双套制”
办理线上化，证券公司的互联网+科技的发展路径对档案管理工作提出了新的挑战，以往档案管理工作主要将纸质档案进行“单套制”归档即可，到现在纸质档案与电子档案“双套制”归档，本文从档案工作的实际出发，浅谈证券公司档案归档中的单套制与双套制归档的具体模式的选择。【关键词】证券公司;档案管理;单套制;双套制引言随着信息技术日新月异的发展，互联网在办公、商务交易及交流中发挥着越来越重要的作用，证券公司在内部运营中依托OA办公自动化、财务管理、人力资源管理等信息系统，逐
理论与创新 2020年10期2020-07-14
- 我国证券公司稳健运营的关键是加强内控机制
00072）证券公司是活跃金融市场的重要杠杆，一大批证券公司的出现，极大程度地增强了金融市场的发展活力。但我国证券公司作用的发挥、功能的发挥，都依赖于证券公司自身的稳健运营。当前我国证券公司在发展的过程中，其内部存在着诸多的问题，缺乏科学合理的内控机制，缺乏完善系统的内控体系，缺乏对高层管理人员的约束管辖，缺乏科学合理的内部治理结构，这些都在很大程度上限制着我国证券公司的良性发展。基于此，为推动我国证券公司始终朝着健康科学的方向发展，推动我国证券公司的稳健
经济研究导刊 2018年1期2018-12-07